拍卖企业清理工作情况汇报

1 / 3拍卖企业清理工作情况汇报为进一步履行好商务部门对拍卖行业监管职责，指导好拍卖企业依法合规的开展相关拍卖业务，根据湖南省商务厅关于开展全省拍卖企业清理工作的通知(湘商流通201659 号)精神，我局高度重视,成立了由分管局长李争平任组长，刘云华、邓金玲为成员的清理工作小组，对全市 19 家拍卖企业开展了全面的清理工作。现将清理工作情况汇报如下：一、基本情况截止 2016 年 6 月底，我市拍卖企业经省商务厅批准设立、领取了拍卖经营批准证书的企业共 19 家。分布在我市中心城区与 3 个县市，其具体分布情况为：中心城区为 15 家、*市 1 家、涟源市 2 家、双峰县 1 家。符合这次拍卖清理要求的企业为 19 家。二、清理工作情况1、企业主体资格清理情况。主要清理在我市设立的 19 家拍卖企业的拍卖经营批准证书 （正、副本）和工商部门颁发的营业执照，查看了企业在工商部门登记的股份结构、批准文件等内容，清理工作中暂未发现未经批准、擅自开展拍卖业务、设立分支机构、办事处和联络处等不合法的情况。2、注册登记手续清理情况。2 / 3在清理拍卖企业拍卖经营批准证书时，发现 19家拍卖企业中有 2 家拍卖企业的拍卖经营批准证书过期未及时换证，分别为：一是*市集利拍卖行（隶属于*市财政局二级机构） ，其拍卖经营批准证书到期是 2016年 12 月 20 日；二是娄底市鑫泰拍卖有限公司（隶属于涟源市财政局二级机构产权交易所） ，其拍卖经营批准证书到期是 2016 年 1 月 2 日。3、业务经营情况。主要核查了我市 19 家拍卖企业 2016 年元月至 2016年 5 月的业务经营情况的账目、财务报表、纳税证明、委托合同等，共有 18 家拍卖企业基本按拍卖管理办法相关要求在开展相关业务，总体未发现违规、违法经营行为。但*市集利拍卖行连续 6 个月以上未开展相关业务，该企业说明的理由是在等冷水市财政局的机构改革调整。4、拍卖执业资格清理情况。在检查该项内容时，主要查看了各企业拍卖师证原件、符合数量要求的从业人员资格证原件，及省拍协每年对拍卖师进行年检的手续，我市 18 家拍卖企业的拍卖师、从业人员资格都符合拍卖管理办法相关要求，未发现调离、兼职等违规行为，只有*市集利拍卖行的拍卖师已经在 2016 调离。5、信息报送清理情况。3 / 3主要对照全国拍卖行业管理信息系统查看了各企业 2016 年度至 2016 年 5 月在该系统里月报管理栏的月报情况。我市拍卖企业因受娄底金融风波的影响，一部份拍卖企业存在未及时报送企业经营情况月报报表，未按时报送月报超过三次以上的企业分别为：*市集利拍卖行 16次、湖南嘉鑫拍卖有限责任公司 12 次、娄底市金利拍卖有限公司 7 次、娄底市保利拍卖有限责任公司累计 6 次。三、清理处理建议综上所述，我局拟对这次清理工作中发现问题的企业向省厅提出如下处理建议：1、于*市集利拍卖行已连续 6 个月未开展拍卖业务，连续 6 个月未按规定报送相关信息，并擅自调离拍卖师等违规行为，根据拍卖管理办法相关规定和省厅文件要求，取消*市集利拍卖行经营许可证资格。2、对信息报送不及时和次数较多的湖南嘉鑫拍卖有限责任公司、娄底市鑫泰拍卖有限公司、娄底市金利拍卖有限公司 3 家企业，责令其在