工程建设廉政风险点和防控措施

XXXXXXXX 工程工程 建设建设 部廉部廉 政风政风 险点险点 及防及防 控措控措 施一施一 览表览表 编制部门编制部门 XXXXXXXXXXXXXXXXXXX 工程建设部工程建设部 1 质量控制工作 质量控制工作 1 流程图 1 1 质量检查工作 施工过程检查或计划性 检查开始 根据工程进展情况和质量检查计划 确定检查内容及检查项目 现场检查 检测 通报检查结果 1 2 分项工程验收评定 继续施工 返工 整改 反馈 复检 发现问题 不合格 合格 未发现问题 施工单位提出申请交工意向 监理单位初步审查 验收评定是否具备交工条件 监理单位成立验收小组完成工 程评定验收工作 否 2 廉政风险点及防控措施一览表 质量控制工作 所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 是否存在需要整改的问题 施工单位按要求整改 验收小组复验 监理单位签发中间交工证书 合格 是 不合格 是 否 1 有倾向性 地选择检查内 容 1 实行随机 突击检测制度 检测单位事先不 通告检查地点 检查点 由检查小组到达 现场后临时确定 检查结果当场公 布 并将结果报 建设单位和监理 单位 2 检测单位和人 员与被检测单位 存在利益 利害 关系的 须回避 1 保存检查 时的影像和文字 等原始资料 2 多人参与现场 检查 检侧 建设单位 工程管理 部门 质 量管理部 门 建设单位 工程管理 部门人员 质量管理 部门人员 2 对不 合格工程降低 检验标准 评 为合格 3 加强抽检 检 测 建设单位 工程管理 部门 质 量管理部 门 1 1 质量检 查 现场检查 检测 建设单位 质量管理 部门人员 3 委托与其 有利益 利害 关系的检测单 通过招投标或 竞争性谈判等 方 式选择有资质的 社会检测单位 建设单位 质量管理 部门和招 位对工程项日 进行检测 标部门 所涉对象及廉政风险点防控措施 流程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施 1 建立检 测单位信用档案 对有违规行为的 检测单位视情节 降低信用等级 技 1 改动 检测数据 故 意隐瞒质量问 题 或未检测 编造检测数据 2 随机检查社会 检测单位工作质 量 社会检测单 位 工作质量与台同 费用支付挂钩 1 1 质量检 查 通报检查结 果 受建设单 位委托的 社会检测 机构工作 人员 2 降低处罚 标准或不予处 罚 1 与检测单位 签订廉政合同 对 检测单位的检测 质量和廉政情况 进行定期考核 并将考核结果与 其信用档案挂钩 2 对出现明显争 议的 建立复议 制 度 1 2 分项 工程 验收 评定 施工 单位 提出 申清 施工单位 项目经理 监理单位 专业监理 工程师 施工单位不 具备初验条件 提供虚假工程 资料或贿赂验 收人员准予初 验 建立完善的 施工单位履约考 核制度 与信用 评价和经济奖惩 挂钩 所涉对象及廉政风险点防控措施 流程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施 监理单位评 定验收 1 监理工 程师接受施工单 位的贿赂 虚报 工程质量合格 率 2 降低评 判标准 3 提高评定分 数 4 对发现的问 题不及时要求整 改或帮施工单位 隐瞒过关 1 对弄虚作假 的监理单位通报 记人信用档案 2 建立监 理单位和专业监 理工程师以上监 理人员的信用档 案 对其不诚信 行为记录在案 对其进行信用评 级 并一与投标 资格挂钩 与相关 部门协调 逐步 建立所有监理从 业人员的信用档 案 与市 场准人挂钩 技 1 2 分项工 程验收 评定 验收小组复 验 监理单位 总监 专 业监理工 程师 复验流于形式 无视施工单位整 改不合格 帮其 隐瞒过关 3 监督监理单位 制定严格的预验 收 制度和措施 并 确 保执行 形成多 人 决策机制 4 对弄虚作假的 一般监理实行 合同 违约金制度 2 安全检查工作 安全检查工作 1 流程图 制定安全管理制度 确定检查内容及检查项目 现场检查 通报检查结果 一般和较大安全隐患重 特大安全隐患 开具整改通知单下达工程暂停令 整改 反馈 复检 继续施工 2 廉政风险点及防控措施一览表 安全检查工作 所涉对象及廉政风险点防控措施 流程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施 1 检查组由多 人组成 检查评 分 工作由多人分项 进行 最后汇总 2 安全检 查工作 现场检查 建设单位 安全管理 部门人员 对所建项目 存在明显隐患的 情况不予监督检 查 或检查时降 低标准 2 建立项 目 安全风险基金 在 招标文件中约定 建设单位每季度 不合格 合格 不合格 3 计量工作 计量工作 1 流程图 进行考核 按考 核结果兑付 通报 检查 情况 故意隐瞒检查 中发现的安全隐 患 不要求施工 单位整改 公布检查结果 并 对整改结果进行 复 查 复检 复检流于形式 对施工单位整改 不到位的 帮其 隐瞒过关 对相关责任人进 行经济处罚 施工单位提出分项工程 计量申请 监理单位现场复核 施工单位编制计量支付月报 与支付申请 监理单位审核确认 建设单位工程管理部门审核 相关部门会签 建设单位财务部门 支付工程款 建设单位领导审批 2 廉政风险点及防控措施一览表 计量工作 所涉对象及廉政风险点防控措施 流程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施 3 计量管 理 施工单位提 出计量申请 施工单位 计量人员 1 计量 资料造假 利 用隐蔽工程计 量控制难度大 等问题虚报 冒领工程量 l 对施工单 位 量化 强化履约 考 核 与优质优价 劳动竞赛考核奖 励 信用评价相 挂钩 2 隐蔽工程和 关 键的分项工程由 监理实行现场旁 站监督 3 隐蔽工程在 施 工前要求施工单 位和监理单位平 行测量 如有必 要 建设单位组 织抽检 4 隐蔽工 程施工时 留存 影像资料 备查 2 工程重复 计量 使用计量软件编 制计量报表或其 他加强计一量上 报的方法 避免 重复计量和计算 错误 监理单位现 场复核 监理单位 专业监理 工程师 对施工单 位的虚报 多 报计量不予核 减 1 现场监理 计 量监理 试验监 理 建设单位和 施工单位代表对 合同变更较大的 分项工程实行现 场核实确认计量 所涉对象及廉政风险点防控措施 流程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施 1 对监理单 位的履约情况进 行考核 考核结 果与费用支付和 信用评价挂钩 监理单位审 核确认 监理单位 专业监理 工程师 2 对施 工单位的虚报 多报计量不予 核减 3 不认真审核 不合理的合同 外工程单价 2 建立总 监 监理组长 个 人信用档案 定 期对总监 监理组 长 工作质量进行 考核 重点制度建设一览表重点制度建设一览表 1 实行多部 门 多人联合计 量核实 2 计量支付由清 单控制总量 不 超清单支付 3 对易虚报的 隐蔽工程进行重 点抽查 4 委托社会 审计机构进行跟 踪审计 1 对施 工单位虚报多 报的计量审核 不严 5 实行建设单位 工作人员廉政保 证金奖罚制度 建设单位审 核 审批 建设单位 单价 数 量审核部 门人员 2 故意拖 延审批时间 实现不正当利 益 使用电子 化计量支付管理 系统 按规定的 时限审批 逾期 自动预警 技 序号制度名称主要内容 1 建设单位工作人员责任 追究制度 对项目建设过程中建设单位所承担的勘察 设计文件审查 资金拨付 招投标 质量 检查 安全管理 计量审核 设计变更立 项和费用审核 索赔等各环节的责任进行 明确 出现问题的 追究其责任 2 重要岗位定期轮岗制度对财务 招投标 工程现场管理 数量审 核 单价审核等高风险岗位定期进行轮岗 3 全过程跟踪审计制度从项目前期的征地拆迁 建设实施阶段的 计量 设计变更 项目资金拨付 交竣工 验收等必须组织审计机构 包括国家审计 内部审计或委托社会审计机构 进行全过程 跟踪审计 4 项目建设所有从业单位 的履约考核制度和信用 档案制度 建立招标投 标市场诚信机制 对项目建设的所有从业单位 包括施工单 位 监理单位 设计单位 社会审计机构 社会检测单位 材料供应商 招标代理机 构 工程咨询单位等建立信用档案 定期 对其履约情况进行考核 考核结果与其信 用等级评定 合同费用支付情况挂钩 建立 项目经理 总监 监理组长 的信用档案 定 期进行履约考核 建立黑名单制度 5 廉政教育会议制度定期开会 交流信息 有针对性的加强建 设单位工作人员的廉政教育 6 建设单位工作人员的绩 效考核制度 对其计量 设计变更 资金拨付等审核 审批质量 时限情况等工作效率 效能 以及廉政执行情况定期进行考核 考核结 果与经济和职务晋升挂钩 序号制度名称主要内容 7 廉政合同及履约考 核制度 建设单位与施工 监理 设计等从业单位 签订廉政合同 施工 监理单位之间签汀 廉政合同 设计单位与施工 监理单位之 间签订廉政合同等 定期对廉政合同执行 情况进行履约考核 考核结果与信用档案 挂钩 8 社会监督平台公布举报电话 设立举报箱 畅通网络投诉监 督渠道 在项月建设现场 树立廉政建设责 任公示牌 将监督 设计 施工 监理 建设等单位和责任人进行公示 同时公布 举报电话 电子信箱 9 评标专家考核 管 理制度 对专家的出席情况 打分异常情况 廉政 情况等进行考核 定期更新专家库 从地域 行业上扩大专家库 10 权力运行公开制度研发电子项目管理系统 设置招投标 计 量 设计变更 资金拨付等工程建设关键 环节的办理时限 预期白动报警