2016年河南省证券从业资格《证券市场》：证券公司治理结构模拟试题

2016 年河南省年河南省证证券从券从业资业资格格 证证券市券市场场 证证券公司治理券公司治理 结结构模构模拟试题拟试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 下列对证券自营业务的认识 正确的是 A 指证券公司为公司买卖证券 收取佣金并承担相应风险的行为 B 没有投机性 业务风险不大 C 有利于活跃证券市场 维护交易的连续性 D 很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为 2 与市场组合的夏普指数相比 一个高的夏普指数表明 A 该组合位于市场线上方 该管理者比市场经营得差 B 该组合位子市场线上方 该管理者比市场经营得好 C 该组合位于市场线下方 该管理者比市场经营得差 D 该组合位于市场线下方 该管理取得中等绩效 3 企业有 行为的 可以不对相关国有资产进行评估 A 整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司 B 以非货币资产对外投资 C 经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准 对企业整体或者部分资 产实施无偿划转 D 合并 分立 破产 解散 4 下列各项中 不属于托管人更换的条件是 A 被依法取消托管人资格 B 收益连续半年下降 C 被基金份额持有人大会解任 D 基金托管人解散或破产 5 针对股票分红 在股票分红期间持有该股票 同时卖出股指期货合约就构成 一个 策略 A 期现套利 B 跨市套利 C Alpha 套利 D 跨品种价差套利 6 下列关于证券经纪商的说法中 不正确的是 A 指接受客户委托 代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B 与客户是委托代理关系 C 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D 承担交易中的价格风险 7 基金投资运作监督的方式包括 A 电话提示 B 书面警示 C 书面报告 D 定期报告 8 假设 A 公司股票的未来价格为 20 元 在转换比例为 2 的情况下 共可转换 公司债券的转换价值是 元 A 10 B 20 C 40 D 50 9 当基金份额净值计价出现错误时 应当立即纠正 并采取合理的措施防止 损失进一步扩大 A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金登记机构 D 监管部门 10 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户 其账 户名称为 A 集合资产管理计划名称 B 证券公司 托管银行 集合资产管理计划名称 C 证券公司 集合资产管理计划名称 D 证券公司名称 11 某封闭式基金去年亏损 3000 万元 今年实现净利润 5000 万元 不考虑其 他因素 那么今年此基金至少应分配利润 万元 A 900 B 1800 C 2700 D 4500 12 以下关于自营业务风险的监控说法错误的是 A 自营股票规模不得超过净资本的 100 B 证券自营业务规模不得超过净资本的 200 C 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 30 D 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 10 E 对于违反规定比例的 在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100 计算风险准备 13 接第 10 题 如果该公司的优先股属于部分参与优先股 每股面额为 100 元 固定股息率为 8 最终收益率上限为 10 则普通股每股可获得 元股利 A 4 5 B 3 5 C 3 D 2 5 14 下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是 A 金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 B 20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C 新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D 避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 15 在证券的交易过程中 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令 称 为 A 申报 B 开户 C 委托 D 交割 16 证券营业部采用无形席位进行交易 委托指令一般不经过 A 营业部电脑系统 B 交易所电脑主机 C 营业部终端处理机 D 场内交易员 17 以下属于境内上市的外资股的股票是 A S 股 B B 股 C N 股 D L 股 18 15 世纪 意大利商业城市中的证券交易主要是 的买卖 A 债券 B 股票 C 商业票据 D 国家债券 19 申请证券评级业务许可的资信评级机构 应具有中国法人资格 实收资本 与净资产均不少于人民币 万元 A 1000 B 2000 C 3000 D 5000 20 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实 准确 完整 保存期不少于 年 A 5 B 10 C 15 D 20 21 关于公司的财务安全性 下列说法有误的是 A 公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性 B 通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画 C 反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系 因此也称为杠杆比率 D 财务安全性分析往往涉及债务担保比率 长期债务比率 短期财务比率等 指标 22 中央银行票据本质上属于特殊的 A 国债 B 政府债券 C 公司债券 D 金融债券 23 目前 我国开放式基金的最低认购金额一般为 元人民币 A 10 B 100 C 1000 D 10000 24 1924 年 3 月 21 日 在美国波士顿成立 成为世界上第一只公司型开放 式基金 A 马萨诸塞基金 B 马萨诸塞投资信托基金 C 马萨诸塞集合投资基金 D 马萨诸塞单位信托基金 25 上海证券账户当日开立 日生效 A T B T 1 C T 2 D T 3 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 债券发行方式有 A 定向发行 B 承购包销 C 招标发行 D 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 2 以下说法正确的是 A LOF 只能在交易所 场内市场 进行基金份额交易和基金份额申购或赎回 B QDII 基金是指在一国境内设立 经该国有关部门批准从事境外证券市场的 股票 债券等有价证券投资的基金 C ETF 是我国对证券投资基金的一种本土化创新 D 交易型开放式指数基金通常又称为交易所交易基金 LOF 是一种在交易所 上市交易的 基金份额可变的一种开放式基金 3 使用现金比例变化法 首先需要确定基金的 A 现金比例 B 特殊现金比例 C 正常现金比例 D 投资比例 4 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同 可分为 A 一般债券和专项债券 B 实物国债和货币国债 C 流通国债和非流通国债 D 建设国债与特种国债 5 投资决策委员会一般由 等相关人员组成 A 公司总经理 B 分管投资的副总经理 C 投资总监 D 研究部经理 6 中央银行一般根据宏观监测和宏观调控的需要 根据 的大小将货币供应量 划分为不同的层次 A 安全性 B 流动性 C 盈利性 D 可兑换性 7 按照中国证券业协会发布的 证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办 法 试行 规定 下列各项中 属于主办券商的代办业务的有 A 受托办理股份转让公司股权确认事宜 B 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D 指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议 真实 准确 完整 及时地披露信息 8 网上证券委托的有效身份识别证件包括 A 计算机 IP 地址 B 投资者证券账户卡号 C 数字证书 D 网上委托通讯密码 9 连续竞价中 对新进入的一个买进有效委托 下列表述错误的是 A 若不能成交则进入买入委托队列等待成交 B 若成交 则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价 C 若成交 则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价 D 若成交 其成交价格取买方叫价 10 股东权是一种综合权利 股东依法享有的权利有 A 资产收益 B 选择管理者 C 对公司财产的直接支配处理 D 重大决策 11 下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法 不正确的有 A T 日中国结算上海分公司完成 T 1 日所有证券交易 有效认购的资金交收 后 进行 T 0 资金预交收 B 结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的 或当日 清算应收净额不足抵补历史透支的 该参与人 T 0 预交收资金不足 其差额为 待交付金额必须在 T 1 日交收截止时点前补入其资金交收账户内 C 证券方面 中国结算上海分公司根据清算结果 按照见券付款的原则 将 逆回购方资金划至正回购方指定账户 D T 日所有证券交易资金清算后为净应付的 且结算参与人资金交收账户内剩 余可用资金小于该应付净额的 中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处 理 12 以 为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种 A 市政债券指数期货 B 市政债券期货 C 国债期货 D 伦敦银行间同业拆放利率期货 13 关于风险调整衡量方法的区别与联系 下列说法不正确的是 A 一般而言 当基金完全分散投资或高度分散 用夏普指数和特雷诺指数所 进行的业绩排序是一致的 B 夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察 C 一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好 但夏普指数可能很差 D 基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行 14 2006 年 6 月 30 日 中国证监会发布的 是融资融券业务的基础性指导文 件 A 证券公司融资融券业务试点内部控制指引 B 融资融券交易试点实施细则 C 融资融券合同必备条款 D 证券公司融资融券试点管理办法 15 基金会计复核包括基金 等的复核 A 账务 B 头寸 C 资产净值 D 业绩表现数据 16 复制的组合包含的股票数越少 跟踪误差 调整所花费的交易成本 A 越小 越低 B 越大 越低 C 越小 越高 D 越大 越高 17 关于我国证券经纪业务 下面表述 是不正确的 A 证券公司可接受客户的委托 B 证券公司不赚差价 C 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 D 证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标 准 18 政府发行证券的品种仅限于 A 银行票据 B 基金 C 债券 D 股票 19 QDII 面临的投资风险包括 A 汇率风险 B 特别投资风险 C 市场风险 D 流动性风险 20 关于股票的内在价值 下列说法正确的是 A 股票的内在价值即理论价值 也即股票未来收益的现值 B 股票的内在价值决定股票的市场价格 股票的市场价格总是围绕其内在价 值波动 C 由于未来收益及市场利率的不确定性 各种价值模型计算出来的 内在价 值 只是股票真实的内在价值的估计值 D 经济形势的变化 宏观经济政策的调整 供求关系的变化等都会影响股票 未来的收益 但内在价值不会变化 21 在账户记录上 中央证券存管机构一般以 为单位 采用电脑记账方式记 载其送存的证券 A 证券发行人 B 证券公司 C 投资人 D 证券交易所 22 关于证券组合分析法的理论基础 下列说法错误的是 A 理性投资者在风险既定的条件下会选择期望收益率最高的证券 B 证券或证券组合的收益南它的期望收益率表示 证券收益率服从正态分布 C 理性投资者在期望收益率既定的条件下会选择风险最小的证券 D 证券或证券组合的风险由其期望收益率的平均值来衡量 23 市场利率变化影响股票价格的途径包括 A 利率下降 利息负担减轻 公司净盈利和股息增加 股票价格上升 B 利率下降 对固定收益证券的