供应商审核计划

精品文档 1欢迎下载 有限公司 供应商审核计划供应商审核计划 编制 审核 批准 2016年 01 月 有有 限限 公公 司司 精品文档 2欢迎下载 供应商审核计划供应商审核计划 一 审核对象 二 审核目的 1 通过此次审核 证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司 的要求 2 针对此次审核中暴露出来的供应商在体系 过程和产品存在的缺陷 和问题 要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行 提高供应商的质量管 理体系运行有效性和效率 为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体 系保证 三 审核依据 有限公司供方现场审核标准及其评分法则 见附件1 四 审核组织及时间 审核组长 审核组成员 审核时间 2016年12月10日 14 00 14 20首次会议 审核开始 16 30 17 00末次会议 审核结束 五 审核内容及分工 时间时间审核内容审核内容审核员审核员审核部门审核部门 14 00首次会议 参会人员 所有审核员公司办公室 管理职责及领导层的意识公司办公室 14 25成品的贮存与检验质量部 精品文档 3欢迎下载 产品开发及工艺保证能力技术部 14 25 生产管理 生产能力生产部 外协 外购件贮存及试验 采购部 质量部 交付及服务营销部 14 25 财务状况财务部 16 30末次会议 参会人员 相关人员所有审核员公司办公室 六 审核记录和报告 审核组成员在审核过程中应做好记录 审核完毕作出审核结论并形成报 告 七 附加说明 1 本计划由广州市三锐电子科技有限公司品质保证部负责编制 2 本计划如有变动 将通过适当方式通知受审核方和审核组成员 精品文档 4欢迎下载 附件1 有限公司有限公司 供方现场审核标准供方现场审核标准 评价项目评价项目评分标准评分标准 序序 号号 项目项目 名称名称 项目内容项目内容 A AB BC C 1 各部门 职责明确 是否在质量 方面制定考 核办法 各部门职能清楚 有明文规定 在质 量方面制订了考核 办法或奖惩规定 基本清楚 但无明 文规定 在质量方 面制定了考核办法 或奖惩规定 但实 施不到位 部门职责不十分 清楚 存在相互 交驻及有些职能 没人管的情况 在质量方面没有 制定考核办法 2 对顾客 投诉 退货 及公司内部 重大质量问 题的处理 领导层对顾客投诉 退货及公司内部重 大质量问题的处理 比较重视 能分析 研究采取有力的控 制措施 能预见一 些问题 及早采取 预防措施 平时对一些重大问 题不组织力量进行 分析研究 出现了 重大质量问题才引 起注意 采取一些 紧急措施 但尚能 控制局面 对重大问题不分 析研究 也不采 取措施 出了问 题不是手忙脚乱 就是听之任之 顾客意见很大 1 1 管理 职责 及领 导层 的意 识 3 持续改 进 在质量 服务 包 括时间安排 交付 和价格等方面采取 了措施 以进行持 续改进 在质量 服务 包 括时间安排和价格 方面未实施持续改 进 但进行了一些 改革创新活动 未进行持续改进 1 产品的 开发 有一套完善的设计 控制制度 具备资 格的设计开发人员 试验人员 试验手 段和能力具备 有 自行设计 开发教 复杂产品的能力 有制度 不完善 具备资格的设计开 发人员和试验人员 试验手段不全 只 能开发简单产品或 部分零部件 设计 控制不严密 无制度 试验手 段没有 没有设 计 开发能力 只能按本公司提 供的图纸进行制 造 2 产品 开发 及工 艺保 证能 力 2 工艺保 证能力 具备模具及检测工 装的设计能力 试 制手段齐全 试制 工艺流程完善 包 括试制和解决问题 的记录齐全 具备模具检测工装 的设计能力 但试 制工艺流程不完善 试制及解决问题的 记录不全 模具及检测工装 只能委外设计 制造 试制流程 不完善 试制过 程没有记录 精品文档 5欢迎下载 3 技术文 件管理 有技术文件的管理 办法 且能贯彻实 施 技术文件的变 更由原审批单位审 批后进行更改 对 材料 尺寸及性能 的更改 有客户的 批准 对更改后的 材料及性能应进行 验证 有管理制度 但不 够完善 受控文件 更改由原编写人员 进行 一般经批准 但手续不严 更改 后新旧文件的更换 有时不严格 不及 时 对更改后的材 料及性能未进行验 证 现场使用的文 件存在非受控版本 无管理制度 文 件 资料不受控 文件更改时有时 不审核 新旧版 混用现象时有发 生 现场使用的 无文件或使用无 效文件 1 采购 贮存管理 有一套行之有效的 采购管理办法 并 有按有效实施 有 正规的进货仓库 仓库条件能保证库 存品的质量不至受 损 制订了材料的 库存量 进出库有 一套完整的管理制 度 帐 卡 物相 符 仓库人员受过 培训 有管理办法 但没 完全按文件实施 有进货仓库 但条 件不理想 仓库管 理有制度 但执行 不严格 有一定的 库存量 但满足不 了要求 无管理办法 全 凭经验或领导口 头指示 没有正 规的进货仓库 进货常在露天或 走廊等地临时堆 放 管理不严 库存质量无保证 零库存 2 进货检 验或验证 有一套严格的进货 检验或验证制度 检验人员 设备齐 全 有严格按检验 文件执行 记录齐 全 可追溯 有进货检验或验证 制度 但实施不严 格 记录不齐全 无进货检验制度 只凭检验员目测 或经验做出合格 与否的判断 缺 乏必要的检验设 备 3 外协 外购 件贮 存及 试验 3 对供方 的管理 对供方有一套选择 评定和控制的办法 且严格实施 外购 品都向合格供方采 购 有意向性管理供方 的办法 但执行不 严格 有时不从合 格供方购货 进货 质量控制不严 无合格供方名单 对供方也不评定 只凭经验和老的 关系采购 不能 保证进货质量 4 生产 管理 1 生产管 理办法 有一套正规的生产 管理办法 执行严 格 如按规定进行 首件检查 自检 互检及检查员巡检 的制度 工序检验 不合格不能转到下 道工序 明确了质 量控制点等 有实 对生产管理有一些 规定 但执行不严 有时有下道工序进 行中方能发现上道 工序漏检等情况 质量控制点少且检 验不严格 对生产 完成情况有进行监 控 但生产计划完 无正规管理办法 凭工段长或班组 长口头指示指挥 生产 主要靠工 人自检控制质量 对生产完成情况 未进行监控 生 产计划不能按时 完成 精品文档 6欢迎下载 施样板管理 能准 确按时完成生产计 划 成率较低 2 现场工 艺执行情况 主要工序都有工艺 规程或作业指导书 可操作性强 工人 严格按工艺文件操 作 工艺文件处于 受控状态 现场可 以取得现行有效版 本的工艺文件 进 行定期和不定期的 工艺纪律检查和考 核 对关键工序和 特殊工序进行工艺 参数的监控 工人 经过培训考核 对 设备 工具 量具 均特别重视 特别重视的关键工 序才有工艺规程或 作业指导书 工人 偶尔不按工艺文件 操作 工艺文件是 受控的 但有时在 现场见不到现行有 效的版本 工艺纪 律检查偶尔有进行 有时分不清什么是 关键工序和特殊工 序 对关键工序较 重视 而对特殊工 序则往往当作一般 工序对待 基本上没有工艺 文件 凭工段长 或班长口头指示 操作 或凭工人 自己的经验操作 未进行工艺纪律 检查 3 产品批 次管理 成批生产的产品有 批号 批量等标识 可以追溯 如通过 计划文件 工序卡 随工单等 计划文件上定了批 号及批量 但缺少 在随工卡 工序卡 上标识批号 批量 因此实际生产上往 往难以追溯清楚 无批号 批量等 标识 有一套不合格品控 制办法 规定了职 责对不合格品进行 隔离 标识 记录 评审和处置 无正规制度 但有 习惯做法 出了不 合格品往往由检验 员决定如何返工或 返修 缺少记录 无固定做法 出 了不合格品 由 工人自己返工 或根据车间领导 的指示处置 4 不合格 品的控制 制订了报废率的指 标及考核指标 并 有定期统计和采取 经济措施奖罚 制订了报废率指标 及考核指标 但实 施不到位 未制订相关指标 也未实施 5 生产工 装 量具 生产工装 量具能满 足产品特定的质量 要求 如精度等 工装有定期检修 现场工装管理有序 生产工装 量具的精 度 能满足产品质 量要求 工装维修 有验收记录 现场 工装管理基本有序 生产工装 量具 的精度不能满足 产品质量要求 现场工装无标识 摆放零乱 管理 无序 精品文档 7欢迎下载 6 生产设 备的维护和 保养 有一套设备管理办 法 如制定设备维 修计划 加以实施 如关键设备由工人 日点检 设备人员 巡检 设备始终处 于完好状态 如有 缺陷能及时修复 关键重要的设备有 鉴定验收制度 有一些维修计划 对关键设备有维修 计划 不能保证生 产设备处于完好状 态 有时有带病工 作的情况 也有因 设备损坏而停工的 现象 设备无正规维修 制度 出了问题 无法工作才设法 修理 常常影响 生产 在提高员工质量意 识及岗位技能方面 制订了明确的培训 计划 并有按计划 实施 新进员工有 岗前培训 员工技 术熟练 重视产品 质量 责任心强 关心全公司的工作 和信誉 根据生产情况 在 质量意识及岗位技 能方面有组织员工 培训 员工基本上 能掌握生产技能 关心自己的产品 但不关心本车间 部 门或全公司的事 只在员工进厂时 进行了培训 员 工技术上不甚掌 握 文化水平低 责任心不强 还 常常生产出废品 或次品 7 质量意 识及现场环 境 现场环境清洁 整 齐 符合生产要求 现场环境基本整洁 尚能满足生产要求 现场环境脏 乱 影响生产正常进 行 1 机构 人 员 有独立于生产部门 之外的检验机构 职责明确 有专职 检验员 能力强 技术水平高 责任 心强 有检验机构 但职 责不够明确 有专 职检验员 多数为 生产工人兼职检验 员 人员素质一般 无检验机构 检 验员均为兼职 主要依靠生产工 人自检 人员素 质较差 2 检验设 备和环境 主要检验设备 仪 表 量具齐全 且 处于完好状态 按 期校准 少数特殊 项目委托专门检验 机构进行 检验环 境满足要求 设备数量不足 需 委托外单位进行部 分性能的测试 少 数设备陈旧 个别 仪表量具未能按期 校准 检验环境基 本满足要求 设备数量少 质 量差 许多仪表 量具未能按期校 准 不能检测产 品的应测性能 检验环境不能满 足要求 5 5 成品 的贮 存与 检验 3 检验过 程的控制 有产品的检验标准 且严格按此进行检 验 检验记录齐全 可以追溯 有检验标准 但实 施时没有严格执行 没有成文的检验 标准 只有若干 条要求 均由车 间主任掌握 检 验不严格或记录 不正规 精品文档 8欢迎下载 成品按规定 如包 装设计 包装规程 进行包装 包装标 识清楚 库存品在 库内有适当防护措 施 如防锈等 在制品也有防护措 施 有时更改包装材料 或装箱结构 但均 经认可 包装标识 有时不清楚 在制 品和库存品基本上 得到防护 但有时 也生锈 变质等个 别情况 成品包装无规定 包装箱和包装材 料随时变更 对 在制品和库存品 不注意防护 4 成品的 防护和贮存 有出入库管理办法 进入仓库前有待检 区 检验 验证合格 的产品才能入库 仓库应经常 或定 期 清点在库品 保证帐 卡 物一 致 仓库保管员熟 悉在库品的性能 规格及分类存放整 齐 清洁 贮存条 件适宜 有出入库管理办法 有时待检区 废品 区均在库内 但有 划定的范围 库存 品帐 卡 物基本 相符 存放不太整 齐 但保管员能掌 握其情况 贮存条 件基本适宜 无管理办法 无 待检区 废品区 等 有时进货物 资随地堆放 管 理比较混乱 成 品有仓库 但条 件一般 出入库 手续不严 贮存 条件不适宜 如 露天 仓库没有 消防等措施 5 质量信 息的分析和 传递情况 来自公司内各部门 及顾客的质量信息 能主动收集 并进 行分析 及时传达 给相关部门或人员 经常召开质量分析 会 采取质量改进 措施 重要信息提 交或报告领导层 内部质量信息不能 主动收集和整理 必要时才能传递给 有关部门 来自顾 客的信息不能及时 答复与处理 没有 质量分析会议制度 谈不上质量信息 的分析与传递 只有当顾客提出 意见和要求 必 须答复或完成时 才加以处理 1 交付 为保证准时交货有 书面的各种计划 从接受订单 生产计 划 采购计划 交货 计划都受控能准时 交货 计划不全 有些口 头形式 不能保证 100 准时交货 全凭口头传递 没有书面记录 6 交付 及服 务 2 服务 售后服务态度好 能接受本公司的意 见 实施纠正措施 和质量改进 基本上能按期交付 售后服务态度尚好 在接受本公司意见 认真纠正不足之处 还不够积极 经常性拖延交付 期 售后服务态 度也不好 7 生产 能力 生产设备 供方自动化程度较 高 现有设备能力 包括设备精度 能充分满足装备预 供方现有生产能力 基本能满足装备预 期订单量的要求 且供方有意向可以 供方现有生产能 力不能满足装备 预期订单量的要 求 且供方扩大 精品文档 9欢迎下载 期订单量的要求 包括瓶颈项的生产 能力 再扩大生产能力 再生产的意向不 强 8 财务 状况 财务指标 注册资金达到500万 元以上 财务报表 中 资产结构和组 成合理 流动资金 周转率 应收账款 的比例 净资产利 率 速动资产比率 资产负责率等指标 高于行业平均水平 对成本有具体的核 算并进行月度分析 根据分析结果有采 取措施 每年有较 高的技术投入 注册资金达到100万 元以上 财务报表 中 资产结构和组 成基本合理 流动 资产周转率 应收 账款的比例 净资 产利率 速动资产 比率 资产负债率 等指标与行业水平 持平 每年有一定 的技术投入比率 注册资金达到50 万元以下 财务 报表中 资金结 构和组成基本合 理 流动资产周 转率 应收账款 的比例 净资产 利率 速动资产 比率 资产负债 率等指标低于行 业水平 没有技 术投入 9 环境 物质 环境管理 填写 供应商环境 状况调查表 必要 时进行现场审核 审核时所填项目均 真实有效 提供 ISO14001体系认证 证书 填写 供应商环境 状况调查表 必要 时进行现场审核 审核时部分所填项 目真实有效 部分 不符合现实情况 提供ISO14001体系 认证证书 填写 供应商环 境状况调查表 必要时进行现场 审核 审核时所 填项目均不真实 有效 未提供 ISO14001体系认 证证书 精品文档 10欢迎下载 有限公司有限公司 供应商现场审核评价评分表供应商现场审核评价评分表 被审核供应商名称 评审日期 评分标准序 号 调查评价项目 满 分ABC 实得 分数 备注 1 管理职责及领导层的意识