烟草零售市场检查工作指引(试行)讲述讲解

1 附件附件 烟草零售市场检查工作指引 试行 烟草零售市场检查工作指引 试行 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为认真履行烟草零售市场 以下简称零售市场 为认真履行烟草零售市场 以下简称零售市场 监管职能 规范市场检查行为 提高市场检查工作水平和效率 监管职能 规范市场检查行为 提高市场检查工作水平和效率 建立和完善建立和完善 打击严厉 管理到位 疏导及时 服务周到打击严厉 管理到位 疏导及时 服务周到 的的 市场监管体系 制订本工作指引 市场监管体系 制订本工作指引 第二条第二条 零售市场检查是指烟草专卖管理检查人员依据零售市场检查是指烟草专卖管理检查人员依据 中华人民共和国烟草专卖法中华人民共和国烟草专卖法 及相关法律法规的规定 对烟及相关法律法规的规定 对烟 草零售户 以下简称零售户 进行监督检查 发现零售市场中草零售户 以下简称零售户 进行监督检查 发现零售市场中 的违法违规问题 查处有关案件 维护零售市场秩序 的违法违规问题 查处有关案件 维护零售市场秩序 第三条第三条 零售市场检查的主要任务包括 零售市场检查的主要任务包括 一 监督检查零售户守法经营情况 及时发现和查处违 一 监督检查零售户守法经营情况 及时发现和查处违 法违规行为 维护市场秩序 法违规行为 维护市场秩序 二 核查零售市场涉及的行业内部违法违规经营线索 二 核查零售市场涉及的行业内部违法违规经营线索 三 收集零售市场各类有价值的信息 及时汇总建档 三 收集零售市场各类有价值的信息 及时汇总建档 挖掘重大案件线索 挖掘重大案件线索 四 开展零售市场中的许可管理 发现无证经营行为并 四 开展零售市场中的许可管理 发现无证经营行为并 2 协助有关部门予以纠正 协助有关部门予以纠正 五 宣传烟草专卖法律法规 及时受理投诉举报 为零 五 宣传烟草专卖法律法规 及时受理投诉举报 为零 售户及社会公众提供良好服务 售户及社会公众提供良好服务 第四条第四条 零售市场检查应当按照以下步骤实施 分别包括零售市场检查应当按照以下步骤实施 分别包括 分析 分析 Analysis 计划 计划 Plan 检查 检查 Check 处理 处理 Deal with 简称 简称 APCD 四个环节 表 四个环节 表 1 1 第五条第五条 各基层烟草专卖管理部门应当完善机构设置 为各基层烟草专卖管理部门应当完善机构设置 为 专卖管理检查人员配备计算机等设备 加强业务技能培训和法专卖管理检查人员配备计算机等设备 加强业务技能培训和法 律法规培训 加快建立 扩展零售市场信息数据库 积极研发律法规培训 加快建立 扩展零售市场信息数据库 积极研发 信息化工作平台 为零售市场检查工作创造必要条件 信息化工作平台 为零售市场检查工作创造必要条件 第六条第六条 本工作指引是对各地烟草专卖管理部门开展零售本工作指引是对各地烟草专卖管理部门开展零售 市场检查工作的总体要求 各地烟草专卖管理部门应当依据本市场检查工作的总体要求 各地烟草专卖管理部门应当依据本 工作指引 因地制宜地制订实施方案 不断创新市场检查的具工作指引 因地制宜地制订实施方案 不断创新市场检查的具 体方法 拓展信息来源渠道 优化监管资源配置 提高检查工体方法 拓展信息来源渠道 优化监管资源配置 提高检查工 作水平和效率 作水平和效率 第二章第二章 分析 分析 AnalysisAnalysis 第七条第七条 专卖管理检查人员应当从多种渠道获取零售市场专卖管理检查人员应当从多种渠道获取零售市场 有价值的信息 通过信息分析 发现零售户异常问题 带着问有价值的信息 通过信息分析 发现零售户异常问题 带着问 题上市场 有针对性地开展检查 题上市场 有针对性地开展检查 3 分析环节主要包括获取信息 分析信息和发现异常问题三分析环节主要包括获取信息 分析信息和发现异常问题三 个子环节 个子环节 第八条第八条 专卖管理检查专卖管理检查人员应当利用以下渠道获取信息 人员应当利用以下渠道获取信息 一 系统数据提取 直接从各业务管理系统中提取零售 一 系统数据提取 直接从各业务管理系统中提取零售 户基本信息 订单信息和案件信息等 户基本信息 订单信息和案件信息等 二 巡查走访采集 在常规服务走访 市场巡查中收集 二 巡查走访采集 在常规服务走访 市场巡查中收集 零售市场有价值的信息 零售市场有价值的信息 三 投诉举报受理 从零售户 消费者或其他社会公众 三 投诉举报受理 从零售户 消费者或其他社会公众 的投诉举报中整理获得有关信息 的投诉举报中整理获得有关信息 四 其他信息来源 从专卖内管部门 营销配送部门 四 其他信息来源 从专卖内管部门 营销配送部门 其他行政机关 上级部门交办等渠道获得信息 其他行政机关 上级部门交办等渠道获得信息 第九条第九条 专卖管理检查人员重点获取的信息应当包括以下专卖管理检查人员重点获取的信息应当包括以下 内容 表内容 表 2 2 一 基本信息 零售户的基础管理数据和相关扩展信息 一 基本信息 零售户的基础管理数据和相关扩展信息 主要包括零售户的许可证相关信息 业态 供应类别 所处商主要包括零售户的许可证相关信息 业态 供应类别 所处商 圈或地段 主要业务关系 停歇业状态及变更时间圈或地段 主要业务关系 停歇业状态及变更时间 零售店经营零售店经营 者的籍贯等 者的籍贯等 二 订单信息 零售户在日常经营中形成的动态信息 二 订单信息 零售户在日常经营中形成的动态信息 主要包括订单总量 订单总价 订单结构等 主要包括订单总量 订单总价 订单结构等 三 案件信息 零售户守法经营的情况 主要包括案件 三 案件信息 零售户守法经营的情况 主要包括案件 发生频率 案件情节 涉案卷烟数量及金额 处理情况等 发生频率 案件情节 涉案卷烟数量及金额 处理情况等 4 第十条第十条 专卖管理检查人员应当重点使用以下方法对获取专卖管理检查人员应当重点使用以下方法对获取 的各类市场信息进行分析 的各类市场信息进行分析 一 客观分析方法 主要用于分析订单数据等定量信息 一 客观分析方法 主要用于分析订单数据等定量信息 一般需要使用软件分析 具体方法有 一般需要使用软件分析 具体方法有 1 1 对比法 选定一定时间区间 与市场或特定范围零售户对比法 选定一定时间区间 与市场或特定范围零售户 群体的平均水平对比 发现波动较大的异常情况 群体的平均水平对比 发现波动较大的异常情况 2 2 排序法 按数值大小排序 把处在最外延的异常零售户排序法 按数值大小排序 把处在最外延的异常零售户 呈现出来 呈现出来 3 3 筛选法 选定某一标准 根据标准发现特定的异常零售筛选法 选定某一标准 根据标准发现特定的异常零售 户 户 4 4 关联法 将零售户之间分散的信息进行关联 发现隐藏关联法 将零售户之间分散的信息进行关联 发现隐藏 的线索 的线索 二 主观分析法 主要用于分析定性信息 以专卖管理 二 主观分析法 主要用于分析定性信息 以专卖管理 检查人员主动分析为主 辅助应用软件 根据对零售户的日常检查人员主动分析为主 辅助应用软件 根据对零售户的日常 检查交流 对其形成整体认识 进行感性分析 作出综合判断 检查交流 对其形成整体认识 进行感性分析 作出综合判断 第十一条第十一条 专卖管理检查人员根据信息分析的结果 发现专卖管理检查人员根据信息分析的结果 发现 异常零售户 预判异常问题的性质及可能的原因 提出需要检异常零售户 预判异常问题的性质及可能的原因 提出需要检 查的问题 查的问题 第三章第三章 计划 计划 PlanPlan 第十二条第十二条 专卖管理检查人员根据分析环节发现的异常问专卖管理检查人员根据分析环节发现的异常问 5 题 其他渠道反馈的情况 上级交办的任务等 确定检查对象 题 其他渠道反馈的情况 上级交办的任务等 确定检查对象 选择适当的检查方式 安排检查时间 制订周详的检查计划 选择适当的检查方式 安排检查时间 制订周详的检查计划 计划环节主要包括确定检查对象 选择检查方式 安排检计划环节主要包括确定检查对象 选择检查方式 安排检 查时间和审核检查计划四个子环节 查时间和审核检查计划四个子环节 第十三条第十三条 检查对象主要来自信息分析过程中发现的异常检查对象主要来自信息分析过程中发现的异常 零售户 举报投诉涉及的零售户 专卖内管部门或上级提出的零售户 举报投诉涉及的零售户 专卖内管部门或上级提出的 需要进行核查的零售户也应列入检查对象 需要进行核查的零售户也应列入检查对象 第十四条第十四条 专卖管理检查人员应当根据零售市场异常问题专卖管理检查人员应当根据零售市场异常问题 的特点 运用适当的技巧 灵活选择常规检查 暗访检查 联的特点 运用适当的技巧 灵活选择常规检查 暗访检查 联 合检查 交叉检查等检查方式 核查问题 发现线索 合检查 交叉检查等检查方式 核查问题 发现线索 第十五条第十五条 明确检查对象 确定检查方式后 专卖管理检明确检查对象 确定检查方式后 专卖管理检 查人员应当作出检查时间安排 对于信息关键要素明确 投诉查人员应当作出检查时间安排 对于信息关键要素明确 投诉 举报人在现场等候处理 违法行为正在发生 现场证据可能灭举报人在现场等候处理 违法行为正在发生 现场证据可能灭 失等情况 专卖管理检查人员应当立即安排检查 失等情况 专卖管理检查人员应当立即安排检查 第十六条第十六条 专卖管理检查人员制订市场检查计划后 应当专卖管理检查人员制订市场检查计划后 应当 根据程序要求 由有关部门领导对检查计划进行审核 检查计根据程序要求 由有关部门领导对检查计划进行审核 检查计 划应包含检查对象 异常问题 检查方式 检查时间 检查人划应包含检查对象 异常问题 检查方式 检查时间 检查人 员等内容 员等内容 第四章第四章 检查 检查 CheckCheck 6 第十七条第十七条 专卖管理检查人员按照审核过的检查计划 有专卖管理检查人员按照审核过的检查计划 有 针对性地实地核查相关问题 寻找异常原因 回答分析环节提针对性地实地核查相关问题 寻找异常原因 回答分析环节提 出的问题 判断零售户是否存在违法违规行为 违法违规行为出的问题 判断零售户是否存在违法违规行为 违法违规行为 的性质情节并保存相关证据材料 的性质情节并保存相关证据材料 检查环节主要包括 检查准备 检查实施 检查结果判断 检查环节主要包括 检查准备 检查实施 检查结果判断 检查痕迹记录四个子环节 检查痕迹记录四个子环节 第十八条第十八条 实施检查前 专卖管理检查人员应当做好相关实施检查前 专卖管理检查人员应当做好相关 准备工作 熟悉检查计划 准备好执法证件 记录文书 摄录准备工作 熟悉检查计划 准备好执法证件 记录文书 摄录 工具等物品资料 工具等物品资料 第十九条第十九条 实施检查中 专卖管理检查人员应当熟练运用实施检查中 专卖管理检查人员应当熟练运用 沟通技巧 合理掌控现场局面 按照检查计划有针对性地开展沟通技巧 合理掌控现场局面 按照检查计划有针对性地开展 检查 要点包括 检查 要点包括 一 告知烟草专卖相关法律法规 一 告知烟草专卖相关法律法规 二 调查零售户异常问题 分析原因 二 调查零售户异常问题 分析原因 三 发现违法违规行为 做好证据保全工作 三 发现违法违规行为 做好证据保全工作 四 收集记录涉及内部违法违规经营的信息和重大案件 四 收集记录涉及内部违法违规经营的信息和重大案件 相关线索信息 记录待排查的问题 相关线索信息 记录待排查的问题 五 依法处置可以当场处理的问题 五 依法处置可以当场处理的问题 第二十条第二十条 检查结束后 专卖管理检查人员应当根据检查检查结束后 专卖管理检查人员应当根据检查 发现问题的性质对检查结果进行判断 得出初步结论 发现问题的性质对检查结果进行判断 得出初步结论 7 第二十一条第二十一条 各地烟草专卖管理部门应当建立突发事件处各地烟草专卖管理部门应当建立突发事件处 置应急预案 妥善处置市场检查中可能遇到的执法受阻 执法置应急预案 妥善处置市场检查中可能遇到的执法受阻 执法 伤害和交通事故等突发事件 伤害和交通事故等突发事件 第二十二条第二十二条 专卖管理检查人员应当认真记录检查情况 专卖管理检查人员应当认真记录检查情况 采集视听资料 掌握市场信息 服务需求 零售户意见及建议 采集视听资料 掌握市场信息 服务需求 零售户意见及建议 及时归纳整理并进行后续处理 及时归纳整理并进行后续处理 第五章第五章 处理 处理 DealDeal withwith 第二十三条第二十三条 专卖管理检查人员根据检查结果 按照专卖管理检查人员根据检查结果 按照 堵堵 疏结合疏结合 的原则 依法妥善处理问题 及时反馈信息 并通过的原则 依法妥善处理问题 及时反馈信息 并通过 总结持续改进 总结持续改进 处理环节主要包括检查结果处置和总结改进检查两个子环处理环节主要包括检查结果处置和总结改进检查两个子环 节 节 第二十四条第二十四条 根据市场检查中发现的问题 针对违法违规根据市场检查中发现的问题 针对违法违规 行为的性质确定处置方式 主要包括 行为的性质确定处置方式 主要包括 一 规范引导 对于零售户的轻微违法行为 依法不予 一 规范引导 对于零售户的轻微违法行为 依法不予 以行政处罚的 当场予以批评教育 责令改正 以行政处罚的 当场予以批评教育 责令改正 二 行政处罚 对于检查中发现的零售户违法违规经营 二 行政处罚 对于检查中发现的零售户违法违规经营 行为 属于管辖职权范围以内的 应当依照烟草专卖法律法规行为 属于管辖职权范围以内的 应当依照烟草专卖法律法规 的规定予以行政处罚 责令改正 的规定予以行政处罚 责令改正 三 移送处理 对于检查中发现的零售户违法违规经营 三 移送处理 对于检查中发现的零售户违法违规经营 8 行为 超出管辖职权范围的 应当依法移送有管辖权的部门处行为 超出管辖职权范围的 应当依法移送有管辖权的部门处 理 情节严重 涉嫌构成犯罪的 应当及时移送公安部门处理 理 情节严重 涉嫌构成犯罪的 应当及时移送公安部门处理 四 案件初查 对于检查中发现的案件线索 需要进一 四 案件初查 对于检查中发现的案件线索 需要进一 步调查分析的 应当将信息及时整理建档 制订落实继续追踪步调查分析的 应当将信息及时整理建档 制订落实继续追踪 监管的措施或交由案件调查人员处理 监管的措施或交由案件调查人员处理 五 内管处理 五 内管处理 对于检查中发现的卷烟非法流通等有关对于检查中发现的卷烟非法流通等有关 情况 应当及时传递给专卖内管部门 交由专卖内管部门调查情况 应当及时传递给专卖内管部门 交由专卖内管部门调查 处理 并按要求在国家局内管信息系统中填报卷烟非法流通案处理 并按要求在国家局内管信息系统中填报卷烟非法流通案 件的基本案情 涉案码段等信息 件的基本案情 涉案码段等信息 六 许可管理 对于检查中发现的零售户违反烟草专卖 六 许可管理 对于检查中发现的零售户违反烟草专卖 行政许可相关规定 需要采取许可证后续监管措施的 应当及行政许可相关规定 需要采取许可证后续监管措施的 应当及 时交由专卖证件管理人员处理 时交由专卖证件管理人员处理 第二十五条第二十五条 市场检查流程结束后 专卖管理检查人员应市场检查流程结束后 专卖管理检查人员应 当整理资料并记录归档 及时总结改进 不断提高工作水平和当整理资料并记录归档 及时总结改进 不断提高工作水平和 效率 效率 第六章第六章 附则附则 第二十六条第二十六条 本工作指引由国家烟草专卖局负责解释 本工作指引由国家烟草专卖局负责解释 第二十七条第二十七条 本工作指引自印发之日起施行 本工作指引自印发之日起施行 9 表表 1 1 烟草零售市场检查工作基本流程 烟草零售市场检查工作基本流程 分析分析 Analysis 计划计划 Plan 检查检查 Check 处理处理 Deal with 1 获取信息 2 分析信息 3 发现异常问题4 确定检查对象 5 选择检查方式 6 安排检查时间 7 审核检查计划8 检查准备 9 检查实施 10 检查结果判断 11 检查痕迹记录12 检查结果处置 13 总结改进检查 通过多种渠道 获取零售市场 有价值的信息 发现零售户异 常问题 带着 问题上市场 有针对性地开 展检查 根据发现的异 常问题 确定 检查对象 选 择适当的检查 方式 安排检 查时间 制订 周详的检查计 划 审核后予 以落实 按照检查计划 实地核查相关 问题 寻找异 常原因 回答 分析环节提出 的问题 判断 零售户是否存 在违法违规行 为 根据检查结果 按照 堵疏结 合 的原则 依法妥善处理 检查发现的问 题 及时反馈 信息 并通过 总结持续改进 步骤步骤作业内容作业内容作业要求作业要求 10 表表 2 2 烟草零售市场关键问题信息 烟草零售市场关键问题信息 信息信息 类别类别 序号序号信息要点信息要点简要使用方法简要使用方法 1 1 零售店经营者籍零售店经营者籍 贯贯 分析历史案例 将案件高发零售店经营者的籍贯与分析历史案例 将案件高发零售店经营者的籍贯与 采集到的零售店经营者籍贯进行比对 判断零售户采集到的零售店经营者籍贯进行比对 判断零售户 违法可能性 违法可能性 2 2 零售户业态零售户业态 分析历史案例 将案件高发零售户的业态与采集到分析历史案例 将案件高发零售户的业态与采集到 的零售户的业态进行比对 判断零售户违法可能性 的零售户的业态进行比对 判断零售户违法可能性 3 3 零售户供应类别零售户供应类别 分析历史案例 将案件高发零售户的供应类别与采分析历史案例 将案件高发零售户的供应类别与采 集到的零售户供应类别进行比对 判断零售户违法集到的零售户供应类别进行比对 判断零售户违法 可能性 同时 可以与商圈 地段信息进行比对 可能性 同时 可以与商圈 地段信息进行比对 评判该类别是否与该商圈 地段相符 评判该类别是否与该商圈 地段相符 4 4 零售户所处商圈 零售户所处商圈 地段地段 分析历史案例 将案件高发零售户所处的商圈 地分析历史案例 将案件高发零售户所处的商圈 地 段与采集到的零售户所处的商圈 地段进行比对 段与采集到的零售户所处的商圈 地段进行比对 判断零售户违法可能性 判断零售户违法可能性 基本信息基本信息 5 5 零售户主要业务零售户主要业务 关系关系 收集零售大户与当地政府机关 企业 社会团体等收集零售大户与当地政府机关 企业 社会团体等 部门的联系信息 判断其经营能力是否正常 部门的联系信息 判断其经营能力是否正常 6 6 案件发生频率案件发生频率 统计零售户案件发生频率 从高到低排序 按频率统计零售户案件发生频率 从高到低排序 按频率 高低判断违法可能性 高低判断违法可能性 7 7 案件情节案件情节 将案件情节按照案值 卷烟数量等指标分别进行排将案件情节按照案值 卷烟数量等指标分别进行排 序 按情节严重程度确定检查频率 序 按情节严重程度确定检查频率 8 8 检查结果类别检查结果类别 将检查结果分为严重违法 一般违法 合法等类别 将检查结果分为严重违法 一般违法 合法等类别 将检查结果用于确定进一步检查频率 将检查结果用于确定进一步检查频率 案件信息案件信息 9 9 举报投诉性质举报投诉性质 将举报投诉信息根据内容的详实准确程度等进行排将举报投诉信息根据内容的详实准确程度等进行排 序 对于指向明确的举报信息及时处理 根据零售序 对于指向明确的举报信息及时处理 根据零售 户被举报投诉的次数 被查实的概率 判断零售户户被举报投诉的次数 被查实的概率 判断零售户 违法可能性 违法可能性 订单信息订单信息 1010 单次 月 季订单次 月 季订 货总量货总量 将零售户订单总量与其历史订单情况进行比对 对将零售户订单总量与其历史订单情况进行比对 对 超过设定波动上下限额的 予以预警提示 将零售超过设定波动上下限额的 予以预警提示 将零售 户订单总量与其同商圈 同类别 同籍贯等各维度户订单总量与其同商圈 同类别 同籍贯等各维度 的同类零售户的同期订单总量进行比较排序 在排的同类零售户的同期订单总量进行比较排序 在排 列名次前 后一定范围内的 予以预警提示 列名次前 后一定范围内的 予以预警提示 11 信息信息 类别类别 序号序号信息要点信息要点简要使用方法简要使用方法 1111 单次 月 季订单次 月 季订 单总价单总价