风险管理监理细则(正版)

金温铁路扩能改造工程金温铁路扩能改造工程 风风险险管管理理监监理理实实施施细细则则 编编 制制 人 人 审审 核核 人 人 审审 批批 人 人 上海天佑工程咨询有限公司 金温扩能改造工程监理项目部 2012 年 11 月 00 日 一 工程概况一 工程概况 金温铁路位于浙江省西南部地区 起自金华 途经金华市所辖的金华市区 武 义 永康和丽水市所辖的缙云 丽水市区 青田到达温州市区 金温铁路通过浙赣 铁路向北连接杭州枢纽 沟通上海 江苏以及我国华北 东北 往西通往江西并向 中南 西南 西北地区辐射 通过温福铁路连接福建 粤东以及华南地区 金温铁 路扩能改造工程全长 188 812km 其中东孝站 含 金华南段增建第二线 5 303km 新建正线金华南 温州南双线 183 509km 金华至温州铁路扩能改造工程监理 JWJL 标段里程范围为 DK74 807 DK188 812 全长 114 005 公里 其中路基 12 583km 特大桥 9 762km 9 座 隧道 91 104km 27 座 本工程主要工点一览表本工程主要工点一览表 序号起迄里程工点名称备注 1 K76 290 80 K74 283 25路基 2 K74 283 25 K74 138 75新遮马峪河大桥 3 K74 138 75 K62 911 80路基 4 K62 911 80 K62 884 00新河津立交中桥 5 K62 884 00 K57 591 00路基 6 K57 591 00 K57 551 00新修仁中桥 7 K57 551 00 K50 210 00路基 8 K50 210 00 K50 098 00新史册沟中桥 9 K50 098 00 K46 207 18路基 10 K46 207 18 K46 098 82新下迪河中桥 11 K46 098 82 K40 114 24路基 12 K40 114 24 K40 079 76新南阳中桥 13 K40 079 76 K38 288 87路基 14 K38 288 87 K38 239 13新稷山中桥 15 K38 239 13 K34 896 60路基 16 K34 896 60 K34 810 60新涧东河中桥 17 K34 810 60 K31 476 18路基 18 K31 476 18 K31 379 82新马壁峪中桥 19 K31 379 82 K27 732 18路基 20 K27 732 18 K27 649 82新杨赵中桥 21 K27 649 82 K17 985 98路基 22 K17 985 98 K17 810 03南王马大桥 23 K17 810 03 K14 949 88路基 24 K14 949 88 K14 078 53新汾河特大桥 25 K14 078 53 K2 000路基 26 K0 700 00 K2 000 00路基 27 K673 800 00 K674 800 00路基 28 K673 500 00 K674 900 00路基 29 GDK678 209 0 GD1K678 600 00路基 30 GDK678 600 0 GD1K679 071 10路基 31 GD1K679 424 1 GD1K680 352 90路基 32 GD1K681 819 GD1K682 256 57路基 33 JX674 400 00 JX674 700 00路基 34 GDK677 690 75 GDK679 427 25浍河特大桥 35 GDK680 350 39 GDK681 853 61史店特大桥 2 2 风险评估监理实施依据 风险评估监理实施依据 1 监理规划 2 已批准的设计文件及其审查意见 变更设计文件 通知 等 3 国家和铁道部颁布的与建设工程有关法律 法规 规章及规范性文件 中华人民共和国建筑法 中华人民共和国安全生产法 建设工程安全生产管 理条例 铁路建设工程监理规范 4 国家和铁道部正式颁布的各项有关铁路工程建设的技术标准 验收标准 施工指南 设计及施工规范 规程 试验检测规则等 5 铁道部及上海铁路局既有线施工有关规定 铁路营业线施工安全管理办 法 上海铁路局铁路营业线施工安全管理实施细则 上海铁路局临近营业线施 工安全管理补充办法实施细则 等 编制依据 6 铁路建设工程安全风险管理暂行办法 铁建设 2010 162 号 张唐铁路设计图纸及文件 7 监理合同及工程建设合同 3 3 工程特点 工程特点 1 营业线施工 封锁要点项目多 安全压力大 本线工程全部在既有线上施工 施工过程中对既有线行车设备会产生较大影响 尤其是站场改造 本项目包含 11 个站场需加以改造 桥涵改建 信号改造 正线 拆铺轨 接触网支柱基础开挖 软横跨安装等项目 直接影响到行车安全 接触网 立杆 架线 调整等项目需要封锁要点施工 对行车干扰大 营业线施工 施工人 员多 专业配合多 安全控制难度大 2 工点分布零散 工点类型多 交叉作业多 本线铁路正线全长约 74 29 公里 分布有 11 个车站 除电气化工程外 沿线 还有新建桥梁 桥涵接长 桥涵加固 箱涵顶进 站场改造 房建 通信 信号 电力 给排水等工程项目 工点分布比较零散 施工战线较长 以上各个项目 在 施工过程中均不同程度地存在着相互交叉作业的影响 给施工组织管理提出了更高 的要求 铁路工程建设项目规模宏大 投资巨大 影响深远 所面临的风险种类繁 多 各种风险之间的相互关系错综复杂 项目从立项到完成后运行的整个生命 周期中 都必须重视风险管理 铁路建设项目风险具有如下特点 铁路工程建设项目规模宏大 投资巨大 影响深远 所面临的风险种类繁 多 各种风险之间的相互关系错综复杂 项目从立项到完成后运行的整个生命 周期中 都必须重视风险管理 铁路建设项目风险具有如下特点 1 风险存在的客观性和普通性 作为损 失发生的不确定性 风险是超越人 们上观意识的客观存在 而在项目的全寿命周期内 风险是无处不在 无时不 有的 2 某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性 任何具体风险的 发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果 是一种随机现象 个别风 险事故的发生是偶然的 杂乱无章的 但对大量风险事故资料的观察和统计分 析 发现其呈现出明显的运动规律 这就使人们有可能用概率统计方法及其他 现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度 同时也导致风险管理的 迅速发展 项目经理博客 3 风 险 的 可 变 性 在 项 目 的 整 个 过 程 中 各 种 风 险 在 质 和 量 上 的 变 化 随 着项目 的进行 有些 风险会 得到控 制 有 些风险 会发生 并得到 处理 同时在 项 目的每 一阶段 都可能 产生新 的风险 4 风 险 的 多 样 性 和多层次性 铁路工程建设 项目周 期长 规模大 涉及范 围广 风险因素数量多且种类繁杂 致使其在全寿命周期内面临的风险多种 多 样 而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂 各风险因素之间及与外 界交 叉影响又使风险显示出多层次性 这是重大工程项目风险的主要特征之一 4 4 工程的重难点 工程的重难点 1 本标段路基较长 路基与桥涵过渡段较多 不良地质湿陷性黄土 和软土地基较多 过渡段施工和地基处理是质量重点控制部位 其质量控 制必须高标准要求 此外 填 挖方相间地段 控制差异沉降成为质量控 制重 难点 2 本标段重点桥梁工程为新汾河特大桥 浍河特大桥 孔跨布置为 13 32m 3 24m 11 32m 简支 T 梁 桥长 871 16m 工期要求 12 个月完成 浍河特大桥 8 32m 1 24m 3 32m 32 48 32 m 连续梁 6 32m 3 24m 29 32m 汾河流量较大 水中墩施工时具有一定的危险性 作业人员也应采取 措施做好防护 施工期间 应密切观测跨河桥梁河流上游来水及下游回水 情况 并采取相应措施 确保施工安全 3 本标段对沿线车站 路基 铺轨 道岔 桥涵改建工程量大 涉 及 11 个站场的改造过渡施工 在营业线上施工 线路过渡对行车干扰大 信号联锁改造复杂 施工组织难度大 人身 行车安全压力大 要围绕工 程的施工重点难点制订安全措施 合理安排利用好封锁时间 确保施工拨 接期间的安全 确保工程的顺利实施 4 清涧 禹门口增建二线 K72 700 K73 745 74 段位于阳光集团 场区内 既有线以挖方形式通过 最大挖方深度 12m 此段线路控制因素 众多 监理难度大 5 5 主要技术标准 主要技术标准 铁路等级 I 级 正线数目 双线 旅客列车速度目标值 250 公里 小时 最小曲线半经 3500m 枢纽地区可适当降低 限制坡度 6 牵引质量 4000 吨 牵引种类 电力 到发线有效长度 850m 闭塞方式 自动闭塞 建筑限界 预留开行双层集装箱列车运输条件 新建双线线间距 4 6m 2 1 监监 理工作理工作 范围范围 JWJL 2 标监 理部所 监理里 程 DK74 80 7 DK188 8 12 范围 内即相 应的 JWSG JWS G JWS G 施 工合同 段路基 桥梁 隧道施 工风险 管理 2 2 监监 理工作理工作 重点重点 2 12 1 路基工路基工 程程 路基工点 84 处 其中 100m 以下路基 44 段 过渡段 163 处 工点分散 路基处理临近既有线 大型机械化作业难度大 2 22 2 桥梁工程桥梁工程 大跨度桥梁施工技术线型控制和混凝土收缩徐变是技术控制的重点 因质量要求高 施工工期长 跨河跨路施工难度大 资源投入多 因此本 线大溪特大桥 611 69m 和大溪大桥 112m 提篮拱是本标段的重难点工程 2 32 3 隧道工程隧道工程 岩溶和多断裂地带地质是隧道工程施工的控制重点 本线盘龙寺隧道 9383m 大沃山隧道 6100m 泽雅隧道 12008m 和狮子岭隧道 8654m 是本标段控制工程的重难点 2 42 4 轨道工程轨道工程 CRTS 型双块式无砟轨道 规模化生产与铺设 轨道质量保证 关键 技术攻关 工电专业的系统集成 成套工装设备的研究发 工期保证等因 素决定了无砟轨道是新建金温铁路的又一重点工程 2 52 5 站场工程站场工程 丽水站既有站改建和温州南站既有站改建是本标段的重难点工程 三 监理组织机构及职责范围 一 监理组织机构 总监理工程师 风险管理领导小组 副总监 组长 成员 各小组组长 师 理 监 工 师 保 监 一 组 长 风 险 管 长 长长长长 总监 湛冬生 全面负责监理项目部的风险监理管理工作 理 理 程 组 兼 二 组 组 三 组 组 四 组 组 五 组 组 六 组 组 项目部副总监 金书钟 主管项目部内风险监理工作 协助总监全面负责 项目部的风险监理管理工作 环保 水保专职监理工程师 宋忠干专职负责项目部的环保 水保管理工 作 组员 各组组长 负责本管段内的风险管理工作 同时负责本管段内日常风险管 理检查 督导和落实整改工作 二 监理职责范围 监理项目部内部实行全员监管风险管理机制 全体监理人员都承担着相应 管段的风险管理责任 具体的职责如下 1 总监职责 1 作为项目部风险监理管理第一责任人 对项目部的风险监理管理工作 负总责 2 贯彻执行国家现行的风险管理法律 法规及建设行政主管部门的风险 管理的规章和标准 3 传达贯彻上级风险管理的决定 文件指示 会议精神 组织全体员工 进行风险监理管理知识的教育和培训 4 定期进行工程风险管理情况检查 召开风险管理工作会议 分析解决 有关风险管理存在的问题 5 总结 宣传和推广风险管理的先进经验 2 常务副总监及副总监职责 1 协助总监全面负责项目部的风险管理工作 是项目部风险监理管理工 作的主要责任人 负责贯彻执行国家有关风险管理的法律 法规及上级关于风 险管理工作的通知 指示 2 负责收集和管理各类风险管理的法律 法规和规范 建立和完善项目 部风险监理管理制度 3 组织编制风险管理监理实施细则 4 编制风险管理培训计划并负责项目部风险管理体系的贯标工作 5 定期分析工程中风险管理形势 6 建立项目部和各施工单位的风险管理网络 7 根据本工程的特点和风险管理的实际情况 提出风险管理监理工作的 监控要点 并制订发生风险问题的预防措施 8 负责对监理人员进行风险管理知识教育和培训并妥善保存教育和培训 记录 9 定期检查施工单位的风险管理体系的运行情况 监督和检查各项风险 管理制度及措施的落实情况 10 定期组 织对监 理项目 部内监 理站 各组对各施工范围进行风险管理检 查 对检查发现的风险管理隐患及时提出整改要求 落实到人 限期整改后进 行复查 3 组长职责 1 对项目部的风险管理负直接责任 负责收集和管理各类风险管理的法 律 法规和规范 2 认真学习上级风险管理工作的决定 文件指示 会议精神 并对照落 实执行 3 建立项目部和各施工单位的风险管理管理网络 4 根据本工程的特点和风险管理的实际情况 提出风险管理监理的监控 要点 并制订风险管理预防措施 5 负责对监理人员进行风险管理知识的宣传和培训并妥善保 存宣传和培 训记录 6 定期检查施工单位的风险管理体系的运行情况 监督和检 查各项风险 管理制度及措施的落实情况 7 定期检查本组各监理人员对各管段风险管理的监理工作情 况 8 定期组织风险管理检查 10 负责保管项目部各种风险管理文件 资料和检查记录等 做好台帐 二 风险管理监理工作流程二 风险管理监理工作流程 设计单位风险评估及措施 施工单位审核查找监理单位复核查找 可接受风险 编制风险管理措施及降 低风险施工方案 监理单位审查施工单位方案 和措施 制定管理监理细则 风险管理实施监理单位监督施工单位 落实 可接受 实施过程中风险更新 按更新后方案施工 对新发生的风险进行评估 审查 更新方案 补充监理细则内容 继续监督施工 1 2 三 三 工程项目风险识别及分析对策工程项目风险识别及分析对策 风险 分类 风险名称风险影响 风险 大小 风险应对策略 资金不到位 或不及时 进度 资金 紧张 付款 无保证 中及时进行验工计价 不守合同 进度 费用 其它 低多与业主 施工单位多沟通 多头指挥 瞎指挥 进度质量费 用影响正常 施工工艺 低沟通 协调 批复延迟进度中多跟踪 多渠道 人员更换进度 费用低做好原始记录与签证 人员素质 职业道德 进度 费用低沟通 协调 业 主 造 成 风 险 征迁延迟进度 费用高 积极促进与协调 做好监理签证记 录 技术 素质 低 进度 质量低 做好本职工作 对进场监理进行培 训 人员频更换进度 费用低做好原始记录与签证监理 造成 风险 不及时签认 支付申请及 变更索赔数 量 费用 进度中 与建设单位 施工单位多沟通 做 好原始记录与技术资料整理 设计错误遗 漏 施工工艺 质量 中 认真研究掌握设计意图 参与设计 交底和图纸会审 技术 施工 工艺 质量低学习掌握相关技术及工艺 设 计 风 险质量 材料 特殊要求 质量低 对有特殊要求的质量及材料提前关 注 做好相应准备 支付 费用 法律 责任 中熟悉合同条款 熟悉支付方式 合 同 风 险 索赔成本中 了解索赔程序 要做到索赔的事项 及时报批 挖掘索赔事项 方案不合理费用 质量高严格审查施工方案技 术 风 险 新工艺新材 料新设备新 方法要求 费用 质量中 应对四新在施工中可能遇到的技术 及其它难题 做好预控措施 编制 相应监理细则 工期紧进度 费用中 审查施工组织设计 要求施工单位 做好进度计划预控 保证资源及提 高资源利用率 不可抗力进度 费用中做好预测和预控 及时调整 进 度 风 险 里程碑工程进度中在保证质量情况下做好记录 3 赶工作业进度低在保证质量情况下做好记录 没有施工经 验 质量 费用低 要求施工单位对管理和施工人员进 行技术交底和质量培训 职业素质低质量 费用低 要求施工单位建立质量责任制 加 强教育 质 量 风 险 技术质量 成本低 审查施工单位方案 技术交底及执 行情况 运营策略计划低 将公司策略与本项目实际结合 彼 此促进 资金支持进度中资金非常吃紧时争取公司支持 公司 造成 风险 技术支持质量低 碰到技术难题争取公司人员和技术 指导 人力资源管 理 组织中 合理组织利用人力资源 建立责任 制和绩效管理机制 保持人员的稳 定及积极性 管 理 风 险沟通管理施工中 做好与施工 业主良好沟通 同时 也要保持与员工及公司的沟通 施工进度高 建立安全责任制 监理人员进场后 加强既有线安全学习 做好监理人 员安全交底 熟悉施工工艺 安 全 风 险人员进度中加强安全教育和防范意识 洪水进度 费用中审查施工单位防洪应急预案 雨季进度 费用中审查施工单位雨季施工方案 自然 风险 冬季进度低审查施工单位冬季施工方案 市场 风险 质量不合格质量 费用低 做好材料进场平行检验及见证检验 严防次残品 河道污染 费用 当地 用水安全 中审查施工单位环保方案环境 风险 植被破坏费用低审查施工单位环保方案 四 监理对风险管理的手段四 监理对风险管理的手段 1 对施工单位风险管理实行动态评估 综合监理日常巡查 试 验 旁站等检查意见及数据 进行风险预评估发出风险预警 2 对消除或减小风险的重大措施实施监督 对违规行为发出监 理整改指令 3 对出现的重大风险管理失控部分 责令暂时停工 整改合格 后再复工 4 4 对风险管理不重视 措施不力 整改无效的向上级部门反映 建议清除和调整人员 五 监理工作方法和措施五 监理工作方法和措施 风险管理的定义为 当企业面临市场开放 法规解禁 产品创 新 均使变 化波动程度提高 连带增加经营的