北京2016年上半年期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试题

北京北京 2016 年上半年期货从业资格 期货合约与期货交易制年上半年期货从业资格 期货合约与期货交易制 度考试题度考试题 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 4 月初黄金现货价格为 200 元 克 某矿产企业预计未来 3 个月会有一批黄金产出 决 定对其进行套期保值 该企业以 205 元 克的价格在 6 月份黄金期货合约上建仓 7 月初 黄金现货价格跌至 192 元 克 该企业在现货市场将黄金售出 则该企业期货合约对冲平仓 价格为 元 克 不计手续费等费用 A 203 B 193 C 197 D 196 2 林某是甲期货公司的期货从业人员 在从业过程中 林某为了获得更多客户 在为客户 提供服务过程中 多次向客户谎称其竞争对手 乙期货公司信誉低下 经常欺骗客户等 致使乙期货公司业务大幅度下滑 对于林某的行为 期货业协会有权根据具体情况给予 的惩戒 A 训诫 B 公开谴责 C 撤销其从业资格 D 行政处罚 3 某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元 该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为 60 万元 则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于 万元 A 200 B 50 C 160 D 240 4 沪深 300 股指期货合约的交易代码是 A CU B AL C FU D IF 5 美元较欧元贬值 此时最佳策略为 A 卖出美元期货 同时卖出欧元期货 B 买入欧元期货 同时买入美元期货 C 卖出美元期货 同时买入欧元期货 D 买入美元期货 同时卖出欧元期货 6 某公司购入 500 吨小麦 价格为 1300 元 吨 为避免价格风险 该公司以 1330 元 吨的 价格在郑州商品交易所做套期保值交易 小麦 3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成 交 2 个月后 该公司以 1260 元 吨的价格将该批小麦卖出 同时以 1270 元 吨的成交价 格将持有的期货合约平仓 该公司该笔保值交易的结果 其他费用忽略 为 A 亏损 50000 元 B 赢利 10000 元 C 亏损 3000 元 D 赢利 20000 元 7 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 A 15 B 20 C 30 D 50 8 分立的说法 不正确的是 A 期货交易所采取吸收合并的 合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B 期货交易所采取新设合并的 合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C 期货交易所采取吸收合并的 合并各方的债务免除 D 期货交易所分立的 其债权 债务由分立后的期货交易所承继 9 统一 严格的监管 A 英国 B 新加坡 C 美国 D 日本 10 维护期货业和从业人员的职业声誉 保证期货市场稳健运行 A 期货交易各方 B 中国期货业协会 C 中国证监会 D 所在期货经营机构 11 某企业委托期货公司为其办理期货交易 该企业在某交易日后保证金不足 且未在期 货公司规定的时间内及时追加保证金 也没有自行平仓 期货公司在未征求该企业意见的 情况下将其合约强行平仓 发生费用为 X 同时产生损失 Y 则下列说法正确的是 A 企业承担损失 Y 期货公司承担费用 X B 期货公司承担费用 X 和损失 Y C 企业承担费用 X 期货公司承担损失 Y D 企业承担费用 X 和损失 Y 12 某投资者在 4 月 1 日买入燃料油期货合约 40 手建仓 成交价为 4790 元 吨 当日结算 价为 4770 元 吨 当日该投资者卖出 20 手燃料油合约平仓 成交价为 4780 元 吨 交易保 证金比例为 8 则该投资者当日交易保证金为 A 76320 元 B 76480 元 C 152640 元 D 152960 元 13 我国期货交易所会员必须是 A 自然人 B 事业单位 C 境内企业法人 D 境外企业法人 14 某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为 A 价差 B 基差 C 差价 D 套价 15 是在图中按时间等分 将每分钟的最新价格标出的图示方法 它随着时间延续就会 形成一条弯弯曲曲的曲线 A 闪电图 B K 线图 C 分时图 D 竹线图 16 下列关于期货公司的说法 不正确的是 A 期货公司的股东有虚假出资行为的 国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货 公司股权 但不得限制其股东权利 B 国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C 期货公司出现重大风险 严重危害期货市场秩序的 国务院期货监督管理机构可以对 其进行接管 D 期货公司出现严重危及稳健运行 损害客户合法权益的行为的 国务院期货监督管理 机构可以责令调整有关部门负责人员 17 赵某是某期货公司从业人员 在从业过程中 赵某为了发展业务 对其客户谎称另一 期货从业人员经常出去赌钱 现在欠了很多赌债 千万不要把自己的期货交易委托给他管 理 根据以上信息 回答下列问题 赵某的行为属于不正当竞争行为 违反了 规定 A 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B 贬低或诋毁其他期货经营机构 期货从业人员 C 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者 或利用与有关组织的有 关系进行业务垄断 D 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 18 操作上保守稳健 目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是 A 共同基金 B 对冲基金 C 商品投资基金 D 套利基金 19 期货交易所任免中层管理人员 应当在决定之日起 日内向中国证监会报告 A 2 B 7 C 10 D 15 20 6 月 5 日 某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约 40 手 成交价为 2220 元 吨 当日结算价格为 2230 元 吨 交易保证金比例为 5 则该客户当天须缴纳的保证 金为 A 44600 元 B 22200 元 C 44400 元 D 22300 元 21 期货交易所中层管理人员的任免应报 备案 A 中国期货业协会 B 本交易所会员大会 C 本交易所理事会 D 中国证监会 22 林某是甲期货公司的期货从业人员 在从业过程中 林某为了获得更多客户 在为客 户提供服务过程中 多次向客户谎称其竞争对手 乙期货公司信誉低下 经常欺骗客户 等 致使乙期货公司业务大幅度下滑 林某的行为违反了 期货从业人员执业行为准则 修订 关于 的规定 A 合规执业 B 专业胜任 C 竞争准则 D 不正当竞争 23 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确 期货公司未能 提供证据证明已发出上述通知的 对客户因继续持仓而造成扩大的损失 期货公司应承担 的赔偿额 A 不超过损失的 50 B 不超过损失的 20 C 不超过损失的 80 D 不超过损失的 60 24 期货公司办理 事项 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出 批准或者不批准的决定 A 变更注册资本 B 变更公司形式 C 破产 D 变更 3 以上的股权 25 的计算方法就是求连续若干天市场价格 通常采用收盘价 的算术平均 A 移动平均线 B 几何平均线 C 支撑线 D 压力线 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有多个符合题意 1 保证金可以以 方式支付 A 现金 B 标准仓单 C 可流通国债 D 支票 2 在我国 从事期货交易限于从事套期保值业务 A 国有企业 B 国有控股企业 C 金融机构 D 事业单位 3 套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种 的期货合约 从而在期 货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制 以规避价格波动风险的一种交易方式 A 品种相同或相关 B 数量相等或相当 C 方向相同 D 月份相同或相近 4 在我国 期货公司应当保证期货 资料的完整和安全 A 交易 B 结算 C 交割 D 价格 5 关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定 以下表述正确的是 A 采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法 控制市场风险 B 套期保值交易头寸实行审批制 其持仓也受限制 C 交易所调整限仓数额须经理事会批准 报中国证监会备案后实施 D 会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额 6 期货公司办理 等事项 应当经国务院期货监督管理机构批准 A 公司停业 B 变更业务范围 C 参股境外期货类经营机构 D 控股股东发生变化 7 业务活动 财务状况等进行检查 A 询问期货公司及其营业部的工作人员 要求其对被检查事项作出解释 说明 B 查阅 复制与被检查事项有关的文件 资料 C 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D 检查期货公司及其营业部的交易 结算及财务等电脑系统 8 对基差作用的理解不正确的有 A 基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B 基差是套期保值者成功与否的关键 C 基差的存在是期货价格的基础 D 基差的存在是人们进行套期保值的原因所在 9 期货从业人员不得从事或协同从事 等行为 A 编造并传播有关期货交易的虚假信息 B 欺诈客户 C 内幕交易 D 操纵期货交易价格 10 可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有 A 财务负责人 B 期货公司董事长 C 期货公司监事会主席 D 除期货公司监事会主席以外的监事 11 下列策略中 权利执行后转换为期货多头部位的是 A 买进看涨期权 B 买进看跌期权 C 卖出看涨期权 D 卖出看跌期权 12 会员制期货交易所会员享有的权利包括 A 在期货交易所从事规定的交易 结算和交割业务 B 参加会员大会 C 使用期货交易所提供的交易设施 D 按规定转让会员资格 13 期货交易所不得从事 A 信托投资 B 股票投资 C 非自用不动产投资 D 间接参与期货交易 14 赵某是某期货公司从业人员 在从业过程中 赵某为了发展业务 对其客户谎称另一 期货从业人员经常出去赌钱 现在欠了很多赌债 千万不要把自己的期货交易委托给他管 理 根据以上信息 回答下列问题 针对赵某的行为 期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月的处分 期货业协会做出该处分后 应当 A 将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B 要求其所在机构在指定媒体上发出公告 C 按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D 向中国证监会报告 15 期货公司应当按照 的规定提取 管理和使用风险准备金 不得挪用 A 国务院期货监督管理机构 B 中国证券业协会 C 中国人民银行 D 财政部门 16 下列关于期货公司首席风险官的说法 正确的有 A 履行职责应当保持充分的独立性 B 对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C 应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D 履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 17 期货公司申请设立营业部 应当具备 条件 A 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 近 1 年内未因违法违规经营受到行政处 罚或者刑事处罚 B 申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准 C 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 18 基金托管人的主要职责包括 A 接受基金管理人委托 保管信托财产 B 计算信托财产本息 C 签署基金管理机构制作的决算报告 D 基金收益的分配和本金的偿还 19 期权按照标的物不同 可以分为金融期权和商品期权 下列属于金融期权的是 A 利率期货 B 股票指数期权 C 外汇期权 D 能源期权 20 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获 得了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩 大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回答下列问题 如果期货公司在经营过程中 由于业务发展需要 要招聘一个副总经理 下列几位人员前来应聘 其中可能被招聘的是 A 甲取得学士学位 曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年 B 乙取得博士学位 曾经在银行工作 5 年 准备参见期货从业人员资格考试 C 丙大专毕业 曾经在某公司担任 10 年的会计 D 丁本科毕业 此前从事了 6 年的律师工作 现已具有期货从业人员资格 21 大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金 后由于该期货 公司工作人员擅自代替客户进行期货交易 给客户造成了 15 万元的损失 客户向期货公司 提出赔偿请求 根据规定 期货公司缴纳的后续资金来源有 A 从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B 从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C 按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D 按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳 7 甲 乙 丙 丁四人均在某期货公司任职 甲是该公司董事长 乙为该公司监事会主席 丙是财务部主任 丁属于营业部员工 由于丁所在的营业部的负责人因故辞职 现丁暂时 负责营业部的日常管理工作 甲 乙 丙 丁四人中 属于该期货公司高级管理人员的有 A 甲 B 乙 C 丙 D 丁 22 期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括 A 申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B 具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C 控股股东净资产不低于人民币