安徽2012造价员考试基础知识讲义

第一节第一节 建设工程造价管理相关法律法规建设工程造价管理相关法律法规 一 建筑法一 建筑法 一 一 建筑工程施工许可 1 除国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程外 国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程 不再领取施工许可证 2 施工许可证的有效期限 3 个月 延期以两次为限 每次不超过 3 个月 建设单位应当自中止 3 施工之日起 1 个月内 向发证机关报告 并按照规定做好建设工程的维护管 理工作 中止施工满 1 年的工程恢复施工前 建设单位应当报发证机关核验施 工许可证 因故不能按期开工超过 6 个月的 应当重新办理开工报告 的批准手续 二 建筑工程发包与承包 二 建筑工程发包与承包 1 1 建筑工程发包 建筑工程发包 1 提倡对建筑工程实行总承包 禁止将建筑工程肢解发包 禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他 建筑施工企业的名义承揽工程 禁止建筑施工企业以任何方式允许其他单位或 个人使用本企业的资质证书 营业执照 以本企业的名义承揽工程 2 履行承担连带责任 两个以上不同等质等级的单位实行联合共同承包的 应 当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程 3 建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责 分包单位按照 分包合同的约定对总承包单位负责 总承包单位和分包单位就分包工程对建设 单位承担连带责任 4 建筑安全生产管理 建筑工程安全生产管理必须坚持安全第一 预防为主的方针 建立健全安 全生产的责任制度和群防群治制度 施工现场安全由建筑施工企业负责 5 建筑工程质量管理 建设单位不得以任何理由 要求建筑设计单位或建筑施工单位违反法律 行政法规和建筑工程质量 安全标准 降低工程质量 建筑工程的勘察 设计单位必须对其勘察 设计的质量负责 建筑施工企业对工程的施工质量负责 建筑工程竣工经验收合格后 方可交付使用 未经验收或验收不合格的 不得交付使用 建筑工程实行质量保修制度 保修内容及保修期限应该按建筑 法及其有关规定进行 二 合同法二 合同法 中华人民共和国合同法 以下简称 合同法 中的合同是指平等 主体的自然人 法人 其他组织之间设立 变更 终止民事权利义务关系的协 议 合同法 中所列的平等主体有三类 即 自然人 法人和其他组织 三 招标投标法三 招标投标法 一 招标 一 招标 1 招标的条件和方式 1 招标的条件 招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的 应当先履行审批手续 取得批准 招标人应当有进行招标项目的相应资金或者 资金来源已经落实 并应当在招标文件中如实载明 招标人有权自行选择招标代理机构 委托其办理招标事宜 任何单位和个 人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构 招标人具有编制招标文件和组 织评标能力的 可以自行办理招标事宜 任何单位和个人不得强制其委托招标 代理机构办理招标事宜 2 招标方式 招标分为公开招标和邀请招标两种方式 2 招标文件 招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的 应当在招标文件 要求提交投标文件截止时间至少 15 日前 以书面形式通知所有招标文件收受 人 该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分 3 其他规定 招标人设有标底的 标底必须保密 招标人应当确定投标人编制投标文件 所需要的合 理时间 依法必须进行招标的项目 自招标文件开始发出之日起至投标人提交 投标文件截止之日止 最短不得少于 20 日 二 投标 二 投标 1 投标文件 投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应 投标文件的送达 投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前 将投标文件送达投标地点 招标人收到投标文件后 应当签收保存 不得开启 投标人少于 3 个的 招标人应当依照 招标投标法 重新招标 2 联合投标 两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体 以一个投标人的身份 共同投标 由同一专业的单位组成的联合体 按照资质等级较低的单位确定资 质等级 联合体各方应当签订共同投标协议 联合体中标的 联合体各方应当共同 与招标人签订合同 就中标项目向招标人承担连带责任 三 开标 评标和中标 1 开标 开标应当在招标人的主持下 在招标文件确定的提交投标文件截止时间的 同一时间 招标文件中预先确定的地点公开进行 应邀请所有投标人参加开标 开标时 由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况 3 中标招标人应当向中标人发出中标通知书 并同时将中标结果通知所有 未中标的投标人 四 其他相关法律法规四 其他相关法律法规 一 价格法 一 价格法 大多数商品和服务价格实行市场调节价 极少数商品和服务价格实行政府指 导价或者政府定价 国家定价目录由国务院价格主管部门制定 修订 报国务院批准后公布 地方定价目录由省 自治区 直辖市人民政府价格主管部门按照中央定价 目录规定的定价权限和具体适用范围制定 省 自治区 直辖市人民政府以下各级地方人民政府不得制定定价目录 二二 土地管理法土地管理法 2 土地利用规划 城市建设用地规模应当符合国家规定的标准 充分利用现有建设用地 不 占或者少占农用地 土地利用总体规划实行分级审批 3 3 建设用地 建设用地 征收耕地的补偿费用包括土地补偿费 安置补助费以及地上附着物和青苗 的补偿费 以出让等有偿使用方式缴纳土地使用权出让金等土地有偿使用费和其他费用 后 方可使用土地 4 土地的临时使用 临时使用土地的使用者应当按照临时使用土地合同约定的用途使用土地 并不得修建永久性建筑物 临时使用土地期限一般不超过两年 三三 保险法保险法 1 保险合同的订立 保险合同可以分为财产保险合同和人身保险合同 2 2 财产保险合同 财产保险合同 建筑工程一切险和安装工程一切险均属财产保险 四四 税收相关法律法规税收相关法律法规 1 税务管理 自领取营业执照之日起 30 日内 应持有关证件 向税务机关申报办理税务 登记 第二章第二章 建设工程项目管理建设工程项目管理 第一节第一节 建设工程项目管理概述建设工程项目管理概述 一 建设工程项目的组成与分类一 建设工程项目的组成与分类 建设工程项目建设工程项目是指为完成依法立项的新建 拟建 改建新建 拟建 改建 一一 建设工程项目的组成建设工程项目的组成 建设工程项目可分单项工程 单位 子单位 工程建设工程项目可分单项工程 单位 子单位 工程 分部 分部 子分部 工程子分部 工程 和分项工程 和分项工程 1 1 单项工程 单项工程 单项工程是指具有独立的设计文件 竣工后可以独立发挥生产能力或效益 的一组配套齐全的工程项目 2 2 单位 单位 子单位子单位 工程工程 单位工程是指具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物 单位工程是单项工程的组成部分 按照单项工程的构成 又可将其分解为 建筑工程和设备安装工程 如工业厂房工程中的土建工程 设备安装工程 工 业管道工程等分别是单项工程中所包含的不同性质的单位工程 3 3 分部 分部 子分部子分部 工程工程 分部工程是单位工程的组成部分 应按专业性质 建筑部位确定 一般工 业与民用建 筑工程的分部工程包括 地基与基础工程 主体结构工程 装饰装修工程 屋 面工程 给排水及采暖工程 电气工程 智能建筑工程 通风与空调工程 电 梯工程 4 4 分项工程 分项工程 分项工程是分部工程的组成部分 二二 建设工程项目的分类建设工程项目的分类 1 按建设性质建设性质划分 建设工程项目可分为新建项目 扩建项目 改建项目 迁建项目和恢复项 目 3 按项目规模项目规模划分 为适应对建设工程项目分级管理的需要 国家规定基本建设项目分为大型 中型 小型三类 更新改造项目分为限额以上和限额以下两类 4 按项目的投资效益投资效益划分 建设工程项目可分为竞争性项目 基础性项目和公益性项目 5 按项目的投资来源投资来源划分 建设工程项目可分为政府投资项目和非政府投资项目 二 工程项目建设程序二 工程项目建设程序 工程项目建设程序是指工程项目从策划 评估 决策 设计 施工到竣工工程项目建设程序是指工程项目从策划 评估 决策 设计 施工到竣工 验收 投入生产或交付使用的整个建设过程中 各项工作必须遵循的先后工作验收 投入生产或交付使用的整个建设过程中 各项工作必须遵循的先后工作 次序 次序 一一 投资决策阶段工作内容投资决策阶段工作内容 1 1 编报项目建议书 编报项目建议书 项目建议书是拟建项目单位向国家提出的要求建设某一项目的建议文件 是对建设工程项目的轮廓设想 项目建议书的主要作用是推荐一个拟建项目 论述其建设的必要性 建设条件的可行性和获利的可能性 供国家选择并确定 是否进行下一步工作 对于企业不使用政府资金投资建设的项目政府不在进行投资决策性质的审 批 项目实行核准制或登记备案制 企业不需要编制项目建议书面可直接编制 可行性究报告 2 2 编报可行性研究报告 编报可行性研究报告 可行性研究是对工程项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的 分析和论证 3 3 项目投资决策审批制度项目投资决策审批制度 根据 国务院关于投资体制改革的决定 政府投资项目及非政府投资项 目分别实行 审批制 核准制或备案制 审批制 核准制或备案制 1 政府投资项目 对于采用直接投资和资本金注入的政府投资项目 政府 需要从投资决策的角度审批审批项目建议书和可行性研究报告 政府投资项目一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估 2 非政府投资项目 对于企业不使用政府资金投资建设的项目 一律不 再实行审批批制 区别不同情况实行核准制或备案制实行核准制或备案制 1 核准制核准制 企业投资建设 政府核准的投资项目目录 的项目时 仅需向 政府提交项目申请报告 不再经过批准项目建议书 可行性研究报告和开工报 告的程序 2 备案制备案制 对于 政府核准的投资项目目录 以外的企业投资项目 实行 备案制 除国家另有规定外 由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备 案 二二 实施阶段工作内容实施阶段工作内容 1 1 工程设计 工程设计 1 初步设计 2 技术设计 3 施工图设计 施工图设计根据初步设计或技术设计的要求 建筑物外型 内部空间分割 结构体系 构造状况以及建筑群组成和周围环境的配合 它还包括各种运输 通讯 管道系统 建筑设备的设计 在工艺方面 应具体确定各种设备的型号 规格及各种非标准设备的制造加工图 施工图一经审查批准 不得擅自进行修改 2 2 建设准备 建设准备 1 建设准备工作内容建设准备工作内容 其主要内容包括 1 征地 拆迁和场地平整 2 完成施工用水 电 通讯 道路等接通工作 3 组织招标选择工程监理单位 承包单位及设备 材料供应商 4 准备必要的施工图纸 I 2 工程质量监督手续和施工许可证的办理 工程质量监督手续和施工许可证的办理 3 3 施工安装 施工安装 项目新开工时间 是指工程项目设计文件中规定的任何一项永久性工程第 一次正式破土开始施工的日期 不需开槽的工程 正式开始打桩的日就是开工 日期 铁路 公路 水库等需要进行大量土 石方工程的 以开始进行土方 石方工程的日期作为正式开工日期 工程地质勘察 平整场地 旧建筑物的拆 除 临时建筑 施工用临时道路和水 电等工程开始施工的日期不能算作正式 开工日期 4 4 生产准备 生产准备 1 招收和培训生产人员 2 组织准备 3 技术准备 4 物资准备 三三 交付使用阶段工作内容交付使用阶段工作内容 1 1 竣工验收 竣工验收 对某些特殊情况 工程施工虽未全部按设计要求完成 也应进行验收 这些对某些特殊情况 工程施工虽未全部按设计要求完成 也应进行验收 这些 特殊情况主要是指 特殊情况主要是指 1 因少数非主要设备或某些特殊材料短期内不能解决 虽然工程内容尚未 全部完成 但已可以投产或便用 2 按规定的内容已建完 但因外部条件的制约 如流动资金不足 生产所 需原材料 不能足等 而使已建成工程不能投入便用 3 有些工程项目或单位工程 已形成部分生产能力 但近期内不能按原设 计规模续 建 应从实际情况出发 经主管部门批准后 可缩小规模 对已完成的工程和 设备组织 竣工验收 移交固定资产 按国家现行规定 已具备竣工验收条件的工程 3 个月内不办理验收投产 和移交固定资产手续的 取消企业和主管部门 或地方 的基建试车收入分成 由银行监督全部上 交财政 如 3 个月内办理竣工验收确有困难 经验收主管部门批准 可以适当 推迟竣工验收时间 2 竣工验收的准备工作 建设单位应认真做好工程竣工验收的准备工作 主要包括 1 整理技术资料 2 绘制竣工图 关于绘制竣工图的规定如下 凡按图施工没有变动的 由施工承包单位 包括总包单位和分包单位 在 原施工图上加盖 竣工图 标志后即作为竣工图 凡在旆工中 虽有一般性设计变更 但能将原施工图加以修改补充作为 竣工图的 可不重新绘制 由施工承包单位负责在原施工图 必须新蓝图 上注 明修改部分 并附以设计变更通知单和施工说明 加盖 竣工图 标志后 即 作为竣工图 凡结构形式改变 工艺改变 平面布置改变 项目改变以及有其他重大 改变 不宜 再在原施工图上修改补充者 应重新绘制改变后的竣工图 由于设计原因造成 的 由设计单位负责重新绘图 由于施工原因造成的 由施工承包单位负责重 新绘图 由于其他原因造成的 由业主自行绘图或委托设计单位绘图 施工承 包单位负责在新图上加盖 竣工图 标志 并附以有关记录和说明 作为竣工 图 竣工图必须准确 完整 符合归档要求 方能交工验收 项目后评价的基本方法是对比法 就是将工程项目建成投产后所取得的实际 效果 经济效益和社会效益 环境保护等情况与前期决策阶段的预测情况相对 比 与项目建设前的情况相对比 从中发现问题 总结经验和教训 1 效益后评价 2 过程后评价 三 建设工程项目管理及其主要内容三 建设工程项目管理及其主要内容 一一 项目管理及其知识体系项目管理及其知识体系 1 1 项目管理的概念 项目管理的概念 项目管理是指在一定的约束条件下 为达到项目目标 在规定的时间和预算 费用内 达到所要求的质量 而对项目所实施的计划 组织 指挥 协调和控制 的过程 2 2 项目管理知识体系 项目管理知识体系 项目管理知识体系包括 9 个知识领域 即 范围管理 时间管理 成本管理 质量管理 人力资源管理 沟通管理 采购管理 风险管理和综合管理 二二 建设工程项目管理及其发展趋势建设工程项目管理及其发展趋势 1 建设工程项目管理的概念 建设工程项目管理是指项目组织运用系统工程的理论和方法对建设工程项 目寿命期内的所有工作 包括项目建议书 可行性研究 评估论证 设计 采购 施工 验收 后评价等 进行计划 组织 指挥 协调和控制的过程 1 三大目标之间的对立关系 2 三大目标之间的统一关系 2 建设工程项目管理的发展趋势 建设工程项目管理呈现出集成化 国际化 信息化趋势 三三 建设工程项目管理的类型和任务建设工程项目管理的类型和任务 1 建设工程项目管理的类型 在建设工程项目的决策和实施过程中 由于各阶段的任务和实施主体不同 构成了不 同类型的项目管理 如图 2 1 所示 从系统工程的角度分析 每一类型的项目 管理都是 在特定条件下为实现整个建设工程项目总目标的一个管理子系统 1 1 业主方项目管理 业主方项目管理 业主方项目管理是全过程的项目管理 包括项目决策 与实施阶段的各个环节 由于项目实施的一次性 使得业主方自行进行项目管 理往往存在很大的局限性 首先 在技术和管理方面缺乏相应的配套力量 其 次即使是配备健全的管理机构 如果没有持续不断的项目管理任务也是不经济 的 为此 项目业主需要专业化 社会化的项目管理单位为其提供项目管理服 务 项目蟹理单位既可以为业主提供全过程的项目管理服务 也可以根据业主 需求提供分阶段的项目管理服务 对于需要实施监理的建设工程项目 具有工程监理资质的项目管理单位可 以为业主提 供项目监理服务 但这通常需要业主在委托项目管理任务时一并考虑 当然 工程项目监理任务也可由项目管理单位协助业主委托给其他具有工程监理资质 的单位 2 2 工程总承包方项目管理 工程总承包方项目管理 在项目设计 施工综合承包或设计 采购和施 工综合承包 即 EPC 承包 的情况下 业主在项目决策之后 通过招标择优选定 总承包单位全面负责工程项目的实施过程 直至最终交付使用功能和质量标准 符合合同文件规定的工程项目 由此可见 工程总承包方的项目管理是贯穿于 项目实施全过程的全面管理 既包括项目设计阶段 也包括项目施工安装阶段 工程总承包方为了实现其经营方针和目标 必须在合同条件的约束下 依 靠自身的技术和管理优势或实力 通过优化设计及施工方案 在规定的时间内 按质 按量地全面完成工程项目的承建任务 3 3 设计方项目管理 设计方项目管理 勘察设计单位承揽到项目勘察设计任务后 需要根据 勘察设计合同所界定的工作目标及责任义务 引进先进技术和科研成果 在技 术和经济上对项目的实施进行全面而详尽的安排 最终形成设计图纸和说明书 并在项目施工安装过程中参与监督和验收 因此 设计方的项目管理不仅仅局 限于项目勘察设计阶段 而且要延伸到项目的施工阶段和竣工验收阶段 4 4 施工方项目管理 施工方项目管理 施工承包单位通过投标承揽到项目施工任务后 无论 是施工总承包方还是分包方 均需要根据施工承包合同所界定的工程范围组织 项目管理 施工方项目管理的目标体系包括项目施工质量 Quality 成本 Cost 工期 Delivery 安全和现场标准化 Safety 和环境保护 Environment 简称 QCDSE 目标体系 显然 这一目标体系既与建设工程项目 的目标相联系 又具有施工方项目管理的鲜明特征 5 5 供货方项目管理 供货方项目管理 从建设工程项目管理的系统角度分析 建筑材料和设 备的供应工作也是实施建设工程项目的一个子系统 该子系统有明确的任务和 目标 明确的约束条件以及与项目设计 施工等子系统的内在联系 因此 设 备制造商 供应商同样需要根据加工生产制造和供应合同所界定的任务进行项 目管理 以适应建设工程项目总目标的要求 2 建设工程项目管理的任务 建设工程项目管理的主要任务是在项目可行性研究 投资决策的基础上 对勘察设计 建设准备 施工及竣工验收等全过程的一系列活动进行规划 协 调 监督 控制和总结评价 通过合同管理 组织协调 目标控制 风险管理合同管理 组织协调 目标控制 风险管理 和信息管理和信息管理等措施 保证工程项目质量 进度 造价目标得到有效控制 1 合同管理 工程总承包合同 勘察设计合同 施工合同 材料设备采购 合同 项目管理合同 监理合同 造价咨询合同等均是业主和参与项目实施各 主体之间明确权利义务关系的具有法律效力的协议文件 也是市场经济体制下 组织项目实施的基本手段 从某种意义上讲 项目的实施过程就是合同订立和 履行的过程 合同管理主要是指对各类合同的订立过程和履行过程的管理 包 括合同文本的选择 合同条件的协商 谈判 合同书的签署 合同履行的检查 变更和违约 纠纷的处理 总结评价等 2 组织协调 组织协调是实现项目目标必不可少的方法和手段 在项目实 施过程中 各个项目参与单位需要处理和调整众多复杂的业务组织关系 主要 包括 外部环境协调 如与政府管理部门之间的协调 资源供应及社区环境 方面的协调等 项目参与单位之间的协调 项目参与单位内部各部门 各 层次及个人之间的协调 3 目标控制 目标控制是指项目管理人员在不断变化的动态环境中为保证 既定计划目标的实现而进行的一系列检查和调整活动的过程 目标控制的主要 任务是采用规划 组织 协调等手段 采取组织 技术 经济 合同等措施 确保项目总目标的实现 项目目标控制的任务贯穿在项目前期策划与决策 勘 察设计 施工 竣工验收及交付使用等各个阶段 4 风险管理 随着建设工程项目规模的大型化和技术的复杂化 业主及项 目参与各方所面 I 临的风险越来越多 为确保建设工程项目的投资效益 必须 对项目风险进行识别 并在定量分析和系统评价的基础上提出风险对策组合 5 信息管理 信息管理是项目目标控制的基础 其主要任务就是及时 准 确地向各层级领导 各参加单位及各类人员提供所需的综合程度不同的信息 以便在项目进展的全过程中 动态地进行项目规划 迅速正确地进行各种决策 并及时检查决策执行结果 为了做好信息管理工作 需要 建立完善的信息 采集制度以收集信息 做好信息编目分类和流程设计工作 实现信息的科学 检索和传递 充分利用现有信息资源 6 环境保护 工程建设可以改造环境 为人类造福 优秀的设计作品还可以增添社会景观 给人们带来观赏价值 但建设工程项目的实施过程和结果 同时也存在着影响甚至恶化环 境的种种因素 因此 应在工程建设中强化环保意识 切实有效地将环境保护和克服损害 自然环境 破坏生态平衡 污染空气和水质 扰动周围建筑物和地下管网等现象的发生 作为项目管理的重要任务之一 项目管理者必须充分研究和掌握国家和地区的有关环保法 规和规定 对于环保方面有要求的工程项目在可行性研究和决策阶段 必须提出环境影响 评价报告 严格按工程建设程序向环保行政主管部门报批 在项目实施阶段 做到 三同 时 即主体工程与环保措施工程同时设计 同时施工 同时投入运行 第二节第二节 建设工程目标管理建设工程目标管理 一 建设工程目标控制的原理和方法一 建设工程目标控制的原理和方法 一一 建设工程目标控制原理建设工程目标控制原理 1 控制的基本概念 控制通常是指管理人员按照事先制定的计划和标准 检查和衡量被控对 象在实施过程中所取得的成果 并采取有效措施纠正所发生的偏差 以保证计 划目标得以实现的管理活动 实施控制的前提是确定合理的目标和制定科学的 计划 继而进行组织设置和人员配备 计划一旦开始执行 就必须进行控制 以检查计划的实施情况 当发现实施过程有偏离时 应分析偏离计划的原因 确定应采取的纠正措施 并采取纠正行动 在纠正偏差的行动中 继续进行实 施情况的检查 如此循环 直至建设工程项目目标实现为止 从而形成一个反 复循环的动态控制过程 2 控制的类型控制的类型 由于控制方式和方法的不同 控制可分为多种类型 归纳起来 控制可分 为两大类 即主动控制和被动控制 1 主动控制 主动控制就是预先分析目标偏离的可能性 并拟订和采取各 项预防性措施 以便计划目标得以实现 实施主动控制 可以采取以下措施 1 详细调查并分析研究外部环境条件 以确定影响目标实现和计划实施的 各种有利和不利因素 并将这些因素考虑到计划和其他管理职能之中 2 识别风险 努力将各种影响目标实现和计划实施的潜在因素揭示出来 为风险分析和管理提供依据 并在计划实施过程中做好风险管理工作 3 用科学的方法制订计划 做好计划可行性分析 消除那些造成资源不可 行 技术不可行 经济不可行和财务不可行的各种错误和缺陷 保障工程项目 的实施能够有足够的时间 空间 人力 物力和财力 并在此基础上力求使计 划得到优化 事实上 计划制定得越明确 完善 就越能设计出有效的控制系 统 也就越能使控制产生更好的效果 4 高质量地做好组织工作 使组织与目标和计划高度一致 把目标控制的 任务与管理职能落实到适当的机构和人员 做到职权与职责明确 使全体成员 能够通力协作 为共同实现目标而努力 5 制定必要的备用方案 以对付可能出现的影响目标或计划实现的情况 一旦发生这些情况 因有应急措施做保障 从而可以减少偏离量 或避免发生 偏离 6 计划应有适当的松弛度 即 计划应留有余地 这样 可以避免那些 经常发生但又不可避免的干扰因素对计划产生影响 减少 例外 情况产生的 数量 从而使管理人员处于主动地位 7 沟通信息流通渠道 加强信息收集 整理和研究工作 为预测工程未来 发展状况提供全面 及时 可靠的信息 2 被动控制被动控制是指当系统按计划运行时 管理人员对计划的实施进 行跟踪 将系统输出的信息进行加工 整理 再传递给控制部门 使控制人员 从中发现问题 找出偏差 寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案 然后再回送给计划实施系 统付诸实施 使得计划目标一旦出现偏离就能得以纠正 被动控制是一种十分 重要的控制方式 而且是经常采用的控制方式 被动控制可以采取以下措施 1 应用现代化管理方法和手段跟踪 测试 检查工程实施过程 发现异常 情况 及时采取纠偏措施 2 明确项目管理组织中过程控制人员的职责 发现情况及时采取措施进行 处理 3 建立有效的信息反馈系统 及时反馈偏离计划目标值的情况 以便及时 采取措施予以纠正 二二 建设工程目标控制的措施和方法建设工程目标控制的措施和方法 1 项目目标控制的措施 为了取得且标控制的理想成果 应当从多方面果取措施 建设工程目标控 制的措施通常可以概括为组织措施 技术措施 经济措施和合同措施组织措施 技术措施 经济措施和合同措施四个方面 1 组织措施 控制是由人来执行的 监督按计划要求投入劳动力 机具 设备 材料 巡视 检查工程实施情况 对项目信息的收集 加工 整理 反 馈 发现和预测目标偏差 采取纠正行动等都需要事先委任执行人员 授予相 应职权 确定职责 制定工作考核标准 并力求使之一体化运行 除此之外 如何充实控制机构 挑选与其工作相称的人员 对工作进行考评 以便评估工 作 改进工作 挖掘潜在工作能力 加强相互沟通 在控制过程中激励人们以 调动和发挥他们实现目标的积极性 创造性 培训人员等 都是在控制过程中 需要考虑采取的措施 只有采取适当的组织措施 保证目标控制的组织工作明 确 完善 才能使目拯控制取得良好效果 2 技术措施 控制在很大程度上要通过技术来解决问题 实施有效控制 如果不对多个可能的主要方案进行技术可行性分析 不对各种技术数据进审核 比较不事先确定设计方案的评选原则 不通过科学试验定新材料 新工艺 新 设备 新结构的适用性 不对各投标文件中的主要技术方案进行必要的论 证 不对施工组织设计进行审查 不想方设法在整个项目实施阶段寻求节约投 资 保障工期和质量的技术措施 目标控制就会毫无效果可言 使计划能够输 出期望的目标需要依靠掌握特定技术的人 需要采取一系列有效的技术措施实 现项目目标的有效控制 3 经济措施 从项目的提出到项目的实现 始终伴随着资金的筹集和使 用工作 无论是对工程造价实施控制 还是对工程质量 进度实施控制 都离 不开经济措施 为了理想地实现工程项目 项目管理瓜员要收集 加工 整理 工程经济信息和数据 要对各种实现目标的计划进行资源 经济 财务诸方面 的可行性分析 要对经常出现的各种设计变更和其他工程变更方案进行技术经 济分析 以力求减少对计划目标实现的影响 要对工程概 预算进行审核 要 编制资金使用计划 要对工程付款进行审查等 如果项目管理人员在目标控制 时忽视了经济措施 不但使工程造价目标难以实现 而且会影响到工程质量和 进度目标数塞现 4 合同措施 工程项目建设需要设计单位 施工单位和材料设备供应单位 分别承担设计 施工和材料设备供应 在市场经济条件下 这些单位分别根据 其与业主签订的设计合同 施工合同和供销合同来参与工程项目建设 他们与 工程项目业主构成了工程承发包关系 为了对这些合同进行科学管理 以实现 对工程项目目标的有效控制 业主还可委托专业化 社会化的项目管理单位及 监理单位 在其授权范围内由项目管理单位及监理单位依据其与业主签订的委 托合同及相关的工程建设合同行使管理及监理职责 对合同的履行实施监督管 理 由此可见 确定对目标控制有利的承发包模式和合同结构 拟定合同条款 参加合同谈判 处理合同执行过程中的问题 以及做好防止和处理索赔的工作 等 是建设工程目标控制的重要手段 3 项目目标控制的主要方法 控制的方法随控制目标的不同而不同 常用的项目目标控制方法有如下几 种 1 网络计划法 网络计划技术是一种用于工程项目进度控制的有效方法 在工程项目目标控制中采用这种方法 也有助于工程成本的控制和资源的优化 配置 2 S 曲线法 对一个工程项目而言 如果以横坐标表示时间 纵坐标表示 累计完成的工程数量或造价 即可形成一条形如 s 的曲线 s 曲线可用于综 合控制工程造价和工程进度 3 香蕉曲线法 香蕉曲线法的原理与 s 曲线法的原理基本相同 其主要区 别在于 香蕉曲线是以工程网络计划为基础绘制的 由于在工程网络计划中 工作 的开始时间有最早开始时间和最迟开始时间两种 如果按照工程网络计划中每 项工作的最早开始时间 绘制整个工程项目的计划累计完成工程量或造价 即可得到一条 s 曲线 Es 曲 线 而如果按照工程网络计划中每项工作的最迟开始时间绘制整个工程项目的 计划累计完成工程量或造价 又可得到一条 s 曲线 Ls 曲线 两条 s 曲线组合 在一起 即成为香蕉曲线 与 s 曲线法相同 香蕉曲线同样可用来综合控制工程造价和工程进度 4 排列图法 排列图又叫主次因素分析图或帕累特图 是用来寻找影响工 程 产品 质量主要因素的一种有效工具 5 因果分析图法 因果分析图又叫树枝图或鱼刺图 是用来寻找某种质量 问题产生原因的有效工具 6 直方图法 直方图又叫频数分布直方图 它以直方图形的高度表示一定 范围内数值所发生的频数 据此可掌握产品质量的波动情况 了解质量特征的 分布规律 以便对质量状况进行分析判断 7 控制图法 排列图法 直方图法是质量控制的静态分析方法 反映的是 质量在某一段时间里的静止状态 然而 工程 产品 都是在动态的生产过程中 形成的 因此 在质量控制中单用静态分析方法是不够的 还必须有动态分析 方法 采用动态分析法 可以随时了解生产过程中质量的变化情况 及时采取 措施 使生产处于稳定状态 起到预防出现废品的作用 控制图法就是一种典 型的动态分析方法 除上述方法外 建设工程目标控制的方法还有很多 如目标管理法 责任图 法 价值 工程 看板管理法 PDCA 循环法等 二 建设工程项目成本管理的内容二 建设工程项目成本管理的内容 建设工程项目成本管理包成本预测 成本计划 成本控制 成本核算 成 本分析 成本考核等内容 1 成本预测 项目成本预测是指承包企业及其项目经理部有关人员凭借历史数据和工程 经验 运用一定方法对工程项目未来的成本水平及其可能的发展趋势作出科学 估计 成奎预测的目的 一是为挖掘隆低成本的潜力指明方向 作势计划期降 低成本决策的参考 二是为企业内部各责任单位降低成本指明途径 作为编制 增产节约计划和制订成本降低措施的依据 项目成本预测是项目成本计划的依据 预测时 通常是对项目计划工期内 影响成本的因素进行分析 比照近期已完工程项目或将完工项目的成本 单位成 本 预测这些因素对工程成本的影响程度 估算出工程的单位成本或总成本 成本预测的方法可分为定性预测和定量预测两大类 2 成本计划 成本计划是在成本预测的基础上编制的 是承包企业及其项目经理部对计 划期内项目的成本水平所作的筹划 是对项目制定的成本管理目标 承包单位 项目成本计划是以货币形式编制的项目在计划期内的生产费用 成本水平及为 降低成本采取的主要措施和规划的具体方案 成本计划是目标成本的一种表达 形式 是建立项目成本管理责任制 开展成本控制和核算的基础 是进行成本 费用控制的主要依据 承包企业的项目计划成本应通过投标与签订合同形成 作为项目管理的目 标成本 目标成本是承包企业实施项目成本控制和工程价款结算的基本依据 项目经理在接受企业法定代表人委托之后 应通过主持编制项目管理实施规划 寻求降低成本的途径 组织编制施工预算 确定项目的计划目标成本 3 成本控制 成本控是指在项目实施过程中 对影响项目成本的各项要素 即施工生产 所耗费的人力 物力和各项费用 采取一定措施进行监督 调节和控制 及时 预防 发现和 纠正偏差 保证项目成本目标的实现 根据全过程成本 管理的原则 成本控制应贯穿于 项目建设个各阶段 是项目成本管理核心 内容 也是项目成本管理中不确定因素最多 最复杂 最基础的管理内容 项 目成本控制包括计划预控 过程控制和纠偏控制三个环节 4 成本核算 成本核算是指利用会计核算体系 对项目建设工程中所发生的各项费用进 行归集 统 5 成本分析 6 成本考核 第三节第三节 建设工程项目风险管理建设工程项目风险管理 一 建设工程项目风险管理程序一 建设工程项目风险管理程序 1 建设工程项目风险的分类 建设工程项目的风险因素有很多 可以从不同的角度进行分类 l 按照风险来源进行划分 风险因素包括自然风险 社会风险 经济 风险 法律风险和政治风险 l 自然风险 如地震 风暴 异常恶劣的雨 雪 冰冻天气等 未能预 测到的特殊地质条件 如泥石流 河塘 流砂 泉眼等 恶劣的施工现场条件 等 2 社会风险 包括宗教信仰的影响和冲击 社会治安的稳定性 社会的 禁忌 劳动者的文化素质 社会风气等 3 经济风险 包括国家经济政策的变化 产业结构的调整 银根紧缩 项目的产品市场变化 工程承包市场 材料供应市场 劳动力市场的变动 工 资的提高 物价上涨 通货膨胀速度加快 金融风险 外汇汇率的变化等 4 法律风险 如法律不健全 有法不依 执法不严 相关法律内容发生 变化 可能对相关法律未能全面 正确理解 环境保护法规的限制等 5 政治风险 通常表现为政局的不稳定性 战争 动乱 政变的可能性 国家的对外关系 政府信用和政府廉洁程度 政策及政策的稳定性 经济的开 放程度 国有化的可能性 国内的民族矛盾 保护主义倾向等 2 按照风险涉及的当事人划分 包括业主风险 承包商风险 1 业主的风险 业主遇到的风险通常可以归纳为三类 即人为风险 经 济风险和自然风险 人为风险 包括政府或主管部门的专制行为 管理体制 法规不健全 资金筹措不力 不可预见事件 合同条款不严谨 承包商缺乏合作诚意以及履 约不力或违约 材料供应商履约不力或违约 设计有错误 监理工程师失职等 经济风险 包括宏观经济形势不利 投资环境恶劣 通货膨胀幅度过大 投资回收期长 基础设施落后 资金筹措困难等 自然风险 主要是指恶劣的自然条件 恶劣的气候与环境 恶劣的现场 条件以及不利的地理环境等 2 承包商的风险 承包商作为工程承包合同的一方当事人 所面临的风 险并不比业主的小 承包商遇到的风险也可以归纳为三类 即决策错误风险 缔约和履约风险 责任风险 决策错误风险 主要包括信息取舍失误或信息失真风险 中介与代理 风险 保标与买标风险 报价失误风险等 缔约和履约风险 在缔约时 合同条款中存在不平等条款 合同中的 定义不准确 合同条款有遗漏 在合同履行过程中 协调工作不力 管理手段 落后 既缺乏索赔技巧 又不善于运用价格调值办法 责任风险 主要包括职业责任风险 法律责任风险 替代责任风险 3 按风险可否管理划分 可将工程项目风险划分为可管理风险和不可 管理风险 1 可管理风险是指用人的智慧 知醉等可以预测 可以控制的风险不 可管理风险 2 不可管理风险是指用人的智慧 知识等无法预测和无法控制的风险 风险可否管理不仅取决于风险自身的特点 还取决于所收集资料的多少和 掌握管理技术的水平 4 按风险影响范围划分可将工程项目风险划分为局部风险和总体风险 1 局部风险 是指由于某个特定因素导致的风险 其损失的影响范围较小 2 总体风险 总体风险影响的范围大 其风险无法加以控制 如经济 政 治等因素 2 建设工程项目风险管理程序 建设工程项目风险管理主体通过风险识别 风险评价去认识项目的风险 并 以此为基础 合理地使用风险回避 风险自留 风险控制 风险转移等管理方 法 技术和手段对项目的风险进行有效的控制 妥善处理风险事件造成的不利 后果 以合理的成本保证项目总体目标实现的管理过程 项目风险管理程序是 指对项目风险进行管理的一个系统的 循环的工作流程 包括风险识别 风险 分析与评估 风险应对策略的决策 风险对策的实施租风险对策实施的监控五 个主要环节 l 风险识别 风险识别是风险管理中的首要步骤 是指通过一定的方式 系统而全面地识别影响项目目标实现的风险事件并加以适当归类 并记录每个 风险因素所具有的特点的过程 必要时 还需对风险事件的后果进行定性估计 项目风险识别方法包括 专家调查法 财务报表法 初始风险清单法 流程图 法等 项目风险识别的最主要成果是风险清单 风险清单是记录和控制风险管 理过程的一种方法 并且在做出决策时具有不可替代的作用 风险清单最简单 的作用是描述存在的风险并记录可能减轻风险的行为 2 风险分析与评估 风险分析与评估是将项目风险事件发生的可能性 和损失后果 进行定量化的过程 该过程在系统地识别项目风险与合理地作出风险应对策略 的决策之间起着重要的桥梁作用 风险分析与评估的结果主要在于确定各种风 险事件发生的概率及其对项目目标影响的严重程度 如项目投资增加的数额 工期延误的天数等 风险分析与评估的任务包括 分析单一风险因素的影响范 围大小 分析各个风险因各个风险因素的风险结果探讨这些风险因素对项目目 标的影响程度户奋单一风尴绝塌耗歌各分析的基础上 考虑多种风险因素对项 目目标的综合影响 评估风险的程度并提出可能的措施作为管理决策的依据 风险分析与评估往往这二者之间并不是相互排斥的 而是相互补充的 3 风险应对策略的决策 风险应对策略的决策是确定项目风险事件最 佳对策的过程 一般来说 风险管理中所运用的对策有以下四种风险识别 风险分析与评估 风险应对策略的决策等这些风险对策的适用对象各不相同 需要根据风险评价的结果 同的风险事件选择最适宜的风险对策 从而形成最 佳的风险对策组合 4 风险对策的实施 对风险应对策略所作出的决策还需要进一步落实 到具体的计划和措施 例如 在决定进行风险控制时 要制定预防计划 灾难 计划 应急计划等 在决定购买工程保险时 要选择保险公司 确定恰当的保 险险种 保险范围 免赔额 保险费等 这些都是实施风险对策决策的重要内 容 5 风险对策实施的监控 在项目实施过程中 要不断地跟踪检查各项风险 应对策略的执行情况 并评价各项风险对策的执行效果 当项目实施条件发生 变化时 要确定是否需要提出不同的风险应对策略 因为随着项目的不断进展 和相关措施的实施 影响项目目标实现的各种因素都在发生变化 只有适时地 对风险对策的实施进行监控 才能发现新的风险因素 并及时对风险管理计划 和措施进行修改和完善 二 建设工程项目风险应对策略二 建设工程项目风险应对策略 建设工程项目风险的应对策略包括风险同避 风险自留 风险控制 风险 转移 1 风险回避 风险回避是指在完成项目风险分析与评价后 如果发现项目风险发生的概 率很高 而 且可能的损失也很大 又没有其他有效的对策来降低风险时 应采取放弃项目 放弃原 有计划或改变目标等方法 使其不发生或不再发展 从而避免可能产生的潜在 损失 例 如 某项目的可行性研究报告表明 虽然从净现值 内部收益率指标看是可行 的 但敏 感性分析的结论是对投资额 产品价格 经营成本均很敏感 这意味着该项目 的风险很 大 因而决定不投资建造该工程 在面临灾难性风险时 采用回避风险的方式 处置风险 是比较有效的 但是在有时 放弃承担风险就意味着可能放弃某些机会 因此 某些情 况下的风险回避是一种消极的风险处理方式 通常 当遇到下列情形时 应考虑风险同避的策略 1 风险事件发生概率很大且后果损失也很大的项目 2 发生损失的概率并不大 但当风险事件发生后产生的损失是灾难性的 无法弥补的 2 风险自留 风险自留是指项目风险保留在风险管理主体内部通过采取内部控制措施等 来化解风险或者对这些保留下来的项目风险不采取任何措施 风险自留与其他 风险对策的根本区别在于 它不改变项目风险的客观性质 即既不改变项目风 险的发产慨率 也不改变项目风险潜在损失的严重性 风险自留可分为非计划性风险自留和计划性两险自留两种 1 非计划性风险自留 由于风险管理人员没有意识到项目某些风险的仔 在 或者不曾有意识地采取有效措施 以致风险发生后只好保留在风险管理主 体内部 这样的风险自留就是非计划性的和被动的 导致非计划性风险自留的主 要原因素 缺乏风险意识 风险识别失误 风险分析与评价失误 风险决策延 误 风险决策实施延误等 2 计划性风险自留 计划性风险自留是主动的 有意识的 有汁划的选择 是风险管理人员在经过正确的风险识别和风险评价后制定的风险心对策略 风 险自留绝不可能单独运用 而应与其他风险对策结合使用 3 风险控制 风险控制是一种主动 积极的风险对策 风险控制工作可分为预防损失和 减少损生两个方面 预防损失措施的主要作用在于降低或消除 通常只能做到降 低 损失发生的概率 而减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失 的进一步发展 使损失最小化 一般来说 风险控制方案都应当是预防损失措 施和减少损失措施的有机结合 4 风险转移 当有些风险无法回避 必须直接面对 而以自身的承受能力又无法有效地 承担时风险转移就是一种十分有效的选择 是合理的风险转移是合法的 正当的 是一种高水平管理的体现 风险转移主要包括非保险转移和保险转移两大类 1 非保险转移 非保险转移又称为合同转移 因为这种风险转移一般是通 过签订合同的方式将项目风险转移给非保险人的对方当事人 项目风险最常见 的非保除转移有三种情况 即 业主将合同责任和风险转移给对方当孰承包商 进行项目分包 第三方担保 如业主付款担保 承包商履约担保 预付款担保 分包商付款担保 工资支付担保等 2 保险转移 保险转移通常直接称为工程保险通过购买保险 业主或承包 商作为投保人将本应由自己承担的项目风险 包括第三方责任 转移给保险公 直 从而使自己免受风险损失 需要说明的是 保险并不能转移工程项目的所有风险 一方面是齿为存在不可保风险 另一方面则是因为有些风险不宜保险 因此 对于工程项目风险 应将保险转移与风险回 避 损失控制和风险自留结合起来运用 第三章第三章 建设工程合同管理建设工程合同管理 第一节合同概述第一节合同概述 一一 合同的形式和内容合同的形式和内容 当事人订立合同 有书面形式 口头形式和其他形式 法律 行政法规规 定采用书面形式的 应当采用书面形式 应当采用书面形式 二二 合同订立的程序合同订立的程序 1 1 要约 要约 1 要约 要约是希望和他人订立合同的意思表示 要约邀请 是希望他人向自己发出要约的意思表示 2 要约的生效 要约到达受要约人时生效 3 要约的撤回和撤销 要约可以撤回 撤回邀约的通知应当在要约到达受要约人之前或者与要约 同时到达受邀约人 要约可以撤销 撤销要约的通知应当在受要约人发出承诺通知之前到达受 要约人 但有下列情形之一的 要约不得撤销 要约人确定了承诺期限或者以其他形式明示要约不可撤销 受要约人有理由认为要约是不可撤销的 并已经为履行合同作了准备工 作 4 要约的失效 有下列情形之一的 要约失效 拒绝要约的通知到达要约人 受约人依法撤销要约 承诺期限届满 受要约人未作出承诺 受要约人对要约的内容作出实质性变更 2 2 承诺 承诺 承诺是受要约人同意要约的意思表示 1 承诺的期限 承诺应当在要约确定的期限内到达要约人 要约没有确定承诺期限的 承 诺应当依照下列规定到达 除非当事人另有约定 以对话方式作出的要约 应当即时作出承诺 以非对话方式作出的要约 承诺应当在合理期限内到达 以信件或者电报作出的要约 承诺期限自信件载明的日期或者电报交发之 日开始计算 信件未载明日期的 自投寄该信件的邮