某大型央企效能监察实施细则

某大型央企 效能监察实施细则 1 0目的目的 为了促进效能监察工作规范化 程序化 规范 XXXXXXXX 以下简称 公司 各职能部门开展效能监察工作的职责 权限 根据 效能监察管理 制定本 实施细则 1 0适用范围适用范围 本程序适用于本公司及所属各职能部门开展的效能监察工作 2 0定义定义 缩写缩写 效能监察工作实施细则是指按 效能监察管理 进行细化的执行程序 3 0参考文件参考文件 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 4 0责任责任 4 1效能监察办公室 效能监察办公室设在审计监察处 1 负责传达 落实公司效能监察领导小组的工作指令 编制相关工作制度及组 织实施 2 负责公司效能监察工作年度计划的制定和执行协调 3 负责各部门效能监察立项的审批和材料上报 4 负责监察建议 监察决定的颁布实施和检查落实 5 负责效能监察成果的归口统计上报及总结评审工作 4 2财务处 负责所有项目所产生的经济效益的审核 4 3其他处室 各业务部门根据工作职能和工作任务 承担项目的申报 实施等具体工作 并 配合效能监察办公室完成监督 检查 审核 评比等项工作 5 0流程流程 无 6 0规定规定 效能监察的工作程序为 选项立项 组织实施 总结反馈 材料归档 6 1选项立项 效能监察办公室根据各业务部门年度工作情况 选择较成熟的项目作为立项备 选 较成熟指当年能够完成 并能取得一定成效的 项目 并填写 效能监察 立项审批表 见图表 9 1 经公司效能监察领导小组负责人审批后正式立项 并报上级单位备案 作为公司内部的立项 由各业务部门填写 效能监察立项 审批表 经部门负责人审核后 报送公司效能监察办公室审批 备案 6 2组织实施 6 2 1准备阶段 1 由公司效能监察办公室制定实施方案 确定监督检查的重点 方法 要求及 人员组织及分工等 2 由监察部门向被监察部门下达 效能监察立项通知书 见图表 9 2 3 向被监察部门提出应汇报情况的提纲 应提供的材料 以及需要配合的事项 等具体要求 4 组织效能监察相关工作人员的工作培训 6 2 2实施阶段 1 制度 资料审查 效能监察办公室负责审查立项部门提供的制度 工作程序 及其他的需审查的相关资料 包括市场调研报告 供货商及承包商资质评估 报告等 2 监督 检查 根据项目进展 按各类效能监察项目检查要求 选择重点环节 进行跟踪监督 检查 各业务部门应主动配合监督 检查工作的执行 提前 向效能监察办公室提供项目进展情况 以保证工作的落实 同时 监督检查 业务工作人员廉洁从业情况 6 2 3评估阶段 1 评估分析 项目实施阶段结束前 由效能监察办公室对项目实施情况做出认 真的分析 评价 主要评价监督对象工作开展的总体情况 存在的主要问题 及其具体表现 性质 原因及其后果 改进的方向等 并撰写调查报告 2 提出监察建议 根据项目实施过程中发现的问题 效能监察办公室会同有关 部门提出改进管理和对有关责任人员的处理意见 填写 监察建议书 见 图表 9 3 报主管领导审批 3 对重要项目的实施过程中 形成的好经验或发现的问题 要撰写调查报告 向效能监察领导小组作专题汇报 6 2 4总结反馈 1 撰写结项报告 各项目工作完成后 项目负责人要根据评估结果撰写结项报 告 同时填报 效能监察结项核定表 见图表 9 4 项目效益值计算 按 XXXXXXXX 条第十六条执行 并经公司财务审核 2 报送审批 结项报告 监察建议及需移送相关部门的处理建议书等材料 要 呈送批准立项的公司主管领导审批 6 2 5落实整改 1 效能监察办公室对在项目实施过程中发现的问题和意见向被监察单位进行认 真反馈 可采用会议反馈和书面反馈的形式进行 对下达的 监察建议书 的具体执行情况要进行跟踪督促检查 以保证后续工作的落实到位 2 效能监察结项后的半年或一年内 由公司效能监察领导小组组织相关部门负 责人对被监察单位和有关人员的表现 成绩等情况进行考察 将考察情况书 面报告公司主管领导并存档 6 2 6材料归档 效能监察年度工作结束后 所有文件 资料要及时整理归档 主要包括 立项 报告 立项表 实施方案 调查核实材料 定性处理材料 调查报告 监察建 议书 结项报告 核定表等 归档材料存审计监察处 6 3选评 6 3 1选评目的 效能监察优秀项目的评选是为了更好发挥效能监察的职能作用 建立完善效能 监察激励 监督 考核 制约机制 调动各部门的积极性 对项目实施结果进 行客观 公正的评定 以推动效能监察工作的深入开展 6 3 2评委组成 评审委员成员会由公司效能监察领导小组成员及效能监察办公室工作人员组成 并承担评审工作的具体实施 6 3 3选评时间 优秀项目的评选时间一般安排在每年第四季度进行 6 3 4选评条件 1 公司各部门当年立项并已完成的效能监察项目 2 项目实施中模范执行国家法律 法规 政策 能结合本部门的工作实际 提 出有价值的实施方案 解决关键问题 创造性在开展工作 做到操作规范 效果显著 原始资料齐全 充分体现了效能监察的工作特点 3 通过项目的实施 产生良好的社会效益和经济效益 或挽回 避免了经济损 失 4 在项目实施中严格执行公司制度 规定和效能监察工作程序 工作质量好 效率高 5 监督到位 遵纪守法 负责项目实施的工作人员忠于职守 廉洁自律 廉洁 从业 敢于向违纪违法现象作斗争 6 3 5选评程序 公司效能监察办公室承担选评具体工作 执行程序如下 1 申报 各部门根据年度立项 工作开展以及结项情况 写出优秀项目申报材 料 向效能监察办公室提出评选申报 并附有关原始资料 效能监察通知书 立项表 结项表 结项报告等 报公司效能监察办公室 2 选评 效能监察优秀项目的选评主要通过听 查 看 比等方式进行 听工作汇报 评委听取项目负责人汇报效能监察工作情况介绍 包括项目组 织实施情况 主要绩效 经验介绍等 对项目进行全面了解 查相关资料 评委查阅效能监察办公室提供的工作资料 看项目实施过程的 工作痕迹 并做出结论 看工作实绩 由评委对申报的项目以下几个方面 一 立项是否及时 二 执行程序是否规范 三 项目产生的经济效益和社会效益是否突出 进行评估 比工作质量 评委对项目实施过程中的工作质量 包括基础工作充分 资料 归档和结项报告报送及时等方面作出分析 判断 明确评选结论 评委通过听 查 看 比等过程完成 完成对各申报项目的 效能监察优秀项目资质评分表 见图表 9 5 和 效能监察成效评分表 见图表 9 6 的打分 公司效能监察办公室汇总评委打分结果 提交效能 监察领导小组讨论决定入选项目 对选评出来的公司级优秀项目 成绩突出 的 推荐参加上级单位组织的效能监察优秀项目的选评 3 材料报送 推荐申报上级组织的效能监察优秀项目选评的相关材料 由公司 效能监察办公室规定填报 效能监察优秀项目推荐表 见图表 11 7 及其 他申报材料 6 4奖励与惩戒 根据公司 效能监察管理 规定 每年度对已完成的效能监察项目进行评审 并依据评审结果按规定进行表彰奖励或批评惩处 6 4 1奖励 对获得 XXXXXXXXXX 集团优秀项目或公司优秀效能监察项目的有关工作进行 奖励 重点是组织实施工作的责任部门 以及参加效能监察具体工作人员 兼 顾相关配合部门及人员 1 奖励的形式 精神奖励 授予部门或个人荣誉称号 物质奖励 按获奖等级 分别给予一定的奖金 2 费用来源 XXXXXXXXXXXXXXX 3 奖励的执行 效益值计算 由相关责任部门按 XXXXX 经济效益认定参考 计算出效益值 报公司效能监察办公室 效能监察办公室负责填写 效能监 察优秀项目奖励经费核定表 见图表 9 8 4 审核 生效 公司财务处负责对责任部门计算的奖励经费进行审核 经公司 效能监察领导小组组长签字批准后生效执行 6 4 2惩戒 1 在效能监察中发现的违法违纪问题的处理 若发现违纪违法问题 应按有关 规定予以立案调查 调查核实后 视情节轻重 向公司领导和相关部门提出 处理意见或建议 对违纪情节轻微 不需给予纪律处分的 可对有关责任人 进行批评教育 对确有违纪事实的 要给予有关责任人纪律处分的 须按程 序办理相关手续 对触犯刑律的需要给予刑事处理的 按规定移交检察机关 处理 2 对组织和开展效能监察工作不积极或走过场的部门和人员 予以批评 对影 响 干扰效能监察工作的部门和人员 根据有关规定给予批评直至纪律处分 3 本实施细则由公司审计监察处负责解释 7 0记录记录 8 0附录附录 8 1效能监察立项审批表 8 2效能监察通知书 8 3效能监察建议书 8 4效能监察结项核定表 8 5效能监察优秀项目资质评分表 8 6效能监察优秀项目成效评分表 8 7效能监察优秀项目推荐表 8 8效能监察优秀项目奖励经费核定表 效能监察立项审批表效能监察立项审批表 填报单位填报单位 编号 编号 项目名称 立项时间计划完成时间 项目负责人参与部门及人数 工 作 方 案 监察部门 意见 盖章 项目所在 单位意见 签字 填表人 填表人 审核人 审核人 联系电话 联系电话 效能监察通知书效能监察通知书 20 XXX 监字 号 根据 XXXXX 效能监察管理 HN PRC AT006 规定 经领导研究批 准 对你单位 开展效能监察工作 请予协助配 合 特此通知 签发单位 印章 签发人 签发时间 本通知一式 份 附所提供资料目录及所需配合事项 监察建议书监察建议书 处 室 通过对 进行效能监察 认为你部门在工作中存在以 下问题 1 2 依照 XXXXXX 效能监察管理 规定 特提出如下监察建议 1 2 请于 xx 年 xx 月 xx 日前将办理结果函告我处 对本建议如有 异议 请自收到本监察建议书之日起二十日内向本部提出 监察部门印章 年 月 日 本监察建议书一式份 效能监察结项核定表效能监察结项核定表 项目名称编号 立项时间完成时间 被监察单位项目负责 人 实现社会效益 实现经济效益 奖惩人员 发现管理中的问题 项 发现案件线索 个 监 察 效 果 提出监察建议和决定 条 调整人员 个 工作小组 意见 项目所在 单位意见 财务部门 意见 章 监察部门 意见 章 负责人签字 年 月 日 主管领导 意见 签字 年 月 日 填表人 填表人 日期 日期 效能监察优秀项目推荐资质评分表效能监察优秀项目推荐资质评分表 项目实施部门 项目实施部门 项目名称 评分因素评分指标分值 得分 有立项依据 所选项目能够抓住影响企业效能的有关 业务事项或经营活动过程中的主要风险 3 选题立项 充分 报批手续完备2 项目检查组有相应的技能人员或有相关业务人员参加1 项目检查 组健全 分工明确 责任落实4 方案内容具体 监察点明确6 前期准备充 分 20 分 实施方案 完整 方法得当 步骤合理 操作性强4 协调沟通 充分 及时沟通 与相关部门联系紧密 综合监察作用发挥 好 8 有效能监察通知书 发现问题准确 有查证记录 取 证规范 查证资料齐全有效 14 事实清楚 分析透彻10 监督检查 深入 项目监察报告详实 工作建议可行10 能针对问题提出综合建议或作出监察决定10 操作实施到 位 60 分 整改落实 到位 跟踪落实整改情况 并附检查记录等证明资料8 项目总结 认真 结项报告能全面客观地总结项目监察情况 找出不足 提出改进工作意见 10总结归档及 时 20 分 立卷归档 规范 报送的结项材料规范 完整 及时 10 合计100 评委 评委 年年 月月 日日 效能监察优秀项目成效评分表效能监察优秀项目成效评分表 项目实施单位项目实施单位 项目名称 内容评分指标成效档次分值得分 20 万以内5 分 20 万 50 万10 分 50 万 100 万15 分 100 万 300 万20 分 避免 经济 损失 通过项目实施纠正项目投资预算 资金产定价 各类采购等支出性业 务活动中的偏差行为 直接防止正 在要发生的不当支出 300 万以上 每增加 100 万到 1 亿元止 分别加 5 分 20 万以内5 分 20 万 0 内万10 分 50 万 0 内目万15 分 100 万 00 目万20 分 节约 资金 通过项目实施纠正工程项目管理 设备 原材料等资源管理 使用环 节中的偏差行为 直接节省的资金 总额 300 万以上 每增加 100 万到 1 亿元止 分别加 5 分 20 万以内5 分 20 万 50 万以内10 分 50 万 100 万15 分 100 万 300 万20 分 增加 经济 收益 通过项目实施 制止在资产处置 产权转让等环节中的偏差行为 直 接增加收益的资金总额 300 万以上 每增加 100 万到 1 亿元止 分别加 5 分 20 万以内5 分 20 万 50 万10 分 50 万 100 万15 分 100 万 300 万20 分 经济 效益 突出 挽回 经济 损失 通过项目实施对于已经形成的各种 资产损失 及时采取措施督促或协 调组织收缴 追回资产的资金总额 300 万以上 每增加 100 万到 1 亿元止 分别加 5 分 内容 评分指标成效档次分值得分 管理不作为 违规操作和拖延作为 等三类偏差行为 每纠正一类 分别计 5 分 1 执行力得到加强 经营管理者的 偏差行为得到纠正 相关的规章制度 得到有效执行 与被查项目直接相关的规章制度 每有效执行一个 分别计 5 分 每修订一个制度分别计 3 分 每废止一个制度分别计 3 分 2 相关制度得到完善 相关制度的 废止 修订或创新等有明显进展 每新建一个制度分别计 3 分 管理 效益 突出 3 内部控制得到加强 被查项目的 管理缺陷提到弥补 业务流程得到改 完善业务流程10 分 改进管理方式10 分 采用新的管理方式10 分 进 整改措施全部得到落实10 分 1 发现的违规违纪违法线索转入立 案检查 凡有 1 条线索转入立案5 分 每处理 1 人5 分 2 处理了违规违纪人员 或者依法 将涉嫌违反法人员移送了司法机关 每移送 1 人5 分 3 督促相关人员落实了应承担的经 济赔偿责任 每落实 1 人赔偿5 分 反腐 倡廉 成效 突出 4 相关的反腐倡廉规定得到了落实每落实 1 个制度5 分 1 纠正了损害群众合法权益的问题每纠正 1 次5 分 2 项目实施的成功做法被公司有关 部门吸收 推广 每 1 次20 分 3 项目实施所取得的经验被集团公 司肯定 并在集团公司范围内推广 每 1 次10 分 4 工作经验被国家级新闻媒体宣传 报道 每 1 篇8 分 5 工作经验被省 部 级新闻媒体 宣传报道 每 1 篇5 分 社会 效益 突出 6 工作经验被集团公司新闻媒体宣 传报道 每 1 篇5 分 合计 注 本表采用并列计分和按档加分法统计 评委 年 月 日 效能监察优秀项目推荐表效能监察优秀项目推荐表 单位 盖章 单位 盖章 年年 月月