云南省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷

云南省证券从业资格考试 证券投资基金概述考试试卷云南省证券从业资格考试 证券投资基金概述考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题 作答时间为 180 分钟 总分 100 分 60 分及格 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 50 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 以下不属于资产保管内部控制范围的是 A 基金托管人必须将基金资产与自有资产 不同基金的资产严格分开 B 托管人不得自行运用 处分 分配基金的任何资产 C 基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 D 基金托管人应实行严格的岗位分离制度 2 是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的 在将来某一特定时间交 收标准数量特定金融工具的协议 A 金融互换 B 金融期权 C 金融期货 D 金融远期合约 3 基金资产估值对象包括基金所拥有的 A 股票 B 债券 C 权证 D 其他基金资产 4 B 股采取记名股票形式 以 标明股票面值 以外币认购 买卖 在境内证券交易所上 市交易 A 人民币 B 美元 C 欧元 D 港元 5 基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前 6 个月结束后 日内 A 15 B 30 C 60 D 90 6 某投资者持有以外币计价的债券 当汇率 直接标价法 上升 其收益会 A 降低 B 上升 C 不变 D 上下波动 7 下列各项属于事件异常现象的是 A 推荐购买某种股票的分析家越多 这种股票越有可能下跌 B 为少数机构所持有的股票趋于高收益 C 没有被分析家看好的股票往往产生高收益 D 实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨 8 工作地的接地电阻应小于 欧姆 防雷保护地的接地电阻应小于 欧姆 A 4 10 B 5 10 C 4 15 D 10 4 9 关于证券交易所的职能 以下叙述错误的是 A 提供证券交易的场所和设施 B 制定证券交易所的业务规则 C 封闭市场信息 维护证券市场的稳定 D 对上市公司进行监管 10 在下列机构中 负责办理派发红股 股息和利息的是 A 证券交易所 B 发行证券的公司 C 证券登记结算公司 D 证券公司 11 资金申购上网定价公开发行股票实施办法 和 沪市股票上网发行资金申购实施办法 从规定的内容看 主要是恢复了 制度 A 客户交易结算资金第三方存管 B 会员分级结算 C 新股发行现金申购 D 客户交易结算资金独立存管 12 主动阻止本公司被收购的最积极的策略是 A 事先预防策略 B 白衣骑土 策略 C 管理层防卫策略 D 保持公司控制权策略 13 对于分离交易的可转换公司债券 发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公 司净资产额的 A 20 B 30 C 40 D 50 14 证券的风险性是指证券收益的 A 不可预期性 B 可预期性 C 不确定性 D 确定性 15 行业分类的依据主要是 A 公司所属行业的类型 B 公司收入或利润的来源比重 C 产品的结构 D 原材料的来源 16 决定在某一价位是否能形成支撑线和压力线的因素不包括 A 投资者的资金数量 B 投资者的持有成本 C 投资者的筹码分布 D 投资者的心理因素 17 赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时 A 无条件出售给发行人的 1 张美式卖权 B 无条件向发行人购买的 1 张美式买权 C 无条件出售给发行人的 1 张美式买权 D 无条件向发行人购买的 1 张美式卖权 18 可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例 融券卖出的 价格作出限制性规定 A 证券登记结算机构 B 中国证监会 C 证券交易所 D 证券公司 19 证券投资基金市场营销涉及的内容不包括 A 营销程序规范 B 目标客户确定 C 营销组合设计 D 营销过程管理 20 客户融券期间 其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的 客户应当自该事实 发生之日起 个交易日内向证券公司申报 A 4 B 3 C 5 D 2 21 某国债面值为 100 元 票面利率为 5 起息日是 2009 年 8 月 5 日 交易日是 2009 年 12 月 18 日 交易日挂牌显示的应计利息额为 元 A 1 24 B 1 86 C 2 24 D 2 86 22 上市公司决定撤回证券发行申请的 应当在撤回申请文件的次 个工作日予以公告 A 1 B 2 C 3 D 4 23 按照 在一个有效的市场中 市场投资组合 即整个市场 为每单位风险提供了最大的 收益 A CAPM B 组合管理理论 C APT D 多因素模型 24 重点规范了首次公开发行股票的询价 定价以及股票配售等环节 完善了现行的询价 制度 A 证券发行与承销管理办法 B 首次公开发行股票并上市管理办法 C 上市公司证券发行管理办法 D 公司法 25 行业分类的依据主要是 A 公司所属行业的类型 B 公司收入或利润的来源比重 C 产品的结构 D 原材料的来源 26 收入政策的总量目标着眼于近期的 A 产业结构升级 B 经济与社会协调发展 C 国民收入公平分配 D 宏观经济总量平衡 27 某股东拥有 1000 股股票 该公司要选出 11 名董事 在累积投票制情况下 对甲候选人 该股东最多可以投 票 A 1100 B 110 C 11000 D 11 28 根据 划分 金融期权可以分为欧式期权 美式期权和修正的美式期权 A 选择权的性质 B 合约所规定的履约时间的不同 C 金融期权基础资产性质的不同 D 协定价格与基础资产市场价格的关系 29 股票应记载一定的事项 其内容应全面真实 这些事项应通过法律形式予以确认 这体 现了 特征 A 股票是综合权利证券 B 股票是要式证券 C 股票是有价证券 D 股票是证权证券 30 债券分为实物债券 凭证式债券和记账式债券的依据是 A 券面形态 B 发行方式 C 流通方式 D 偿还方式 31 是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节 A 投资主体 B 投资信息 C 投资分析 D 投资收益 32 按照基金规模是否固定 证券投资基金可以划分为 A 私募基金和公募基金 B 上市基金和不上市基金 C 开放式基金和封闭式基金 D 契约型基金和公司型基金 33 按照 证券法 的规定 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 元的 应当 由承销团承销 承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成 A 3000 万 B 5000 万 C 8000 万 D 1 亿 34 买入并持有策略是 的长期再平衡方式 适用于长期计划水平并满足于战略性资产配 置的投资者 A 稳健型 B 激进型 C 消极型 D 积极型 35 仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是 A 一级有担保 ADR B 二级有担保 ADR C 三级有担保 ADR D 144A 规则下的私募 ADR 36 某股价指数 按基期加权法编制 以样本股的流通股数为权数 选取 A B C 三种股 票为样本股 样本股的基期价格分别为 5 00 8 00 4 00 元 流通股数分别为 7000 万股 9000 万股 6000 万股 某交易日 这三种股票的收盘价分别为 9 50 元 19 00 元 8 20 元 设基期指数为 1000 点 则该日的加权股价指数是 点 A 456 92 B 463 21 C 2158 82 D 2188 55 37 涉及证券市场的法律 法规分为三个层次 即由国务院制定并颁布的 和由全国 人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的 以及由证券监管部门和 相关部门制定的 A 行政法规 国家法律 部门规章 B 国家法律 行政法规 部门规章 C 国家法律 部门规章 行政法规 D 部门规章 国家法律 行政法规 38 在 K 线理论中 十字星的出现表明 如果上下影线较短 说明多空窄幅盘整 交易 清淡 A 多头双方获利 B 多头止损 C 多空双方力量暂时平衡 D 空头回补 39 基金资产净值是指基金资产总值减去 后的价值 A 负债 B 银行存款本息 C 各类证券的价值 D 基金应收的申购基金款 40 按募集方式分类 有价证券可以分为 A 上市证券 非上市证券 B 股票 债券 C 政府证券 政府机构证券 公司证券 D 公募证券 私募证券 41 证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况 它属于客 户征信调查中的 内容 A 还款能力 B 诚信记录 C 投资经验与偏好 D 客户基本资料 42 监察稽核采取 相结合的方式进行 A 不定期检查与事先通知的临时检查 B 不定期检查与不通知的临时检查 C 定期检查与事先通知的临时检查 D 定期检查与事先不通知的临时检查 43 上市公司发行可转换债券 其最近 3 个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低 于 A 5 B 6 C 7 D 10 44 在进行证券投资技术分析的假设中 最根本 最核心的条件是 A 市场行为涵盖一切信息 B 证券价格沿趋势移动 C 历史会重演 D 投资者都是理性的 45 对于重大资产重组申请 中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面 解释 说明的 上市公司应当自收到反馈意见之日起 日内提供书面回复意见 独立财 务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见 A 5 B 10 C 15 D 30 46 某债券的票面价值为 1000 元 息票利率为 5 期限为 4 年 现 2950 元的发行价向 全社会公开发行 债券的再投资收益率为 6 则该债券的复利到期收益率为 A 5 B 6 C 6 42 D 7 42 47 投资者在申购或赎回 ETF 份额时 申购赎回代理券商可按照 的标准收取佣金 A 0 1 B 0 2 C 0 3 D 0 5 48 关于证券挂牌 摘牌 停牌与复牌 下列说法错误的是 A 复牌时对已接受的申报实行集合竞价 B 证券的挂牌 摘牌与停牌 交易所都会予以公告 但复牌可以不公告 C 根据最新出台的交易规则 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的 予以摘牌 D 证券停牌时 交易所发布的行情中包括该证券的信息 证券摘牌后 行情信息中无该 证券的信息 49 净资本基本计算公式为 A 净资本 净资产 金融产品投资的风险调整 应收项目的风险调整 其他流动资产项目的 风险调整 长期资产的风险调整 或有负债的风险调整 中国证监会认定或核准的其他调 整项目 B 净资本 净资产 金融产品投资的风险调整 应收项目的风险调整 其他流动资产项目的 风险调整 长期资产的风险调整 或有负债的风险调整 中国证监会认定或核准的其他调整 项目 C 净资本 净资产 金融产品投资的风险调整 应收项目的风险调整 其他流动资产项目的 风险调整 长