供应商索赔管理

锐 达 互 动 科 技 股 份 有 限 公 司 QM SOP 05 供应商索赔管理供应商索赔管理 发 文 号 部 门 品质管理部 版 本 1 0 主 编 保密级别 一般 审 核 受控状态 受控 批 准 受控范围 工程部 采购部 物控部 生产制造部 财务部 董事办 总经办 生效日期 2014 年 9 月 1 日 锐 达 互 动 科 技 股 份 有 限 公 司 实施 2014 年 09 月 01 日 编号 QM SOP 05 修订 2014 年 08 月 01 日 标题 供应商索赔管理标题 供应商索赔管理 版本 1 0 第 2 页 共 9 页 更更 改改 记记 录录 修订次实施日期 页 码 对应 条款 更 改 内 容 更改申请单编号 锐 达 互 动 科 技 股 份 有 限 公 司 实施 2014 年 09 月 01 日 编号 QM SOP 05 修订 2014 年 08 月 01 日 标题 供应商索赔管理标题 供应商索赔管理 版本 1 0 第 3 页 共 9 页 供应商索赔审批流程表单供应商索赔审批流程表单 步骤流 程流 程 内 容后台审批设置备注 1 索赔申请索赔申请说明 须含来料及连带损坏的物料编码 品名 数量 相关部门经理提出 给品管部 2 索赔评审申请部门 工程部 生产制造部 品管部 物控部 采购部 财务部联合评审 针对索赔理由 技术分 析 品管确认 索赔项目 工时损失 报废成本 确认 财务风险评估 财务风险规避 内容如 供应商索赔评审表 备注 1 品管接到索赔申请 初步评估是否做索 赔处理 如要做索赔处理则提前 2 天发通知给相关 单位 安排评审 2 各职责部门依 供应商索赔 评审表 内容进行相关数据收集 以便评审顺利进 行和提升工作效率 1 附评审报告扫描 件 品管部经理提 出 2 生产制造总监审 批 3 供应商索 赔函 的编 写确认 已完成 默认为 是 物料的成本确认 索赔总额的确认 正式函件的 编写 报董事办审核函件条款合法性 函件内容不 在此显示 财务部主办会计确认 此项 4 供应商索 赔函 的审 批 审核 财务部经理 主要对 索赔金额进行复核 审批 财务总监 函件整体 内容正确性审批 5 发函确认1 已完成 默认为 是 2 发函日期 采购部提供供应商联系方式 财务部将审批过的 函件盖公章后发送给供应商 函件扫描件备份给品 管部经理 采购部经理 财务部主办会计确认 此项 6 回复供应商 质量问题咨 询 1 供应商超期未提出质量问题咨询 默认无异议 选 是 或 否 2 已回复问题咨询 选 是 或 否 3 其他情况说明 发函日后 5 个工作日内确认 1 2 选项为 二选一 关系 品管部经理确 认此项 7 索赔确认情况说明 与供应商就索赔金额 回函确认 发函日后 7 个 工作日内确认 回函可用扫描件或照片文件 发回 采购部 采购部经理确认此项 供应商回函件 采购 部负责将备份发给财 务部主办会计 8 备案索赔提出申请的部门经理 品管部经理 制造总监 采购部经理 财务部经理 锐 达 互 动 科 技 股 份 有 限 公 司 实施 2014 年 09 月 01 日 编号 QM SOP 05 修订 2014 年 08 月 01 日 标题 供应商索赔管理标题 供应商索赔管理 版本 1 0 第 4 页 共 9 页 1 1 目的目的 为了督促和强化供应商从源头加强质量控制 使物料符合公司的质量要 求 杜绝物料批量质量问题和重复质量问题 追究物料制造和交付过程中不 良行为的违约责任 从而强化供应商提高质量意识 树立质量无小事和因质 量问题可能给双方带来灾难性后果的忧患意识 2 2 适用范围适用范围 本制度主要描述锐达互动科技股份有限公司 以下简称 公司 对供应商 索赔控制管理 包括所有主辅材料 外购产品及委外加工产品 3 3 术语和定义术语和定义 3 1 主材类 指对产品品质直接造成影响的或占用资金较大的 3 2 辅材类 指对产品品质不造成影响或影响较小的 对产品品质间接造成影响 的 3 3 交期 自采购下达采购订单至供应商交货 我司验收入库为一个交期 3 4 生产周期 自某一生产订单第一次领料至成品验收入库为止为一个生产周 期 3 5 供应商 向公司提供物料和服务的经济组织 3 6 物料质量责任 指物料不满足 质量保证协议 或 采购合同 规定的质 量要求而承担的责任 3 7 质量损失 由于物料质量不符合质量要求造成的损失分为直接损失工和间 接损失 3 8 直接损失 指不合格品本身及由不合格品引起相关物料的报废损失 3 9 间接损失 指不合格品流入生产过程中到被发现造成的连带损失即质量损 失中除直接损失以外的损失 3 10 直接材料成本 用于产品生产的直接材料成本包括标准用量和标准单位 两个方面 3 11 产品成本 为生产产品发生的各种耗费本产品成本主要是指狭义产品成 锐 达 互 动 科 技 股 份 有 限 公 司 实施 2014 年 09 月 01 日 编号 QM SOP 05 修订 2014 年 08 月 01 日 标题 供应商索赔管理标题 供应商索赔管理 版本 1 0 第 5 页 共 9 页 本 3 12 生产工时费 公司生产工作人员工作 1 小时的费用 3 13 客户处罚 公司产品不符合要求的质量责要求公司对其进行的经济赔偿 4 4 职责 职责 4 1 采购部 参与不良供应商索赔评审 负责提供供应商联系方式 以及供应商索 赔回函确认 4 2 工程部 参与不良供应商索赔评审 负责异常材料的技术分析和确认 4 3 品质管理部 质量不合格具有裁定权 对物料质量异常的检验通知供方提出改 善措施 负责召集不良供应商索赔评审及结果输出提报单位 以及供方提出质 量问题咨询 4 4 物控部 参与不良供应商索赔评审 根据品质管理部提出质量异常事件 收集 汇总生产制造部 产品服务部以及仓库材料 半成品 成品的关于供应商的质 量损失赔偿基础数据 4 5 生产制造部 参与不良供应商索赔评审 负责提供因供应商的物料质量问题对 公司产生的质量损失数据统计 包括生产工作人员的工时 负责生产过程中材 料不良供应商索赔提报 4 6 产品服务部 涉及到市场材料问题时 参与不良供应商索赔评审 负责客户投 述因供应商的物料质量问题对公司产生的质量损失数据统计 包括客户处罚 差旅费 物流运输费 4 7 财务部 参与不良供应商索赔评审 负责提供因供应商的物料问题对公司产生 的质量成本评估核算 包括材料报废成本 直接人工 差旅费 返工返修成本 及其他管理费用等 4 8 董事办 董事办审核 索赔通知书 合法性 5 5 索赔原则索赔原则 5 1 供应商物料质量不合格的证据必须经供应商确认的原则 5 2 供应商物料质量不合格应考虑到该物料的主要工艺水平尽量减少供需双方的损 失 5 3 重复发生加倍处罚的原则 5 4 在保证质量及生产进度的基础上尽量采取降价接收的原则 锐 达 互 动 科 技 股 份 有 限 公 司 实施 2014 年 09 月 01 日 编号 QM SOP 05 修订 2014 年 08 月 01 日 标题 供应商索赔管理标题 供应商索赔管理 版本 1 0 第 6 页 共 9 页 6 6 质量赔偿责任划分质量赔偿责任划分 6 1 进货检验时的不合格品 退货或现场挑选 返工 返修 全部损失 直接损失 附加损失 全部由供应商承担 6 2 对让步接收的物料 根据产品价值及不合格严重度 供应商承担降价 5 20 的 赔偿损失 则挑选 返工 返修费用由我公司负担 挑出不合格品退供应商并 由供应商承担退货损失 退货运费及不合格品金额 对让步接收物料 因我 公司标识不清 记录 保管及仓储管理不善而造成的质量损失 由我公司相 关部门负担 对非让步接收项目出现质量损失由供应商承担 6 3 进货检验时判为合格的采购物料在生产过程中发现不合格品超过公司允收标准 时的处理 1 有存储期 存储环境及防护要求的产品 如在进货检验时合格 存放或存储环 境防护不当造成的产品不合格则由我公司负担损失 2 工艺更改 技术要求更改 生产 作业 人员 设备 异常所造成的不合格品则 由我公司负担损失 3 为满足市场急需或为大幅降低成本等经公司特许生产所造成的非符合性质量损 失 由我公司承担损失 4 除上面三种情况外 所有生产过程中出现的不合格品 损失全部由供方负责 7 7 质量索赔项目及标准质量索赔项目及标准 7 1 A 直接损失 指不合格品物料本身及由不合格品物料引起相关物料的报废损 失 A 不合格品物料含税单价 数量 相关物料含税单价 数量 1 5 7 2 B 间接损失 指不合格品流入生产过程中到被发现造成的连带损失即质量损失 中除直接损失以外的损失 B B1 B2 B3 B4 B5 B6 B7 SONY 工时单价按 110 元 小时 人 B1 返工费 包括挑选 不合格品物料数量 单件返工工时 35 元 小时 B2 辅助材料费 返工 返修所消耗的辅助物料数 含税单价单价 1 5 B3 停工损失费 停工人数 停工时间 35 元 小时 人 B4 验证处理费 指处理不合格物料采购产品质量争议而进行验证 调查 取 样 分析等发生的费用 B5 质量处罚损失费 因供应商责任发生质量事故或因采购产品质量 引起公司 客户的严重投诉和处罚 锐 达 互 动 科 技 股 份 有 限 公 司 实施 2014 年 09 月 01 日 编号 QM SOP 05 修订 2014 年 08 月 01 日 标题 供应商索赔管理标题 供应商索赔管理 版本 1 0 第 7 页 共 9 页 B6 处理质量事故差旅费 为处理因供应商责任发生在公司客户质量事故所发生 的差旅费 B7 为处理供应商质量责任重新为公司客户补发物料所发生的物流运输费 8 8 质量判定 质量判定 公司处理采购物料不合格的依据是质量保证协议 产品规格书 采购 合同及采购合同附件 9 9 索赔依据的办理与归口收集索赔依据的办理与归口收集 OAOA 流程 流程 锐 达 互 动 科 技 股 份 有 限 公 司 实施 2014 年 09 月 01 日 编号 QM SOP 05 修订 2014 年 08 月 01 日 标题 供应商索赔管理标题 供应商索赔管理 版本 1 0 第 8 页 共 9 页 供应商索赔OA流程 总监采购财务品管申请单位 NG 节点1 索赔申请 OK 节点2 初步评估是否立 项 节点5 财务主办 1 成本核算 2 索赔函编写 3 法务确认加盖 公司章 节点4 审批 节点6 财务经理 审核 节点7 财务总监 审批 节点8 财务主办 1 向采购索取供 应商联系方式 2 发函 节点9 质量咨询 节点10 1 索赔回函确认 2 备份发给财务 主办 节点12 备案节点12 备案节点12 备案节点12 备案节点12 备案 节点3 1 组织评审 2 评审结果 输出 NG NG OK OK OK 节点11 财务备份 OK NG 锐 达 互 动 科 技 股 份 有 限 公 司 实施 2014 年 09 月 01 日 编号 QM SOP 05 修订 2014 年 08 月 01 日 标题 供应商索赔管理标题 供应商索赔管理 版本 1 0 第 9 页 共 9 页 10 10 质量赔偿结算及依据保管质量赔偿结算及依据保管 10 1 经办理完的 供应商索赔函 正本原件交财务保管 11 11 审批权限审批权限 11 1 该文件由文件负责人提出 经过财务总监审核 管理者代表批准后方可生 效