2018完整三合一内部审核检查表

XXXXXX有限公司有限公司 内部审核计划内部审核计划 1 审核目的审核目的 通过内审检查验证管理体系所规定的活动是否符合标准要求 以确保公司 管理体系持续有效地运行 2 审核范围审核范围 本公司桥式 门式起重机 机械式停车设备 钢丝绳电动葫芦及配件 水 工产品 钢结构设计开发 制造 安装 维修服务所涉及的相关管理活动及公司的各个 部门 车间 3 审核准则 审核准则 GB T19001 2015 质量管理体系 要求 GB T24001 2015 环境管理体系 规范及使用指南 GB T28001 2011 职业健康安全管理体系 规范 公司的管理手册 程序文件及其他文件 法律法规及其他要求 4 审核组审核组 组长 XXX 组员 第一组 XXX XXX XXX 第二组 XXX XXX XXX 5 审核日期审核日期 2018 年 3 月 8 日 9 日 编制 审核 批准 日程安排日程安排 日期时间部门内容 8 00 8 30所有部门首次会议 质检部 A 组 Q 7 1 5 7 5 8 6 8 7 9 1 1 9 1 3 E 8 1 O 4 4 6 技术部 B 组 Q 7 5 8 3 8 5 1 E 8 1 6 1 2 O 4 3 1 4 4 6 8 30 12 00 生产部 B 组 Q 7 1 3 7 1 4 8 1 8 5 1 8 5 2 8 5 4 8 5 6 8 7 E 8 1 O 4 4 6 办公室 A 组 Q E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 2 7 1 6 7 2 7 3 7 4 7 5 8 1 E 8 2 E 9 1 1 9 2 9 3 10 O 4 3 1 4 3 2 4 3 3 4 4 1 4 4 2 4 4 3 4 4 4 4 4 5 4 4 6 4 4 7 4 5 1 4 5 2 4 5 3 4 5 4 4 5 5 4 6 13 30 16 30 销售 安装部 A 组 Q 7 4 8 2 8 5 3 8 5 5 8 5 6 9 1 2 9 1 3 E 8 1 O 4 4 6 月 日 16 30 17 00 内部沟通会 议 审核组全体成员 供应部 B 组 Q 8 4 9 1 3 E 8 1 O 4 4 6 8 30 12 00 管理层 B 组 Q E 4 5 6 1 6 2 7 1 1 7 4 9 1 1 9 3 10 1 O 4 1 4 2 4 3 3 4 4 1 4 6 13 30 15 00补充审核 15 00 15 30审核组会议审核组全体成员 15 30 16 30所有部门总结会议 编制 审核 批准 内部审核首次会议 签到 记录表 2018 年 3 月 8 日 序号部 门签到 总经理 管理者代表 办公室 质检部 销售 安装部 生产部 供应部 技术部 内部审核末次会议 签到 记录表 2018 年 3 月 9 日 序号部 门签到 总经理 副总经理 办公室 质检部 销售 安装部 生产部 供应部 技术部 XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804 受审核部门 管理层 审核时间 月 日 一体化管理体系要求 90011400118001 检查内容检查结果评估 4 1 4 14 1 公司是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质 量管理体系预期结果的各种外部和内部因素 是否对这 些相关信息进行监视和评审 最高管理者确定了与本公司质量目标和战略方向相 关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部因 素 公司的价值观 文化 知识 绩效等相关因素 和外部因素 国际 国家 地区和当地的各种法律 法规 技术 竞争 文化和社会因素等 这些因素 可以包括需要考虑的正面和负责因素或条件 本公司定期对这些内部和外部因素相关信息进行监 视和评审 以确保其充分和适宜 4 24 24 1 是否有对质量管理体系有关的相关方以及相关方的需求 和期望进行识别 相关方及其要求的相关信息是否有进行监视和评审 确定了与对质量体系有关的相关方并对相关方及其 要求的相关信息进行了监视和评审 理解相关方的 需求和期望 帮助本公司更好的建立清晰的方针和 目标 4 34 3 Q 1 公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围 并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素 相关方 要求和公司产品服务 2 公司的质量管理体系范围是否形成文件 E S 组织有无界定管理体系的范围的文件 E S 确定的地理边界和管理边界有哪些 表述是否准确 S 有无满足标准要求建立 实施 保持和持续改进职业 健康安全管理系统的文件 公司明确质量管理体系的边界和适用性 以确定其 范围 在确定质量管理体系范围时 公司考虑各种 内部和外部因素 相关方的要求 公司的产品和服 务 根据本公司产品和服务特点 标准的所有条款 均适用于本公司 识别了公司的主要过程 制定了 作业指导书 监视和测量资源 目前资源配备完全 满足体系运行需要 4 44 4 Q 公司是否确定质量管理体系的整个过程 包括 是 否确定这些过程所需的输入和期望的输出 是否确定这 些过程的顺序和相互作用 是否确定和应用所需的准则 和方法 包括监视 测量和相关绩效指标 以确保这 些过程有效的运行和控制 是否确定这些过程所需的资 源并确保其可用性 是否分派这些过程的职责和权限 公司根据经营和服务过程控制要求 制定相应的程 序文件 管理规范 操作规范等体系文件 支持质 量管理体系各过程运行 保留确认过程按策划进行 的证据文件 是否 审核员 第 页 共 页 XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804 受审核部门 管理层 审核时间 月 日 一体化管理体系要求 90011400118001 检查内容检查结果评估 4 44 4 按照 6 1 的要求所确定的风险和机遇 是否对前述过程 进行评价 是否按实施变更 以确保实现这些过程的预 期结果 是否有改进过程 E 企业如何保证 EMS 体系有效运行 是否考虑了 1 和 4 2 的内容 是否包括了变更的策划 Q 1 公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行 2 公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行 5 1 15 14 2 Q 最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和 承诺 E S 最高管理层对质量管理体系的领导作用和承诺能够 提供哪些证据 E 内审的有效性 目标的实现程度 方针 目标与战略 的一致 文件适合于业务过程 提供的资源 合规性评 价结果 最高管理者参与或指导哪些培训 如何支持中 层领导或管理人员工作 最高管理者亲自签发公司三大体系文件 并通过 目标分解到各部门来确保目标朝着方针前进 为 实现目标配备有效的知识 设备 环境资源 并 通过公司内审进项全方位的检查以利于目标的实 现 5 1 2 Q 最高管理者是否能通过确保以下方面 证实其以顾客 为关注焦点的领导作用和承诺 a 确定 理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法 规要求 b 确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾 客满意能力的风险和机遇 c 始终致力于增强顾客满意 主要通过咨询 洽谈 投标信息 顾客反馈信息 及市场信息获取并理解顾客的需求和期望 产品保证质量 交货服务及时等 公司策划的质 量方针 质量目标均以此进行 转化为公司产品 及服务标准 向顾客提供优质产品 同时监视顾 客的满意度 改进服务质量 确保实现以顾客为 焦点 5 2 15 24 2 Q 1 最高管理者是否制定 实施和保持质量方针 2 在考虑质量方针时是否考虑如下内容 质量方针和目标经过了总经理的批准 在质量保 证手册中对方针进行了公司声明 在公司内部会 E S 查看管理方针的内容是否规定保护环境 履行合规 义 务 持续改进 议上进行宣讲 利用培训和文件发放等的形式传 达质量方针 全体员工能够准确理解其含义并在 工作中贯 审核员 第 页 共 页 XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804 受审核部门 管理层 审核时间 月 日 一体化管理体系要求 90011400118001 检查内容检查结果评估 E S 管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应 并支持战略方向 是否满足要求和持续改进质量 环境 职业健康安全体系有效性承诺 是否提供制定和评审 目标的框架 是否履行保护环境及其合规义务的承诺 是否传达给员工并可为相关方获取 是否定期评审 彻落实质量方针 公司制定的环境管理和职业健康 的方针及在方针指引下的目标是可行的 已通过相 关方通知形式通知各相关方 通过会议形式传达到 员工 5 2 2 Q 1 质量方针是否形成文件 2 是否有对组织员工 职能人员及利益相关方进行质 量 方针的沟通 确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个 组织 总经理是否制定并批准了质量方针 方针能否满 足标准的要求 本公司采用什么措施传达和沟通了质量 方针 本公司各层次对质量方针的理解程度任何 质量方针在公司管理手册中形成了文件 并对各相 关方进行了告知 5 35 34 4 1 各个部门 各级人员职责 权限及其相互关系是否确定 并予以沟通 对应本公司质量管理体系各过程的职能 权限是否明确分配 相应的职责和岗位是否清晰 各部 门负责人及岗位员工是否清楚自己的职责 权利及相互 关系 为了有效的实施质量管理 本公司确定了组织结构 并规定了各级各岗位人员职责 权限和相互关系 并在手册及职责权限对各部门的职责进行了规定 并在公司内通过不定期会议 文件 记录 通知公 告 培训等形式进行对各级员工进行了必要的传达 总经理能够明确描述自己的职责权限 各部门领导 都能明确自己的职责和权限 6 1 16 1 1 Q 企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇 为 确定需要应对的风险和机遇 1 公司在策划质量管理体系时 是否考虑内部和外部 因 素 策划管理体系时 公司考虑到影响公司目标和战略 方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要 求 确定了需要应对的风险和机遇 对于产品和服务符合性的潜在影响相适应 查 有文件化信息 2 公司在策划质量管理体系时 是否有理解相关方需 求 E 策划环境管理体系时 是否考虑到 4 1 和 4 2 中 所提及的问题 有无指出环境管理体系的范围 是否确 定需要应对的风险和机遇 以及潜在的紧急情况 有无 相应的需要应对风险和机遇的文件化信息 审核员 第 页 共 页 XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804 受审核部门 管理层 审核时间 月 日 一体化管理体系要求 90011400118001 检查内容检查结果评估 6 1 26 1 24 3 1 Q 1 公司是否有策划应对风险和机遇的措施 这些措 施可能是产品及服务的检查 监视和测量 校准 产品 及过程设计 纠正措施 规定方法和工作指导书 培训 及使用有能力人员等方面 2 应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有 效性 E S 有哪些环境因素及重要环境因素 如何进行环境影 响评价 环境因素信息是否及时更新 E S 是否存在能够施加影响的环境因素 环境因素的确定过程如何控制 第一阶段审核 关注主管部门 查相关记录 验证辨识 与评价过程是否符合程序 抽一部分危险源 评定其辨 识的合理性 科学性 现场巡视各处 简单验证危险源 是否有遗漏 风险评价是否合理 第二阶段审核 风险评价方法是否及时主动 现场核实 针对识别出的不允许 重大 中度风险制定目标 管理 方案及采取控制措施是否落实 风险评价是否与运行经 验和采取的风险控制措施的能力相适应 为确定提供资 源 保证风险运行控制提供了信息吗 提供必要的检测 活动是否已落实 重点查看企业各过程需要争取控制措 制定了 风险和机遇的应对措施控制程序 并对 影响产品和服务的监视测量器具制定了校准计划 识别出办公室 生产部 质检部 技术部 销售部 供应部环境因素 重要环境因素火灾 能源排放 固废排放 3 个重要环境因素 并对所识别的环境因 素进行有效控制 办公室 生产部 质检部 技术 部 销售部 供应部危险源 不可接受风险清单 施的风险是否有遗漏 评价是否合理 是否批准 传达 6 1 34 3 2 E S 与组织环境因素有关的合规义务有哪些 有无形成 文件的信息 其他要求的适用性如何 版本是否及时更新 判断是否准确 现场验证其适用性 第二阶段关注法规的落实 员工和其他相关方是否及时 获 取了法规及其他相关方的信息 节能降耗 节能减排 固废分类 预防隐患 合规性评价适用有效 并发到各部门 审核员 第 页 共 页 XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804 受审核部门 管理层 审核时间 月 日 一体化管理体系要求 90011400118001 检查内容检查结果评估 6 1 4 E 策划的措施是否与业务活动过程相融合 如何评价这些措施的有效性 策划是为了顺利实施业务活动的活动 识别出在业务 活动过程中的危险源和环境因素并得以注意和控制 6 2 16 24 3 3 Q 1 公司质量目标是否与质量方针保持一致 2 质量目标是否可测量 3 质量目标是否适用于公司 4 质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意 相关 5 是否对质量目标进行监视 6 是否将质量目标与各相关方进行沟通 7 质量目标是否适时更新 8 质量目标是否形成文件并保存 E S 是否建立 QEO 目标 目标是否围绕职责 是否围 绕部门确定的重要环境因素 合规义务并考虑风险和 机遇 目标值 目标项适当时是否提供 目标是否选 择适当的参数来量化评价 如何沟通 E 通过哪些方法实现目标 评价目标结果的参数是哪些 1 建立了与质量方针保持一致的体系目标 2 目标考核有周期频次 计算方法 3 确立了顾客满意度目标 质量目标在体系手册中有文字信息描述 有考核记录 公司的质量目标是 a 严格执行国家关于起重机械法规及标准的规定 b 成品一次交验合格率 95 c 产品出厂合格率 100 d 顾客满意率 95 e 安装 维修质量合格率 100 环境目标是 a 公司活动符合环境法律法规 b 固体废弃物分类处理率 100 c 废水 废气 噪声达标排放 d 消防管理符合国家法规及地方消防安全法规 e 节约能源消耗 钢材利用率 95 职业健康安全目标是 a 公司活动符合职业健康安全法律法规 b 杜绝死亡事故 重大机械设备事故及火灾事故 c 杜绝重伤事故 轻伤事故每年不大于 5 起 d 职业病发病率为零 6 2 2 Q 在策划如何实现质量目标时 公司是否有考虑 1 完成的时限 2 由谁去完成目标 3 是否有充足的资源 4 如何评价结果 根据目标考核的频次规定了年等考核目标 部门负责 人为目标完成情况第一责任人 为完成目标对人员 方法 设备进行评审 审核员 第 页 共 页 XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804 受审核部门 管理层 审核时间 月 日 一体化管理体系要求 90011400118001 检查内容检查结果评估 7 1 17 14 4 1 Q 1 公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力 资源 材料 能力 信息 设施等进行评估 2 公司是否识别各种现有制约 即为减少不良影响或 达成目标需要什么 以及需要什么措施 E S 组织为建立 实施 保持和持续改进管理体系所需 的资源有哪些 是否配备所需的人员 基础设施 如何确定 提供并 维护所需的环境 是否有相应的文件确定组织所需的知识 并在必要的 范围内可得到 总经理对体系所需的资源进行了安排和提供 包括机 构设置 人力资源 购置办公设施 车间设备提供良 好的工作环境 确定知识等 现有资源能够满足体系 要求 没有发生因资源不足而影响服务质量的情况 7 47 4 本公司对内 对外沟通的内容主要有哪些 是否确定了 沟通的方法 时机 负责人 沟通对象 公司通过电话 QQ 微信 会议 文件发放等形式进 行内部沟通 各部门通过电话 QQ 微信等形式与顾 客沟通 能够按规定积极沟通协商 不断改进工作中 的不足 保持工作顺畅 效果良好 9 1 1 Q 1 组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定 2 对产品的监视和测量是否进行了策划 计划 在产品 制定了 采购控制程序 对采购产品购进后的验收 防护 搬运等作出了规定 实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量 并形成文 件 指导文件 3 何时实施监规测量 何时对结果进行分析评价 是 否保留成文的信息 9 39 34 6 管理评审的目的是什么 管理评审输入通常有哪些内 容 管理评审输出通常有哪些内容 是否保留形成文件的信息 做为管理评审的证据 管理评审是为确保质量管理体系与质量方针和质量目 标的适宜性 充分性 有效性而对公司的质量管理体 系所进行的评价 输入包括审核结果 顾客反馈 产 品符合性 预防和纠正措施的状况 改进建议等 输 出包括体系及过程有效性的改进 与顾客要求有关的 产品的改进 资源的需求等 我们每年在内审结束后 进行管理评审 目前尚未实施 审核员 第 页 共 页 XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804 受审核部门 管理层 审核时间 月 日 一体化管理体系要求 90011400118001 检查内容检查结果评估 9 1 1 Q 1 组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定 2 对产品的监视和测量是否进行了策划 计划 在产品实现过 程的适当阶段进行哪些监视和测量 并形成文件 指导文件 3 何时实施监规测量 何时对结果进行分析评价 是否保留 成文的信息 9 1 14 5 1 E S 第一阶段审核 是否策划监视测量分析评价过程 E S 第二阶段审核 目标的完成情况 资源的消耗 废弃物的 排放量 运行过程中的准则的实际数据 确定为合规义务完成 情况 环境绩效的内部信息的沟通方式 监视测量过程中是否 使用计量器具 如何管理的 收集事故 职业病 事件等检测 结果 被审核方守法记录 制定了 采购控制程序 对采购产品购进后的验收 防护 搬运等作出了规定 9 3 19 34 6 Q 公司是否定期召开管理评审 并在管理评审中确定质量体 系的运行是否适宜 充分和有效 并与组织的战略方向一致 E S 管理评审输入资料是否满足要求 是否包括以为管理评审 采取措施的情况 环境目标的实现程度 组织环境绩效方面的 信息 资源的充分性 来自相关方的有关信息交流 应对风险 公司制定了 管理评审控制程序 规定了 2 次管评不 超过 12 个月 2018 年管评计划在 3 月上旬进行 和机遇采取的措施是否有效 有无改进的机会 管理评审输出 资料是否满足要求 并保留形成文件的信息 体系改进有关的 信息 环境目标为实现时需要采取的措施 改进管理体系与其 他业务过程融合的机遇 任何与组织战略方向相关的结论 9 3 2Q 管理评审输入资料是否满足标准的要求 9 3 3 Q 管理评审输出资料是否满足标准的要求 并保留形成文件 的信息 有哪些改进的机遇 10 110 1 Q 公司是否采取正确的纠正预防及改进措施 E 如何确定和选择改进机会 采取了哪些措施 公司通过质量体系的建立 利用质量方针 质量目标 内审 管理评审 数据分析 纠正措施 预防措施等 进行改进 审核员 第 页 共 页 XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804 受审核部门 办公室 审核时间 月 日 一体化管理体系要求 90011400118001 检查内容检查结果评估 4 1 4 14 1 公司是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质 量管理体系预期结果的各种外部和内部因素 是否对这 些相关信息进行监视和评审 确定了与本公司质量目标和战略方向相关并影响实 现质量管理体系预期结果的各种内部因素 公司的 价值观 文化 知识 绩效等相关因素 和外部因 素 国际 国家 地区和当地的各种法律法规 技 术 竞争 文化和社会因素等 这些因素可以包括 需要考虑的正面和负责因素或条件 本公司定期对这些内部和外部因素相关信息进行监 视和评审 以确保其充分和适宜 4 24 24 1 是否有对质量管理体系有关的相关方以及相关方的需求 和期望进行识别 相关方及其要求的相关信息是否有进行监视和评审 确定了与对质量体系有关的相关方并对相关方及其 要求的相关信息进行了监视和评审 理解相关方的 需求和期望 帮助本公司更好的建立清晰的方针和 目标 4 34 3 Q 1 公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围 并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素 相关方 要求和公司产品服务 2 公司的质量管理体系范围是否形成文件 公司明确质量管理体系的边界和适用性 以确定其 范围 在确定质量管理体系范围时 公司考虑各种 内部和外部因素 相关方的要求 公司的产品和服 务 根据本公司产品和服务特点 标准的所有条款 E S 组织有无界定管理体系的范围的文件 E S 确定的地理边界和管理边界有哪些 表述是否准确 S 有无满足标准要求建立 实施 保持和持续改进职业 健康安全管理系统的文件 均适用于本公司 识别了公司的主要过程 制定了 作业指导书 监视和测量资源 目前资源配备完全 满足体系运行需要 4 44 4 Q 公司是否确定质量管理体系的整个过程 包括 是 否确定这些过程所需的输入和期望的输出 是否确定这 些过程的顺序和相互作用 是否确定和应用所需的准则 和方法 包括监视 测量和相关绩效指标 以确保这 些过程有效的运行和控制 是否确定这些过程所需的资 源并确保其可用性 是否分派这些过程的职责和权限 是否 公司根据经营和服务过程控制要求 制定相应的程 序文件 管理规范 操作规范等体系文件 支持质 量管理体系各过程运行 保留确认过程按策划进行 的证据文件 审核员 第 页 共 页 XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804 受审核部门 办公室 审核时间 月 日 一体化管理体系要求 90011400118001 检查内容检查结果评估 4 44 4 按照 6 1 的要求所确定的风险和机遇 是否对前述过程 进行评价 是否按实施变更 以确保实现这些过程的预 期结果 是否有改进过程 E 企业如何保证 EMS 体系有效运行 是否考虑了 1 和 4 2 的内容 是否包括了变更的策划 Q 1 公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行 2 公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行 5 2 15 24 2 Q 1 公司是否制定 实施和保持质量方针 2 在考虑质量方针时是否考虑如下内容 E S 查看管理方针的内容是否规定保护环境 履行合规 义 务 持续改进 E S 管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应 质量方针和目标经过了总经理的批准 在质量保 证手册中对方针进行了公司声明 在公司内部会 议上进行宣讲 利用培训和文件发放等的形式传 达质量方针 全体员工能够准确理解其含义并在 工作中贯彻落实质量方针 公司制定的环境管理 和职业健康的方针及在方针指引下的目标是可行 并支持战略方向 是否满足要求和持续改进质量 环境 职业健康安全体系有效性承诺 是否提供制定和评审目 标的框架 是否履行保护环境及其合规义务的承诺 是 否传达给员工并可为相关方获取 是否定期评审 的 已通过相关方通知形式通知各相关方 通过 会议形式传达到员工 5 2 2 Q 1 质量方针是否形成文件 2 是否有对组织员工 职能人员及利益相关方进行质量 方针的沟通 确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个 组织 总经理是否制定并批准了质量方针 方针能否满足 标准的要求 本公司采用什么措施传达和沟通了质量方 针 本公司各层次对质量方针的理解程度任何 质量方针在公司管理手册中形成了文件 并对各 相关方进行了告知 5 35 34 4 1 查看公司组织架构图 询问部门负责人 了解公司的部 门 岗位设置如何 职责和权限如何得到分派 沟通和 理解 建立了部门岗位职责 分工明确合理 职责无重 叠 任命了管理者代表和安全事务代表 并通过 员工会议让员工知晓 审核员 第 页 共 页 XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804 受审核部门 办公室 审核时间 月 日 一体化管理体系要求 90011400118001 检查内容检查结果评估 6 1 16 1 1 Q 企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇 为确 定需要应对的风险和机遇 1 公司在策划质量管理体系时 是否考虑内部和外部因素 2 公司在策划质量管理体系时 是否有理解相关方需求 E 策划环境管理体系时 是否考虑到 4 1 和 4 2 中所提及的问 题 有无指出环境管理体系的范围 是否确定需要应对的风险和机 遇 以及潜在的紧急情况 有无相应的需要应对风险和机遇的文件 化信息 策划管理体系时 公司考虑到影响公 司目标和战略方向和管理体系绩效的 内外因素和公司相关方的要求 确定 了需要应对的风险和机遇 对于产品和服务符合性的潜在影响相 适应 查 有文件化信息 6 1 26 1 24 3 1 Q 1 公司是否有策划应对风险和机遇的措施 这些措施可能是产 品及服务的检查 监视和测量 校准 产品及过程设计 纠正措施 规定方法和工作指导书 培训及使用有能力人员等方面 2 应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性 制定了 风险和机遇的应对措施控制 程序 并对影响产品和服务的监视测 量器具制定了校准计划 E S 有哪些环境因素及重要环境因素 如何进行环境影响评价 环 境因素信息是否及时更新 E S 是否存在能够施加影响的环境因素 环境因素的确定过程如何控制 第一阶段审核 关注主管部门 查相关记录 验证辨识与评价过程 是否符合程序 抽一部分危险源 评定其辨识的合理性 科学性 现场巡视各处 简单验证危险源是否有遗漏 风险评价是否合理 第二阶段审核 风险评价方法是否及时主动 现场核实针对识别出 的不允许 重大 中度风险制定目标 管理方案及采取控制措施是 否落实 风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相 适应 为确定提供资源 保证风险运行控制提供了信息吗 提供必 要的检测活动是否已落实 重点查看企业各过程需要争取控制措施 的风险是否有遗漏 评价是否合理 是否批准 传达 审核员 第 页 共 页 XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804 受审核部门 办公室 审核时间 月 日 一体化管理体系要求 90011400118001 检查内容检查结果评估 6 1 34 3 2 E S 与组织环境因素有关的合规义务有哪些 有无形成 文件的信息 其他要求的适用性如何 版本是否及时更新 判断是否准确 现场验证其适用性 第二阶段关注法规的落实 员工和其他相关方是否及时 获取了法规及其他相关方的信息 节能降耗 节能减排 固废分类 预防隐患 合规性评价适用有效 并发到各部门 6 1 4 E 策划的措施是否与业务活动过程相融合 如何评价这些措施的有效性 策划是为了顺利实施业务活动的活动 识别出在业 务活动过程中的危险源和环境因素并得以注意和控 制 6 2 16 24 3 3 Q 1 公司质量目标是否与质量方针保持一致 2 质量目标是否可测量 7 质量目标是否适用于公司 8 质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相 1 建立了与质量方针保持一致的体系目标 2 目标考核有周期频次 计算方法 3 确立了顾客满意度目标 质量目标在体系手册中有文字信息描述 有考核记 关 9 是否对质量目标进行监视 10 是否将质量目标与各相关方进行沟通 7 质量目标是否适时更新 8 质量目标是否形成文件并保存 E S 是否建立 QEO 目标 目标是否围绕职责 是否围绕 部门确定的重要环境因素 合规义务并考虑风险和机遇 目标值 目标项适当时是否提供 目标是否选择适当的 参数来量化评价 如何沟通 E 通过哪些方法实现目标 评价目标结果的参数是哪些 录 公司的质量目标是 a 严格执行国家关于起重机械法规及标准的规定 b 成品一次交验合格率 95 c 产品出厂合格率 100 d 顾客满意率 95 e 安装 维修质量合格率 100 环境目标是 a 公司活动符合环境法律法规 b 固体废弃物分类处理率 100 c 废水 废气 噪声达标排放 d 消防管理符合国家法规及地方消防安全法规 e 节约能源消耗 钢材利用率 95 职业健康安全目标是 a 公司活动符合职业健康安全法律法规 b 杜绝死亡事故 重大机械设备事故及火灾事故 c 杜绝重伤事故 轻伤事故每年不大于 5 起 d 职业病发病率为零 审核员 第 页 共 页 XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804 受审核部门 办公室 审核时间 月 日 一体化管理体系要求 90011400118001 检查内容检查结果评估 6 2 2 Q 在策划如何实现质量目标时 公司是否有考虑 1 完成的时限 2 由谁去完成目标 3 是否有充足的资源 4 如何评价结果 根据目标考核的频次规定了年等考核目标 部门负 责人为目标完成情况第一责任人 为完成目标对人 员 方法 设备进行评审 6 3 本公司的质量管理体系变更如何进行管理的 是否对以下 4 点进 行了考虑 1 变更目的及潜在后果 2 质量管理体系的完整性 3 资 源的可获得性 4 职责和权限的分配和再分配 当公司确定需要对质量管理体系进行变更时 对变 更活动进行策划并根据质量管理体系及其过程实施 总经理对总要求和过程理解比较清晰并提供了相应 的资源 7 1 2 目前公司岗位人员配置是否充足 本公司是否识别了影响质量管理 体系绩效和有效性活动的各类人员的能力 是否对外包服务人员和 服务提供方的能力做管理 人员配备充足 企业制定了 岗位任职规定 对技术 员工要求持证上岗 在人士档案中登记 7 1 6公司为保证质量管理体系运行 采取了那些方法获取组织 包括法律法规 标准 专业知识 术语 文献 案 的知识 例 市场信息等 由各职责部门负责收集和积累 目前正在落实中 7 27 24 4 2 Q 1 是否对从事影响质量活动的部门 层次 岗位人员进行了 识别 对各类人员所需的教育 培训 技能和经验提出了要求 2 针对需求是否提出了培训计划 包括特殊工种 工作人员 或 采取其他措施并组织实施 3 通过何种方式宣传 培训确保员工意识到所从事活动的相关性和 重要性 并为实现质量目标做出贡献 4 是否适当地保存了教育 培训 技能 经验的记录 5 看培训需求是否合理 是否按计划实施 通过查相关记录验证 计划完成情况 抽查相关培训和评价记录 E S 与绩效有关的人员和与合规性有关的人员的能力要求有哪些 能力要求描述中有无对人员适当的教育 培训或经历要求 确保员 工能够胜任 有无相应措施获得所需能力 如何评价措施有效性 有无相应的记录证明人员能力 2018 年度培训计划 制定了公司本年度的培训计 划 对所有在岗人员的能力进行评定 见 在职人 员任职能力评定记录 公司人员基本能满足岗位任 职要求 员工培训档案 保存员工培训的记录 作业人员均经过培训 持证上岗 审核员 第 页 共 页 XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804 受审核部门 办公室 审核时间 月 日 一体化管理体系要求 90011400118001 检查内容检查结果评估 7 3 7 3 通过什么方式观察工作态度 询问对以顾客为关注焦点 持 续改进等质量管理原则和对质量方针和质量目标的理解来评 价员工的质量意识 通过提问方式观察工作情况 员工具备良好的 质量服务意识 7 47 44 4 3 1 公司员工及各相关方是否知晓公司质量方针 质量目标 2 公司员工及各相关方是否明确 可接受 产品和 不合 格 产品和服务的知识和理解 以及当产品和服务不满足规 范时 该如何去做 3 公司是否质量体系有相关沟通过程 质量管理体系建立初期通过会议与员工进行沟通 部门之间 公司与外部的沟通有电话 邮件 微 信 QQ 等沟通方式 E S 现场观察员工工作习惯 行为 与重要环境因素有关岗 位人员的操作或行为或现场的状况感知 员工是否知晓管理 体系方针和目标 员工是否知晓与工作相关的重要环境因素 和相关环境影响 员工是否知晓其对管理体系的贡献 员工 是否知晓不符合管理体系要求的后果 7 5 17 5 14 4 4 查看管理体系文件清单 确认管理体系文件包括哪些文件 是否满足标准和公司体系运行的要求 包括质量手册 程序文件 作业文件 记录等 满足标准和公司体系运行的要求 7 5 27 5 2 4 4 5 4 5 4 询问负责人 了解体系文件是如何识别的 文件的形式有哪 些 评审和批准的流程如何 检查相关文件评审记录 7 5 17 5 1 4 4 4 4 4 5 4 5 4 Q 公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文件信息 并保持和保留这些文件信息 E S 公司有无文件化的管理体系 体系文件中是否包括方针和目标 有无对管理体系覆盖范围的描述 有无对体系的主要要素及其相互 作用的描述 相关文件的查询途径 标准所要求的文件和记录 各部门针对质量管理体系的要求 基本完善了 本部门的文件体系信息 通过 3 个月的运行 基本有效 文件发放有编审批 发放有发放记 录 对外部文件独立成册 控制程序完整 记 录主要分为人员及培训 内审 管评 合同评 审 设备设 审核员 第 页 共 页 XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804 受审核部门 办公室 审核时间 月 日 一体化管理体系要求 90011400118001 检查内容检查结果评估 7 5 17 5 1 4 4 4 4 4 5 4 5 4 E S 为确保涉及职业健康安全风险管理过程进行有效策划 运行和控 制所需的文件和记录 如何进行文件的分发 存储 更新 保留和处置等 如何识别外部文件 文件是如何保管的 文件是否有标识和说明 文件都有哪些形式 是否经过评审和批准 记录控制程序是否完整 是否有可操作性 程序文件是否为有效版 本 记录控制程序是否对记录的标识 收集 编目 归档 保存 维护 查阅 处置管理做出了规定 记录控制情况如何 记录的形 成与质量活动是否同步进行 与本组织的记录有哪些 与受审核部 门有关记录有哪些 是否有保存期的规定 记录是否按档案管理规 施台账 环境和危险源 应急演练 沟通 目 标考核 合规性评价 销售记录等类别 范的要求处理和管理 7 5 27 5 2 Q 是否规定了文件的保管办法 是否规定了评审文件的有效性 是否规定了失效文件的处置 管理办法 所有文件是否字迹清楚 标识是否明确 文件发布前是否得到授权人的批准 是否均注明制定或修订 日期 文件的查找是否方便 文件的保管是否有效 7 5 37 5 3 Q 文件化信息内容是否完整 版本是否有效 文件化信息是否对记录的标识 收集 编目 归档 保存 维护 查阅 处置管理做出了规定 文件化信息的形成与活动是否同步进 行 与本组织有关的文件化信息有哪些 与受审核部门有关的记录 有哪些 是否有保存期的规定 文件修改后是否重新批准 识别修 改状态的方法是什么 使用时是否都使用适应文件的有效版本 文 件化信息是否按档案管理规范的要求处置和管理 文件管理规定了保存期限 过期 作废文件有 文件发放回收记录 文件编制有编制人 批准 及日期记录 审核员 第 页 共 页 XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804 受审核部门 办公室 审核时间 月 日 一体化管理体系要求 90011400118001 检查内容检查结果评估 8 14 4 6 E S 组织有哪些运行控制 根据运行的性质 识别出风险和 机遇 重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求 有无明确运行准则 对变更的控制 异常情况的评审 产品 设计开发的输出的有关信息中是否包括生产周期每一阶段的 环境要求 采购过程的控制 对外部供方的控制的类型与程 度 运输 交付 使用 最终处置等 现场验证控制是否有 效 噪声控制 化学品控制 废弃物控制 污水控制 废气 控制 能源资源控制 职业病防治管理等 产品实现和控制 建立了采购控制程序 顾客 满意度测量程序 销售服务控制程序 客户投 诉处理程序 营销风险控制管理制度 采购合 同控制程序 销售服务规范 进货检验规范等 顾客满意度测量程序 销售服务控制程序 客 户投诉处理程序 营销风险控制管理制度 采 购合同控制程序 销售服务规范 进货检验规 范等 8 24 4 7 E S 有无应急准备 应急准备物资是否齐全 现场有效性如 何 响应的管理 是否进行了预案演练 是否定期评审响应 措施 是否发生过紧急情况 是否进行纠正措施 是否向有 制定了火灾应急预案 高空坠落应急预案 高 温中暑应急预案 并通过应急演练验证了应急 预案的可行性 员工提高了对突发事件的应对 关相关方提供信息或培训 潜在事件 事故是否遗漏 预防手段如何保持 应急程序是 否有验证 如火灾 报警 灭火整个过程是否按规定去做 能力 9 1 1 Q 1 组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定 2 对产品的监视和测量是否进行了策划 计划 在产品实现 过程的适当阶段进行哪些监视和测量 并形成文件 指导文 件 3 何时实施监规测量 何时对结果进行分析评价 是否保 留成文的信息 9 1 14 5 1 E S 第一阶段审核 是否策划监视测量分析评价过程 E S 第二阶段审核 目标的完成情况 资源的消耗 废弃物的排放量 运行过程中的准则的实际数据 确定为合规义务完成情况 环境绩 效的内部信息的沟通方式 监视测量过程中是否使用计量器具 如 何管理的 收集事故 职业病 事件等检测结果 被审核方守法记 录 制定了 采购控制程序 对采购产品购进后的 验收 防护 搬运等作出了规定 经查 2018 年 8 月 10 日购进车轮检验记录中 无检验人员签字 固废处理符合要求 审核员 第 页 共 页 XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804 受审核部门 办公室 审核时间 月 日 一体化管理体系要求 90011400118001 检查内容检查结果评估 9 1 29 1 24 5 2 Q 1 公司是否进行了顾客满意度调查或其他方式获取所 需信息 满意度调查是否达到管理目标 2 公司是否针对获取到的顾客反馈进行分析和评价 并作 为管理评审输入 E S 公司对环境控制是否符合法律法规要求 是否确定合规 性评价的频次 条件 结论及相关的证实 是否出现不合规 情况 采取何种措施 排污许可证总量控制的情况 识别为 合规义务的执行情况 关注目标检查执行情况 关注定期评价法律 法规符合性审 核验证其是否违法 查设备校准记录 有无对事故 疾病 事件和其他不良绩效的历史证据的统计监视 监视异常时如 制定了 顾客满意度调查程序 规定了满意度 调查的方法 公司对环境的控制符合法律法规 要求 何处置 9 2 19 2 14 5 5 1 公司是否定期进行内部审核 2 内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求 3 内部审核是否得到了有效的实施和保持 9 2 29 2 2 Q 1 是否根据过程情况确定内审频次 2 是否选定适合的内审员进行内审 3 是否确定每次内审的准则和范围 4 内审结果是否上报相关管理者 5 内部审核中发生的问题是否采取纠正 6 内部审核相关文件是否有保留 E S 有无内部审核方案及相关的文件化信息 内部审核方案有无考虑 相关过程的环境重要性 影响组织的变化以及以往审核的结果 是 否规定每次审核的准则和范围 如何选择审核员并实施审核 确保 审核过程的客观与公正 有无相相关管理者报告审核结果 经查 制定了 内部审核控制程序 规定一年 做一次内审 编制了内审日程安排计划 目的 确认公司建立并实施的质量管理体系的符合性 有效性 充分性 在认证审核前完成整改 审核员 第 页 共 页 XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804 受审核部门 办公室 审核时间 月 日 一体化管理体系要求 90011400118001 检查内容检查结果评估 9 39 34 6 管理评审的目的是什么 管理评审输入通常有哪些内容 管理评审输出通常有哪些内容 是否保留形成文件的信息 做为管理评审的证据 管理评审是为确保质量管理体系与质量方针和 质量目标的适宜性 充分性 有效性而对公司 的质量管理体系所进行的评价 输入包括审核 结果 顾客反馈 产品符合性 预防和纠正措 施的状况 改进建议等 输出包括体系及过程 有效性的改进 与顾客要求有关的产品的改进 资源的需求等 我们每年在内审结束后进行管 理评审 目前尚未实施 10 110 1 Q 公司是否采取正确的纠正预防及改进措施 E 如何确定和选择改进机会 采取了哪些措施 公司通过质量体系的建立 利用质量方针 质 量目标 内审 管理评审 数据分析 纠正措 施 预防措施等进行改进 4 5 3 1 S 抽一部分记录 看是否按程序要求进行原因分析写出对策 看纠正措施是否合理 现场验证纠正预防措施的效果如 何 10 210 2 4 5 3 2 1 是否建立和实施改进 纠正措施的要求 是否保存管理体 系改进与创新记录 2 是否调查分析了不合格的原因 包括顾客报怨 并起到 防止不合格再发生的目的 3 是否针对原因提出措施并实施和记录结果 4 纠正措施的实施是否验证其效果 并作出评价 重大的 纠正措施是否成为管理评审的输入 5 是否针对原因提出措施并实施和记录结果 公司制定了 纠正和预防措施程序 对不符合 制定了 不合格产品控制程序 对出现的不符 合制定纠正措施 纠正验证 并作出可持续改 进措施 10 310 3公司是否对持续改进的需求和机遇进行了识别 如果发现潜在不符合情况 按文件进行原因分析 采取预防措施 并进行验证 保证预防措施有效 审核员 第 页 共 页 XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804 受审核部门 质检部 审核时间 月 日 一体化管理体系要求 90011400118001 检查内容检查结果评估 7 1 5 对监视和测量资源的控制是否满足标准中规定的各项要求 是否 定期校准 检定和维护 当发现监视和测量设备偏离校准状态时 是否采取相应的应急措施 监视和测量设备已经计量监督局校准 校准周期 是一年 未发现监视和测量设备偏离校准状态 7 5 本公司制定的形式文件的信息有哪些 是否符合产品特 点和质量管理体系有效的需要 包括质量手册 程序文件 作业文件 记录等 查阅质量手册和程序文件大发放记录符合要求 本公司的文件进行了发放登记并实行接受人签字 手续 并且形成了有关的记录 建立了文件清单 8 14 4 6 1 有无形成产品和服务的流程 流程是否清晰 有无确 定相应的关键和特殊过程 2 有无过程和产品的接收准则 接收准则是否适宜 符 合要求 3 有无策划产品和服务过程运行所需的资源 资源是否 包含了设施设备 计量仪器设备及相关的人员配备等 满足产品和服务要求所需的过程 即研发和服务 流程为 关键过程已识别特殊过程已识别确认 建立下列内容的准则 产品作业指导书 设备操作指导书 进货检验规 程 过程检验规程 成品检验规程 4 有无实施过程控制 5 过程控制的成文信息有哪些 是否包含进货检验 过 程检验 成品检验的相关阶段的情况 6 有无外包过程 控制手段是否适宜 确定符合产品和服务要求所需的货源 提供了办 公房间 设施设备 测量器具设备等资源 基本 满足要求 按照准则实施过程控制 过程控制包括进货检验 控制 研发和服务过程控制 成品检验控制 最 终放行控制等 保留成文信息包括 进货检验记录 首检记录 过程记录 成品检验记录等 外包过程有控制程序进行控制 8 6 产品和服务放行人员是否得到了正式授权 确认现场已放行的产 品和服务是否都得到了授权人员或客户的批准 放行条件是否明 确 是否保留了相关形成文件信息 对产品放行人员进行培训 并予以授权 产品由授权人 顾客确认和放行 制定 产品的监视和测量控制程序 成品检验制度 产品检验规