证劵基础考试必备

1 证券从业资格考试 基础知识 考前预测试题二 一 单项选择题 以下各小题所给出的 4 个选项中 只有一项最符合题目要求 请将正确选项的代码填入括号内 1 证券公司风险处置条例 于 起正式实施 A 2008 年 1 月 1 日 B 2008 年 4 月 23 日 C 2008 年 5 月 23 日 D 2008 年 6 月 1 日 2 当证券公司风险控制指标不符合规定 在规定期限内未能完成整改时 中国证监会可以责令其 A 停业整顿 B 托管 接管 C 行政重组 D 撤销 3 中国证监会公布的 证券业从业人员资格管理办法 自 起实施 A 2002 年 1 月 1 日 B 2002 年 2 月 1 日 C 2003 年 1 月 1 日 D 2003 年 2 月 1 日 4 证券经营机构在办理执业证书申请过程中 弄虚作假 徇私舞弊 故意刁难有关当事人的 或者不按规定履行报告义务 的 由中国证券业协会责令改正 拒不改正的由中国证监会单处或者并处警告 罚款 A 3 万以下 B 5 万以下 C 3 万 7 万 D 7 万以上 5 经证券主管机关核准发行 并经证券交易所依法审核同意 允许在证券交易所内公开买卖的证券是 A 公募证券 B 私募证券 C 上市证券 D 非上市证券 6 有价证券是指标有票面金额 用于证明 A 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或债权的凭证 B 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或管理权的凭证 C 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有管理权或债权的凭证 D 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有支配权或管理权的凭证 7 下列选项中不属于货币证券的是 A 银行汇票 B 银行本票 C 支票 D 股票 8 下面选项中不属于按证券发行主体的不同而进行分类的有价证券是 A 政府证券 B 政府机构证券 C 公司证券 D 基金证券 9 按证券发行主体的不同 有价证券可分为 A 政府证券和公司证券 B 上市证券和公司证券 C 公募证券和私募证券 D 发行市场证券和交易市场证券 2 10 证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会 另一方面为资金供给者提供了投资对象体现了证 券市场的 A 保障功能 B 筹资 投资功能 C 筹资功能 D 资本配置功能 11 下面选项中不是证券市场的基本功能的选项是 A 筹资 投资功能 B 定价功能 D 资本配置功能 D 规避风险功能 12 国务院证券管理委员会和中国证监会成立于 A 1991 年 B 1992 年 C 1993 年 D 1994 年 13 按是否在股票上标明金额 股票可分为 A 普通股票和优先股票 B 记名股票和不记名股票 C 有面额股票和无面额股票 D 一般股票和特殊股票 14 是指股票可以为持有人带来收益的特性 A 收益性 B 参与性 C 风险性 D 流动性 15 股票的发行和制作须经 的核准 A 国务院证券监督管理机构 B 证券交易所 C 中国证券业协会 D 中国人民银行 16 股票的收益来自股份公司的那部分包括 A 股息和红利 B 资本利得 C 资本损益 D 利息 17 永久性是指股票所载有的有效性是始终不变的 应为它是一种 的法律凭证 A 无期限 B 有期限 C 暂时 D 可以随意转让 18 国际收支状况对股价的影响属于 A 社会因素 B 宏观经济因素 C 政治因素 D 心理因素 19 股份公司向外国和我国香港 澳门 台湾地区投资者发行的股票是 A 国家股 B 法人股 C 社会公众股 D 外资股 20 是指因资产或指数价格不利变动可能带来损失的风险 A 市场风险 B 信用风险 C 运作风险 D 结算风险 21 下列不属于金融衍生工具的是 A 远期合同 B 期货合同 C 债券 D 互换 22 关于金融衍生工具的杠杆性 下列说法错误的是 3 A 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具 B 若期货交易保证金为合约金额的 5 则期货交易者可以控制 5 倍于所投资金额的合约资产 实现以小博大的效果 C 在收益可能成倍放大的同时 投资者所承担的风险与损失也会成倍放大 D 基础工具价格的轻微变动也许就会带来投资者的大盈大亏 23 调整范围包括股份有限公司和有限责任公司 其核心旨在保护公司 股东和债权人的合法权益 维护社会经济秩序的 法律法规是 A 处置条例 B 公司法 C 证券法 D 监管条例 24 可转换债券应半年或一年付息一次 到期后 个工作日之内应偿还还未转股债券的本金和最后一期利息 A 2 B 3 C 4 D 5 25 关于信用衍生工具的论述 错误的是 A 主要品种包括信用互换 信用联结票据 B 用于转移或防范系统风险 C 是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具 D 信用衍生工具是 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类衍生产品 26 债券以低于面值的价格发行时属于 A 正常发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 面值发行 27 以收益率为标的荷兰式招标 是 A 以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率 各中标者的认购成本 是相同的 B 以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率 所有中标者的认购成本是相同的 C 以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价 各中标者的认购价格是不相同的 D 以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格 全体中标者的中标价格是不相同的 28 所谓代办股份转让服务业务 是批证券公司以其自有或租用的业务设施 为 提供的股份转让服务业务 A 非上市股份公司 B 上市公司的流通股份 C 非上市公司和上市公司 D 上市公司的非流通股份 29 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 正式开业 A 1990 年 12 月和 1991 年 7 月 B 1990 年 11 月和 1991 年 4 月 C 1990 年 11 月和 1991 年 2 月 D 1990 年 12 月和 1990 年 11 月 4 30 下列关于我国证券交易所的描述 不正确的是 A 依照国家有关法律法规设立 B 以盈利为目的 C 实行自律性管理 D 为证券的集中和有组织交易提供场所 设施 31 下列不属于我国证券交易所职能的是 A 组织监督证券交易 B 对会员进行监管 C 制定证券经纪人业务规则 D 接受上市申请 安排证券上市 32 证券发行人不包括 A 政府 B 企业 C 金融机构 D 个人 33 关于股票发行的定价方式不正确的是 A 协商定价方式 B 一般询价方式 C 累计投标询价方式 D 现场竞价方式 34 目前 在代办股份转让系统挂牌的公司不包括 A 原 STAQ NET 系统挂牌公司 B 沪 深证券交易所退市公司 C 非上市股份有限公司 D 上市股份有限公司 35 深圳证券交易所的股价指数中最具代表性的是 A 深圳 A 股指数 B 深圳成分股指数 C 深圳 B 股指数 D 农林牧渔指数 36 公司的公积金来源错误的是 A 股票溢价发行时 超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金 B 依据我国 公司法 的规定 每年从净利润中按比例提存部分法定公积金 C 股东大会决议后提取的任意公积金 D 公司经过若干年以后资产重估增值部分 37 利率风险对不同证券的影响是不相同的 表述错误的是 A 利率风险是固定收益证券的主要风险 B 利率风险是政府债券的主要风险 C 利率风险对短期债券的影响大于长期债券 D 利率风险对长期债券的影响大于短期债券 38 证券营业部应当自注册之日起 内开业 A 1 个月 B 3 个月 C 半年 D 一年 39 结算业务主要遵循的两条原则是 5 A 净额清算原则和法人结算原则 B 滚动交收原则和钱货两清原则 C 差额清算原则和钱货两清原则 D 货银对付原则和钱货两清原则 40 以盈利为目的的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的 A 自营业务 B 经纪业务 C 投资银行业务 D 资产管理业务 41 的股息率是固定的 其持有者的股东权利收到一定的限制 但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享 有优先权 A 普通股票 B 优先股票 C 记名股票 D 特殊股票 42 为了筹集资金建设某项具体工程而发的债券是 A 建设债券 B 普通债券 C 专项债券 D 一般债券 43 关于证券经纪业务 以下说法中不正确的有 A 在证券经纪业务中 证券公司不赚差价 B 在证券经纪业务中 证券公司要收取一定比例的佣金 C 在证券经纪业务中 证券公司要代理客户买卖 D 在证券经纪业务中 证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费 44 以下 不属于客户资产管理业务 A 为单一客户办理定向资产管理业务 B 为单一客户办理大宗交易业务 C 为客户办理专项资产管理业务 D 为多个客户办理非限定集合资产管理业务 45 下列选项中为我国证券公司的组织形式之一的为 A 合伙公司 B 无限责任公司 C 股份有限公司 D 国有公司 46 中央政府发行的债券称为 A 中央债券 B 金融债券 C 企业债券 D 国债 47 短期国债一般偿还期限为 A 1 年 B 1 年以内 C 1 年或 1 年以内 D 半年以内 48 下面关于实物债券描述正确的是 6 A 实物债券不是一种具有标准格式实物券面的债券 B 不可上市流通 C 不记名 不挂失 D 无记名国债不属实物债券 49 对于发行人来说 发行现金汇入型附认购权证的公司债券可以起到 A 一次发行 一次融资的作用 B 两次发行 两次融资的作用 C 一次发行 两次融资的作用 D 两次发行 一次融资的作用 50 以众多创新品种而著称的债券市场是 A 国际债券 B 欧洲债券 C 外国债券 D 国家债券 51 将零散的资金汇集起来 交给专业机构投资于各种金融工具 以谋取资产增值体现证券投资基金的特点是 A 收益稳定 B 集合投资 C 专业理财 D 分散风险 52 契约型基金起源于 A 新加坡 B 中国香港 C 英国 D 美国 53 债券作为一种凭证 证明的是 A 买卖关系 B 委托代理关系 C 债权债务关系 D 所有权关系 54 由于收益的稳定性 投资分散性以及高流动性 特别适合于社保基金等数额较大 风险承受能力较低的资金投资的基 金是 A 国债基金 B 股票基金 C 货币市场基金 D 指数基金 55 在世界范围内具有首创性的基金运作方式是 A 开放式基金 B LOF C ETF D 保本基金 56 下面关于证券投资基金当事人之间关系错误的是 A 持有人与管理人之间是所有者和经营者之间的关系 B 管理人与托管人之间是相互制衡的关系 C 持有人与托管人之间是受益人与受托人的关系 D 持有人与托管人之间是委托与受托的关系 57 按照 证券投资基金管理办法 的规定 封闭式基金的收益分配每年不得少于几次 A 一次 B 二次 C 三次 D 四次 58 按照 基金法 和其它相关法规的规定 基金财产能用于哪项投资或活动 7 A 买卖股票 B 承销证券 C 向他人贷款 D 买卖其它基金份额 59 对于认购权证而言 若基础资产的市场价格高于行权价格 则为 对于认沽权证而言 若基础资产的市场价格低 于行权价格 则为 A 价内权证 价外权证 B 价内权证 价内权证 C 价外权证 价外权证 D 价外权证 价内权证 60 证券公司以下哪些事项不须经证券监督管理机构批准 A 证券公司设立 收购或者撤销分支机构 B 变更业务范围或者注册资本 持有 5 以上股权的股东 实际控制人 C 变更公司章程中的重要条款 D 为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 二 不定向选择题 以下 4 小题给出的选项中 至少有 1 项符合题目要求 请将符合题目要求选项的代码填入括号内 61 对证券投资基金认识不正确的是 1 分 A 基金是将零散的资金汇集起来 交给专业机构投资于各种金融工具 以谋取资产增值 都有最低投资限额要求 B 是 不能将鸡蛋放进一个篮子里 理论在现实中的具体运用 C 将分散的资金集中起来 以信托的方式交给专业机构进行投资运用 D 以科学的投资组合降低风险 提高收益是基金的另一大特点 62 契约型公司的主要特征 A 基于信托原理而组织起来的代理投资方式 B 没有基金章程 也没有公司董事会 C 由股东选举董事会 由董事会聘请基金管理公司 D 通过基金契约来规范三方当事人的行为 63 指数基金的优势是 1 分 A 费用低廉 B 风险较小 C 在以机构投资者为主的市场中 指数基金可以获得市场平均收益率 可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报 D 可以作为避险套利的工具 64 基金份额持有 利包括 A 对基金投资策略的决定权 8 B 对基金份额的转让权 C 在一定程度上对基金经营决策的参与权 D 对基金收益的享有权 65 基金利润 收益 分配最主要的分配方式是 A 分配现金 B 分配基金份额 C 分配股票 D 分配债券 66 根据 证券投资基金运作管理办法 及有关规定 基金投资应符合以下的规定有 A 股票基金应有 60 以上的资产投资于股票 B 债券基金应有 80 以上的资产投资于债券 C 股票基金应有 70 以上的资产投资于股票 D 债券基金应有 90 以上的资产投资于债券 67 以下对基金分类描述错误的是 A 按基金的组织形式不同分封闭式基金 开放式基金 B 按基金运作方式不同分契约型基金 公司型基金 C 按投资标的划分国债基金 股票基金 货币市场基金 D 按投资目标划分成长型基金 收入型基金 平衡型基金 68 债券的票面要素包括 1 分 A 债券的票面价值 B 债券的到期期限 C 债券的票面利率 D 债券发行者的名称 69 中央政府发行的债券称为国债 其主要用途是 A 解决由政府投资的公共设施 B 解决由政府投资重点建设项目的资金需要 C 弥补国家财政赤字 D 国家重大灾难救助的资金需要 70 债券与股票的区别有 A 两者的权利不同 B 两者的目的不同 C 两者的期限不同 D 两者的风险不同 71 记账式国债的特点是 1 分 A 可以记名 挂失 以无券形式发行可以防止证券的遗失 被窃与伪造 安全性好 9 B 可以上市转让 流通性好 C 期限有长有短 但更适合短期国债的发行 D 通过交易所电脑网络发行 可以降低证券的发行成本 72 按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分 附认股权证的公司债券分为哪两种形式 1 分 A 可分离型 B 非分离型 C 独立型 D 混合型 73 记账式国债和储蓄国债 电子式 国债描述错误的是 A 记账式国债上市后价格随行就市 具有一定风险 B 记账式可上市转让 流通性好 C 储蓄国债 电子式 针对个人和机构投资者发行 D 储蓄国债 电子式 采用实名制 不可流通转让 74 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 主要是以美元为主 其次还有 A 人民币 B 欧元 C 英镑 D 日元 75 深圳证券交易所编制的股价指数有 A 深圳成分股指数 B 深圳 A 股指数 C 深圳 B 股指数 D 农林牧渔指数 76 深圳证券交易所的股价指数中最具代表性的是 1 分 A 深圳 A 股指数 B 深圳成分股指数 C 中小企业板指数 D 农林牧渔指数 77 我国的债券指数有 A 中证全债指数 B 上证国债指数 C 上证企业债指数 D 中国债券指数 78 股息的具体形式有 A 债券股息 B 基金股息 C 现金股息 D 股票股息 79 债券的投资收益来自于 A 债券的利息收益 B 资本利得 C 再投资收益 D 公积金转增收益 80 不符合以价格为标的荷兰式招标的选项是 1 分 A 以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率 各中标者的认购成本 是相同的 B 以募满发行额为止的中标者最高收益作为全体中标者的最终收益率 所有中标者认购成本是不相同的 C 以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价 各中标者的认购价格是不相同的 D 以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格 全体中标者的中标价格是单一的 10 81 以货币形式支付的股息和红利不属于 A 债息 B 现金股息 C 股票股息 D 股息 82 我国主要股票价格指数是 A 中证指数有限公司及其指数 B 上海证券交易所的股价指数 C 深圳证券交易所的股价指数 D 中小企业板块及其指数 83 和与证券投资相关的所有风险称为总风险 对总风险理解错误的有 1 分 A 系统风险和非系统风险 B 政策风险和利率风险 C 购买力风险和经济周期波动风险 D 信用风险和经营风险 84 会员制证券交易所设立以下机构 A 会员大会 B 理事会 C 监察委员会 D 纪律检查委员会 85 证券公司经营融资融券业务 应当以自己的名义 在证券登记结算机构分别开立 A 融券专用证券账户 B 客户信用交易担保证券账户 C 信用交易证券交收账户 D 信用交易资金交收账户 86 证券公司从事客户资产管理业务应按规定向 申请客户资产管理业务资格 1 分 A 中国登记结算公司 B 证监会 C 证券投资咨询 D 客户资产管理 87 证券公司在境外设立 收购或者参股证券经营机构 必须经 批准 A 证券监督管理机构 B 中国海关 C 外汇管理局 D 商务部 88 保荐机构负责发行的主承销工作 对发行人负有尽职调查的义务 对公开发行募集文件的 进行审核 向证监会出 具保荐意见 并根据市场情况与发行人协商确定发行价格 A 真实性 B 准确性 C 完整性 D 及时性 89 客户融资买入证券的 应当以 得方式来偿还向证券公司融入的资金 A 再抵押融资 B 卖券还款 C 直接还款 D 直接还券 90 证券公司经营融资融券业务 应当以自己的名义 在商业银行分别开立 1 分 A 融资专用资金账户 B 客户信用交易担保资金账户 C 融券专用证券账户 D 客户信用交易担保证券账户 11 91 1998 年 美国财务会计准则委员会所发布的第 133 号会计准则 衍生工具与避险业务会计准则 将金融衍生工具 划分为 A 独立衍生工具 B 非独立衍生工具 C 嵌入式衍生工具 D 结构型衍生工具 92 关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是 1 分 A 金融衍生工具产生的最基本原因是避险 B 20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C 金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和发展的又一重要原因 D 新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础与手段 93 按权证的内在价值分类 可将权证分为 A 平价权证 B 价内权证 C 价外权证 D 零值权证 94 关于可转换债券赎回条款的说法 正确的是 A 赎回是指发行人在发行一段时间之后 可以提前赎回未到期的发行在外的可转换公司债券 B 赎回是指可转换债券的持有人可以将可转换公司债券按事先约定的价格卖给发行人 C 赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时 D 赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时 95 2005 年我国信贷资产证券化和房地产证券化取得的进展包括 A 2005 年 4 月 中国银行业监督管理委员会发布 信贷资产证券化试点管理办法 B 2005 年 11 月发布了 金融机构信贷资产证券化监督管理办法 C 2005 年 12 月 作为资产证券化试点银行 中国建设银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持 在银行间市场发行了第一期资产证券化产品 D 2005 年 12 月 21 日 内地第一支房地产投资信托基金 广州越秀地产投资信托基金正式在香港交易所上市 96 1984 年以来 向外发行外币债券的金融机构有 1 分 A 国家开发银行 B 进出口银行 C 中信银行 D 中国银行 97 品种结构构成主要有 A 股票市场 B 债券市场 C 基金市场 D 衍生品市场 12 98 证券交易所主要职责有 A 提供交易场所与设施 B 制定交易规则 C 监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性 合法性 D 确保市场的公开 公平和公正 99 关于证券的风险与收益关系的说法 正确的有 A 风险越大的证券 投资者要求的预期收益越高 B 风险越小的证券 投资者要求的预期收益越低 C 风险越大的证券 投资者要求的预期收益越低 D 风险越小的证券 投资者要求的预期收益越高 100 社会公益基金包括 1 分 A 福利基金 B 科技发展基金 C 教育发展基金 D 文学奖励基金 101 参与证券投资的金融机构包括 A 证券经营机构 B 中央政府机构 C 银行业金融机构 D 保险公司 102 中国证监会主要职责是 A 依法制定有关证券市场监督管理的规章 规则 B 负责监督有关法律法规的执行 C 负责保护投资者的合法权益 D 对全国的证券发行 证券交易 中介机构的行为等依法实施全面监管 103 下列关于证券的说法正确的有 A 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证 B 证券用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益 C 证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益 D 证券可以采用纸面形式或证券监管机构规定的其他形式 104 证券市场的基本功能不包括 1 分 A 保障功能 B 价值发现功能 C 定价功能 D 资本配置功能 13 105 关于公司发行证券的说法正确的是 A 股份有限公司和有限责任公司都能发行股票 B 公司发行股票所筹集的资本属于自有资本 而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本 C 发行股票和长期公司 企业 债券是公司 企业 筹措长期资本的主要途径 D 发行短期债券则是补充流通资金的重要手段 106 股票应载明的事项有 1 分 A 公司名称 B 股票种类 C 公司成立的日期 D 票面金额及代表的股份数 107 下列选项中 是享有优先认股权的股东可以进行的选择 A 行使此权利来认购新发行的普通股票 B 放弃此权利要求公司支付现金 C 如果法律允许 可以将该权利转让给他人 从中获取一定的报酬 D 不行使此权利而听任其过期失效 108 股票的收益主要包括 A 资本利得 B 股息红利 C 利息收入 D 福利收入 109 公司股东有权审议批准公司的 1 分 A 年度财务预算方案 B 决算方案 C 利润分配方案 D 弥补亏损方案 110 关于股票是一种有价证券的说法正确的是 A 虽然股票本身没有价值 但股票是一种代表财产权的有价证券 B 包含着股东拥有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权 C 股票和它代表的财产权有不可分离的关系 它们两者合为一体 D 股票可以在市场上交易形成理论价格 111 普通股东行使剩余资产分配权的先决条件包括 A 普通股票股东在任意时间要求分配公司资产的权利 B 普通股票股东在公司解散清算之时要求分配公司资产的权利 C 按照法定的程序进行公司的剩余资产分配 D 未清偿前要求分配公司资产 112 有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票 这一记载的金额也称为 14 A 股票价格 B 票面金额 C 票面价值 D 股票面值 113 关于股票内在价值的说法正确的有 1 分 A 研究和发现股票的内在价值 并将内在价值是市场价格相比较 进而决定投资策略是证券分析师的主要任务 B 股票的内在价值决定股票的市场价格 因此股票的市场价格通常是稳定不变的 C 由于未来收益及市场利率的不确定性 各种价值模型计算出来的 内在价值 只是股票真实的内在价值的估计值 D 经济形势的变化 宏观经济政策的调整 供求关系的变化都会影响股票未来的收益 引起内在价值的变化 114 证券法 的主要内容包括 1 分 A 总则 证券发行 证券交易 B 上市公司的收购 证券交易所 证券公司 C 证券登记结算机构 证券服务机构 证券业协会 D 证券监督管理机构 法律责任和附则 115 公司法 规定有限责任公司的设立和组织机构的主要内容包括 A 设立有限责任公司的条件 B 注册资本的规定 C 出资形式 D 经理的聘任及职权 116 基金法 中关于基金托管人的主要内容包括 A 基金托管人设立的条件 B 基金托管人的职责 C 托管人从业人员的规定 D 管理人职责终止的规定 117 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款 票据承兑 信用证 保函等 给银行或者其他金融机构造成重大损失或 者有其他严重情节的行为的处罚是 1 分 A 处 3 年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处罚金 B 处 3 年以上 7 年以下有期徒刑 并处罚金 C 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处罚金 D 处 5 年以上 7 年以下有期徒刑 并处罚金 118 证券监督管理条例 当中规定了证券公司客户资产的性质 明确说明任何单位或者个人不得有以下行为 A 经纪业务与自营业务分开审计 B 非因客户本身的债务 对客户的交易结算资金 委托资产申请查封 C 除法定情形外 动用客户的交易结算资金 委托资金 D 以客户的资产向他人提供融资或者担保 15 119 证券监督管理条例 在 证券法 关于高管人员任职资格规定的基础上 对证券公司高管人员的监管制度作的规定 是 1 分 A 证券公司可以设独立董事 独立董事不得在本证券公司担任除董事 董事会专门委员会成员以外的职务 不得与本证券 公司存在可能妨碍其作出独立 客观判断的关系 B 在证券公司董事 监事 高管人员任职资格方面 防止高管人员无资格任职 C 证券公司设合规负责人 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查 监管或者检查 D 当证券公司出现经营管理混乱 违法违规等情形时 国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员 境内分支机构负 责人予以谴责 责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利 120 下列关于 证券市场禁入规定 基本原则表述正确的是 A 中国证监会对违反法律 行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员 根据情节严重的程度 采取证券市场禁入 措施 B 行政处罚以事实为依据 C 遵循公平 公开 公正的原则 D 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员 中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布 并记入被认定 为证券市场禁入者的诚信档案 判断题 判断以下各小题的对错 正确的用 A 表示 错误的用 B 表示 121 中国证券业协会是证券业的自律性组织 是社会团体法人 是依法注册的具有独立法人地位的 由管理证券业务的社 会非营利机构自愿组成 A 122 新修订的 基金法 与新修订的 证券法 生效时间相同 A 123 基金的运作与信息披露内容包括基金财产投资的证券品种 具体方式和投资比例以及基金资产不得投资的情形 B 124 中国证监会成立于 1992 年 9 月 A 125 在停业整顿 托管 接管过程中 证券公司不可以向中国证监会申请行政重组 B 126 中国证监会采取证券市场禁入措施前 应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实 理由及依据 并告知当事人有 陈述 申辩和要求举行听证的权利 A 127 如果一上市公司股票交易发生异常波动 证券交易所应当暂停上市公司的股票交易 但无权利要求上市公司立即公布 有关信息 A 128 中央政府债券也称国债 通常由一国财政部发行 B 16 129 在证券市场上 证券的价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的 B 130 通常情况下 政府机构不存在违约风险 因此 这类证券被视为 无风险证券 相对应的证券收益率被称为 无风 险利率 是证券市场适当最重要的价格指标 B 131 中国投资有限责任公司于 2007 年 9 月 29 日宣告成立 注册资本金 2000 亿美元 成为专门从事外汇资金投资业务的 国有投资公司 以境外金融组合产品为主 开展多元投资 实现外汇资产保值增值 被视为中国主权财富基金的发端 A 132 根据我国政府对 WTO 的承诺 允许外国机构设立合营公司 从事我国证券投资基金管理业务 外资比例不超过 33 加入后 3 年内 外资比例不超过 51 B 133 商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证 A 134 证券的流通性是指证券能够及时兑付或者变现的特性 B 135 证券市场的结构就是指证券市场的构成 B 136 我国 公司法 规定 发行无记名股票的 公司应当记载其股票数量 编号及发行日期 A 137 一般而言 每股净值和股价保持一定比例 即净值增加 股价上涨 净值减少 股价下降 A 138 股价已经成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标 B 139 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份 A 140 股票的未来股息收入 资本利得收入是股票的未来收益 亦可称之为期指 A 141 销售收入增加就意味着利润增加 B 142 按股东的权利和义务关系 国外一般将股票分为普通股和优先股 B 143 境外上市外资股主要由 N 股 H 股 S 股等组成 X 144 中央政府债券也称国债 通常由一国财政部发行 B 145 在证券市场上 证券的价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的 B 146 通常情况下 政府机构不存在违约风险 因此 这类证券被视为 无风险证券 相对应的证券收益率被称为 无风 险利率 是证券市场适当最重要的价格指标 B 147 中国投资有限责任公司于 2007 年 9 月 29 日宣告成立 注册资本金 2000 亿美元 成为专门从事外汇资金投资业务的 国有投资公司 以境外金融组合产品为主 开展多元投资 实现外汇资产保值增值 被视为中国主权财富基金的发端 B 148 根据我国政府对 WTO 的承诺 允许外国机构设立合营公司 从事我国证券投资基金管理业务 外资比例不超过 33 加入后 3 年内 外资比例不超过 51 B 149 商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证 A 150 证券的流通性是指证券能够及时兑付或者变现的特性 A 17 151 证券市场的结构就是指证券市场的构成 B 152 我国 公司法 规定 发行无记名股票的 公司应当记载其股票数量 编号及发行日期 B 153 一般而言 每股净值和股价保持一定比例 即净值增加 股价上涨 净值减少 股价下降 A 154 股价已经成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标 A 155 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份 156 股票的未来股息收入 资本利得收入是股票的未来收益 亦可称之为期指 A 157 销售收入增加就意味着利润增加 B 158 按股东的权利和义务关系 国外一般将股票分为普通股和优先股 B 159 境外上市外资股主要由 N 股 H 股 S 股等组成 A 160 证券的风险性来源于预期收益的不确定性 A 161 根据 证券发行与承销管理办法 的规定 可以向战略投资者配售股票的 首次公开发行股票数量须为 4 亿股票以上 A 162 融债券 企业债券以及按照有关法规公开而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 为这些证券提供了流动性的必要条件 为投资者提供了兑现及投资的机会 A 163 证券上市后 上市公司应遵守我国 公司法 证券法 证券交易所上市规则 等法律法规的规定 并履行信 息披露的义务 A 164 深圳证券交易所的股价指数中最具代表性的是深圳成分股指数和深圳 A 股指数 A 165 公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化 从而使投资者预期收益率下降的可 能是财务风险 B 166 政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规 举措出台 引起证券市场的波动 从而给投资者带来的风 险是财务风险 B 167 为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台是网络市场 B 168 负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布的系统是交易系统 A 169 债券的发行价格与面值相等时属于平价发行 A 170 一旦债券的票面利率确定后 在债券的有效期限内 无论市场上发生什么变化 发行人都必须按确定的票面利率向债 券持有人支付利息 B 171 货银对付原则是证券结算的一项基本原则 A 172 中国证券登记结算有限责任公司是以营利为目的的法人 A 18 173 在证券经纪业务中 证券公司不赚差价 A 174 证券投资咨询 与证券交易 证券投资活动有关的财务顾问是我国证券公司的业务范围 A 175 证券包销包括余额包销和全额包销两种形式 B 176 债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 债券独立于实际资本之外 B 177 除了政府部门直接发行的债券外 有些国家把政府担保的债券也划归为政府债系 称为政府担保债券 B 178 股票通常是不能偿还的 一旦投资入股 股东便不能从股份公司抽回本金 也无法通过市场转让收回投资资金 因此 股票是一种无期投资或称永久投资 A 179 从我国国债市场发展的情况来看 凭证式国债和储蓄国债 电子式 这两个品种将在我国长期并存 B 180 公司发行不动产抵押公司债券时当抵押价值很大时 也不可以分作若干次抵押 A 参考答案 单选题 1 B p 154 2 A p 155 3 D p 172 4 A p 174 5 C P4 6 A P3 7 D P4 8 D P4 9 A P4 10 B P7 11 D P7 12 B P19 13 C P37 14 A P32 15 A P31 16 A P32 17 A P32 18 B P44 19 D P48 20 A P91 21 C P92 22 B P91 23 B p 143 24 D P96 25 B 用于防范信用风险 P92 26 C P107 27 B P107 28 A P115 29 A P109 30 B P108 31 C P108 32 D P103 33 D P106 34 D P115 35 B P116 36 B P119 37 C P123 38 A P131 39 C P138 40 A P133 41 B P35 42 C P62 43 D P133 44 B P134 45 C P129 46 D 47 C 48 C P55 49 C P65 50 B P59 51 B P73 52 C 53 C 54 D P79 55 B P80 56 C P82 57 A P85 58 A P87 59 B