武汉市战略性新兴产业专项引导基金实施(试行)办法

武汉市战略性新兴产业专项引导基金实施武汉市战略性新兴产业专项引导基金实施 试行 办法 试行 办法 第一章第一章 总则总则 第一条 为促进武汉市创业投资健康快速发展 加快培育和发展战略性新 兴产业 设立武汉市战略性新兴产业专项引导基金 以下简称 专项引导基金 根据 武汉市战略性新兴产业发展引导基金管理暂行办法 武政规 2014 18 号 以下简称 管理办法 文件精神 为规范专项引导基金管理和运作 制定本办法 第二条 专项引导基金是由市人民政府设立 由市发展改革委 市财政局 归口管理政府性引导基金 第三条 专项引导基金主要投向我市光电子与新一代信息技术 高端装备 制造 新材料 高技术服务业 生物技术与新医药 节能环保 新能源与新能 源汽车 文化创意 现代农业 等产业领域 充分放大政府财政资金的杠杆效应 促进优质创业资本 项目 技术和人才向武汉集聚 第四条 专项引导基金应当与现有的国家级引导资金和市 区其他创业投 资引导资金之间建立协调配合机制 科学合理使用资金 提高资金配臵效率 第五条 专项引导基金资金主要来源 市战略性新兴产业专项资金及市发 展改革委预算内每年用于战略性新兴产业发展的专项资金等财政性资金 专项 引导基金受托管理机构按财政性资金 1 1 出资的配比资金 专项引导基金投资 退出返回的本金及收益 专项引导基金闲臵资金存放银行或购买国债所得的利 息收益 个人 企业或社会机构无偿捐赠的资金等等 第六条 专项引导基金的使用和管理必须遵守有关法律 行政法规和财务 会计制度 符合武汉市经济和社会发展规划及战略性新兴产业发展政策 第二章第二章 管理体制管理体制 第七条 专项引导基金采取决策 评审和日常管理相分离的管理体制 设 立专项引导基金理事会 以下简称 理事会 行使决策管理职责 专项引导 基金理事会下设办公室 设在市发展改革委 负责日常事务 成立独立的专项 引导基金专家评审委员会 对引导基金投资运作方案进行评审 专项引导基金 受托管理机构 以下简称 受托管理机构 负责日常投资运作 第八条 理事会由市发展改革委 市财政局 市国资委 市金融办 受托管 理机构相关负责人组成 市发展改革委相关负责人任理事会召集人 理事会不 定期召开会议 具体职责如下 一 确定专项引导基金受托管理机构以及 基金年度申报指南 二 审议引导基金的使用 收益分配方案和风险控制 投资退出机制 业绩考核等重大事项 三 研究提出报市战略性新兴产业引导基金联席会议审批的重大事项 四 研究落实市战略性新兴产业引导基金联席会议部署和交办的事宜 第九条 理事会办公室主要职责 一 组织召开专项引导基金理事会会议 二 组织召开专项引导基金评审委员会会议 三 发布年度专项引导基金申报指南 四 监督受托管理机构执行委托协议及专项引导基金理事会决议 五 承办理事会交办的其他事项 第十条 评审委员会成员由 5 名专家组成 专家由资深创投行业专家 行业 自律组织代表 高校或者相关研究机构的专家担任 评审委员会负责对专项引 导基金投资方案进行独立评审 评审委员会的主要职责 一 对创业投资企业申报专项引导基金拟投资的子基金申报方案进行独 立评审 出具评审意见 二 为专项引导基金理事会需要评审的其他重大决策事项提出评审意见 第十一条 根据 管理办法 理事会确定符合资质条件的专业投资管理机 构作为引导基金受托管理机构 并签订委托管理协议 受托管理机构除应符合 管理办法 要求的资质外 还应符合以下条件 一 注册资本不低于 1 亿元人民币 二 有至少 5 名从事 3 年以上创业投资相关经历的从业人员 三 有 3 个以上创业投资项目运作的成功经验 四 严格按照委托协议管理引导基金资产 第十二条 专项引导基金受托管理机构负责日常投资运作 其主要职责 一 执行专项引导基金理事会的决议 二 对合作方进行尽职调查并拟定具体投资方案 三 具体实施经专项引导基金理事会批准的投资方案 并对投资形成的 股权等相关资产进行相应后续管理 四 代表专项引导基金以出资额为限行使出资人权利并承担义务 根据 实际需要 向参股支持的创业投资企业派驻代表 参与其重大决策并监督其投 资方向 五 定期向专项引导基金理事会报告基金运作情况 六 承办专项引导基金理事会交办的其他事项 第十三条 专项引导基金每年按照不超过上年末投资余额的 2 提取管理费 具体提取比例由引导基金理事会和受托管理机构协商确定 并根据基金规模及 支出情况适时调整 主要用于专项引导基金政策宣传 招商 评审 尽职调查 等支出 第十四条 市财政局按照 管理办法 的要求选聘符合条件的商业银行 经理事会确定后作为专项引导基金的托管银行 并与之签订资金委托管理协议 市财政局在托管银行设立专项引导基金托管专户 托管银行按照要求负责专项 引导基金的资金保管 拨付 结算和日常监控等工作 并定期向理事会报送监 管情况报告 第三章第三章 运作原则与方式运作原则与方式 第十五条 专项引导基金按照 项目选择市场化 资金使用公共化 提供 服务专业化 的原则运作 第十六条 专项引导基金的出资原则是参股不控股 通过股权结构的科学 设计 保证企业的决策及经营的独立性和商业化运作 第十七条 积极吸引和集聚海内外优秀创业投资企业及其管理团队来汉发 展 大力培养本土创业投资管理团队 优先配套支持国家和本市联合组建的创 业投资企业 第十八条 对市人民政府确定的重大战略性新兴产业投资项目所需资金 由市人民政府在专项引导基金中统筹安排 第十九条 专项引导基金投资运作采用阶段参股 跟进投资 风险补偿等 三种方式 用于阶段参股的资金原则上不低于专项引导基金总规模的 60 用 于跟进投资的资金原则上不超过专项引导基金总规模的 20 用于风险补偿的 资金原则上不超过专项引导基金总规模的 20 阶段参股 跟进投资和风险补 偿三种引导方式对同一创业企业或项目不重复支持 第四章第四章 阶段参股阶段参股 第二十条 阶段参股是指专项引导基金通过参股方式 吸引社会资本共同 发起设立参股投资基金 或通过增资方式参与现有投资基金的一种运作方式 第二十一条 专项引导基金与其他国有资本 社会资金共同发起设立战略 性新兴产业各类子基金 参股设立的子基金根据不同产业发展阶段 可分为天 使基金和种子基金 创投 风投 基金 产业基金和并购基金 一 专项引导基金参股子基金 可采取承诺注资的方式分期到位 但不 先于其他国有资本 社会资本到位 对除天使和种子基金外的单个子基金的参 股比例不超过 30 且不能成为第一大股东 专项引导基金与市 区其它引导 资金参股同一个子基金的 引导基金中的财政性资金出资的合计参股比例不得 超过 40 二 专项引导基金不参与子基金的日常管理 但拥有一票否决权 专项 引导基金可通过向子基金委派观察员方式 对子基金的拟投项目进行合规性前 臵审查 三 专项引导基金参股子基金的期限原则上不超过 5 年 子基金其他出 资人不得先于专项引导基金退出投资企业 四 子基金方案确认后超过一年 未按规定程序和时间要求完成设立 专项引导基金出资资金拨付子基金账户一年以上 子基金未开展投资业务的 专项引导基金中的财政性资金出资可无需其他出资人同意 选择退出 第二十二条 专项引导基金参股的创业投资企业进行投资时应当遵循下列 原则 一 天使基金 种子基金对我市企业的投资比例不低于基金可投金额的 80 创投 风投 基金 产业基金对我市企业的投资比例不低于基金可投金额 的 60 并购基金仅投资于我市 包括拟迁入我市 企业或拟被我市产业龙头 收购的外地企业 二 投资对象应从事战略性新兴产业相关领域内高科技产品的研发 生 产和服务 三 投资对象仅限于未上市的战略性新兴产业企业 但所投资的未上市 企业上市后 创投企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限 四 投资对象应以初创期 早中期创新型企业为主 除并购基金外 投 资初创期 早中期创业企业的投资额比例不得低于全部投资额的 30 五 投资对象不能属于合伙企业 不得投资于其它投资性企业 第二十三条 申请专项引导基金参股扶持的创业投资企业及其管理团队 应当符合以下条件 一 新参股设立的创业投资企业管理资金规模原则上不少于 1 亿元人民 币 新参股设立的主要投资于种子期的创业投资企业管理资金规模原则上不少 于 3000 万元人民币 且全部出资在 2 年内到位 其中首期到位资金不低于认 缴出资总额的 30 且所有投资者均以货币形式出资 二 管理团队具有良好的职业操守和既有投资业绩 有至少 3 名具备 5 年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员 有至少 3 个对创业企业 投资的成功案例 即投资所形成的股权年平均收益率不低于 20 或股权转让 收入高于原始投资 20 以上 三 主要发起人 合伙人 基金管理机构 托管银行已基本确定 并草 签发起人协议 基金章程 合伙协议 委托管理协议 资金托管协议 其他出 资人 合伙人 已落实 并保证资金按约定及时足额到位 四 获得专项引导基金扶持设立的创业投资企业应在设立的 6 个月内在 武汉市创业投资企业备案管理部门备案并接受监管 五 获得专项引导基金扶持的创业投资企业 在完成对子基金的 70 委 托投资之前 不得募集或管理其他创业投资基金 六 重点投资于政策扶持和鼓励的产业领域中的初创期和早中期创新型 企业 且有侧重的专业投资领域 七 专项引导基金参股的创业投资企业优先投资于武汉市范围内的企业 八 管理和投资运作规范 具有严格的投资决策程序和风险控制机制和 健全的财务管理制度 第二十四条 专项引导基金参股投资各类子基金操作程序如下 一 公开征集 按照专项引导基金年度资金安排计划 由专项引导基金 理事会办公室向全社会公开发布年度基金申报指南 拟与专项引导基金合作的 创业投资企业或管理团队 根据指南要求进行申报 二 专家评审 专项引导基金专家评审委员会对基金申报方案进行独立 评审 并提出评审意见和建议 三 对外公示 将专家评审委员评审通过的拟投资基金在市发展改革委 网站上公示 10 天 四 尽职调查 专项引导基金受托管理机构对公示的基金申报方案开展 独立 客观 科学的尽职调查工作 在规定时间内完成调查并提交尽职调查报 告 五 研究决策 专项引导基金理事会根据专家评审意见 受托管理机构 的尽职调查报告以及战略性新兴产业发展需要 对专项引导基金投资方案进行 研究决策 重大事项报市联席会议 第五章第五章 跟进投资跟进投资 第二十五条 跟进投资是指专项引导基金对创业投资企业选定的创业早期 项目 或需要重点扶持和鼓励产业领域项目进行跟进投资 第二十六条 专项引导基金跟进投资的原则 一 专项引导基金用于跟进投资的资金不得超过专项引导基金总规模的 20 且对单个企业只进行一次跟进投资 二 跟进投资项目仅限于在武汉市境内注册的早中期创新型企业 三 专项引导基金对创业投资企业选定的创业早中期项目 或需要政府 重点扶持和鼓励产业领域项目进行跟进投资 但不控股 四 专项引导基金在确认创投企业已全额出资后 按双方协议要求办理 跟进投资的出资手续 第二十七条 申请专项引导基金跟进投资的创业投资企业 应符合以下条 件 一 创业投资企业已按有关法律法规设立 投资运作 并已按照 创业 投资企业管理暂行办法 的规定进行备案 二 创业投资企业管理团队具有良好的职业操守和既有投资业绩 有至 少 5 名具备 5 年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员 有至少 5 个对创业企业投资的成功案例 三 跟进投资对象仅限于在武汉市重点扶 持和鼓励的战略性新兴产业领域 且工商登记和税务登记在武汉市内的早中期 创新型企业 四 创业投资企业对申请专项引导基金跟进投资的项目 跟进投资价格 不高于创业投资企业投资价格 且申请跟进投资额不超过其实际现金出资额的 30 对初创期 早中期企业 跟进投资额不超过其实际现金出资额的 50 五 申请跟进投资的创业投资企业不先于专项引导基金退出其在被投资 企业的股权 第二十八条 专项引导基金对创业企业进行跟进投资时 专项引导基金受托 管理机构应对创业投资企业拟投资的企业进行审查 审查内容包括 一 上年度拟投资企业的会计报表和审计报告 新设立的企业除外 二 拟投资企业的资产评估报告 新设立的企业除外 三 创业投资企业已批准投资的文件副本 四 创业投资企业编制的 投资建议书 或 可行性研究报告 五 创业投资企业与拟投资企业或其股东签订的 投资意向书 第二十九条 跟进投资的操作程序如下 一 公开征集 按照专项引导基金年度资金安排计划 由专项引导基金 理事会办公室向全社会公开发布年度跟进投资申报指南 符合条件的创业投资 企业根据指南 向引导基金受托管理机构提交申请扶持方案 二 专家评审 专项引导基金专家评审委员会对创业投资企业申报方案 进行独立评审 并提出评审意见和建议 三 对外公示 对评审通过的拟扶持企业在市发展改革委网站上公示 10 天 四 尽职调查 专项引导基金受托管理机构对公示的申报方案开展独立 客观 科学的尽职调查工作 在规定时间内完成调查并提交尽职调查报告 五 研究决策 专项引导基金理事会根据专家评审意见 受托管理机构 的尽职调查报告以及战略性新兴产业发展需要 对专项引导基金投资方案进行 研究决策 重大事项报市联席会议 第三十条 对于符合条件并决策通过的跟进投资项目 在确认创业投资企 业已全额出资后 受托管理机构按双方协议要求办理跟进投资的出资手续 第三十一条 专项引导基金跟进投资形成的股权可以委托共同投资的创业投 资企业管理 采用股权托管的 应当由受托管理机构与被跟进投资的创业投资 企业签订 股权托管协议 明确双方的权利 责任 义务和股权退出的条件或 时间等 第六章第六章 风险补偿风险补偿 第三十二条 风险补偿是指专项引导基金对投资于我市战略性新兴产业初 创期企业的创业投资企业予以一定的风险补助 第三十三条 专项引导基金风险补偿的原则 一 用于风险补偿的资金总额一般不超过专项引导基金总规模的 20 二 专项引导基金按照不超过创业投资企业实际损失的 50 给予风险补 助 单个创投企业补助金额最高不超过 100 万元人民币 第三十四条 申请风险补偿的创业投资企业需符合以下条件 一 在武汉市创业投资企业管理部门进行备案并接受监管 二 投资于武汉市内初创期高新技术企业 三 创业投资企业对初创期企业投资 1 年后 可以申请一次性风险补助 第三十五条 有下列情况之一的创业投资企业不得申请风险补偿 一 被投资企业违法违规经营造成项目投资失败的 二 创业投资企业经营管理严重失职以及明知被投资项目亏损而不及时 采取有效措施降低损失造成项目投资失败的 三 经理事会认定的其他不得补偿的情况 第三十六条 风险补偿的操作程序如下 一 备案 申请风险补偿的创业投资企业须在每年的 3 月 31 日前向理事 会办公室提交上一年度的风险补偿备案申请 二 申请 创业投资企业在发生投资损失后 向专项引导基金提交正式 的风险补偿申请 三 专家评审 专项引导基金专家评审委员会对创业投资企业提出的申 请进行独立评审 并提出评审意见 四 媒体公示 经专项引导基金理事会办公室审核 对评审通过的拟扶 持企业在市发展改革委网站上公示 10 天 对无异议的 将有关材料上报引导基 金理事会 五 研究决策 专项引导基金理事会根据专家评审委员会评审结果和战 略性新兴产业发展需要 对风险补偿申请进行研究决策 重大事项报市联席会 议审批 第七章第七章 退出方式退出方式 第三十七条 专项引导基金投资形成的股权可通过到期清算 社会股东回 购 股权转让 上市或非上市 等方式实现退出 原则上 5 年 最长不超过 7 年 退出 第三十八条 专项引导基金以参股投资方式形成股权的退出方式包括 一 若基金盈利 专项引导基金参股投资形成的股权 在有受让人的情 况下可随时退出 财政性资金部分转让价格按专项引导基金原始投资额与股权 转让时中国人民银行公布的同期存款基准利率或协议约定的收益确定 二 当子基金清算出现亏损时 首先由基金管理机构以其对子基金的出 资额承担亏损 剩余部分由专项引导基金先承担一定比例亏损 最后剩余部分 由专项引导基金与其他股东按出资比例共同承担 1 从天使基金或种子基金退出时 若基金出现亏损 先由基金管理机构 以其对子基金的出资额承担亏损 其次专项引导基金中财政性资金部分以出资 额为限 按不高于亏损额 50 的比例先行承担 剩余部分由专项引导基金与其 他股东按出资比例共同承担 2 从创投 风投 基金退出时 若基金出现亏损 先由基金管理机构以 其对子基金的出资额承担亏损 其次专项引导基金中财政性资金部分以出资额 为限 按不高于亏损额 20 的比例先行承担 剩余部分由专项引导基金与其他 股东按出资比例共同承担 第三十九条 专项引导基金以跟进投资方式形成股权的退出方式 一 专项引导基金采用跟进投资方式形成的股权一般在 5 年内退出 共 同投资的创业投资企业不得先于引导基金退出其被投资企业的股权 跟进投资 企业发生清算时 按照法律程序清偿债权人的债权后 按照事先约定 股东共 有的剩余财产首先清偿专项引导基金 二 其他股东购买专项引导基金跟进投资形成的股权 转让价格可以按 不低于专项引导基金原始投资额与股权转让时中国人民银行公布的同期存款基 准利率或者协议约定计算的收益之和确定 同等条件下被跟进创业投资企业有 优先受让权 第四十条 受托管理机构为专项引导基金退出时的保障人 以下简称保障 出资人 专项引导基金将先于保障出资人退出 若参股子基金或跟投项目发生 清算分配时 在无社会受让人的情况下 由保障出资人按市值收购专项引导基 金股权 从而实现专项引导基金退出 第八章第八章 风险控制风险控制 第四十一条 专项引导基金和参股设立的子基金不得用于融资 担保 贷 款 股票 期货 房地产 基金 企业债券 金融衍生品等投资 以及赞助 捐赠等支出 不得用于不符合国家产业政策的项目支出 不得挪作他用 参股 设立的子基金不得投资于其他投资基金或投资性企业 闲置资金只能存放银行 或者购买国债 第四十二条 受托管理机构要加强对专项引导基金所支持创业投资企业资 金使用的监管 密切跟踪其经营和财务状况 防范财务风险 子基金资金开设 托管账户应与母基金托管账户原则上相一致 对子基金的运作管理情况 已投 项目的经营情况及成长性进行汇总分析 每季度向理事会提交分析报告 并提 出管理 退出及风险警示方面的建议 涉及子基金运作的重大事项应及时通报 第四十三条 建立完善的风险管控体系 投资决策程序监督机制 报告披 露机制 重大投资项目实行风险控制委员会 专家咨询委员会 投资决策委员 会等专业化流程管理 投后管理建立规范报告和重大事项应对机制 对募集资 金使用形成定期报告和非定期报告制度 募集资金使用项目和企业应建立市场 化奖惩措施 建立投资止损制度 及时评估投资收益 视情调整投资对象和比 例 建立投资退出机制 适时提出投资退出计划和方案 合理安排资金退出 探索建立投资保险机制 减少投资或有风险 第四十四条 专项引导基金出资设立参股创业投资基金时 不得作为普通 合伙人承担无限责任 不得干预所扶持创业投资基金的日常运作 但对所扶持 基金出现违法 违规和偏离政策导向的情况下 可按照约定行使一票否决权 第四十五条 专项引导基金拟投资方案须经评审委员会独立评审 并经三 分之二以上成员同意 第四十六条 对专项引导基金运作中的各种违规行为和创业投资企业弄虚 作假骗取专项引导基金或不按规定用途使用专项引导基金等行为 建立责任追 究制度 第九章第九章 考核评估与监督考核评估与