2015年证券从业资格测试及答案考试题库

1 证券 期货投资咨询机构与报刊 电台 电视台合办或者协办证券 期货投资咨询版面 节目或者与电信服务部门进行业务合作时 应当向地方证管办 证监会 备案 备案材料包括 A 项目负责人 B 合作内容 C 起止时间 D 版面安排或者节目时间段 2 证券公司向客户收取证券交易费用 应当符合国家有关规定 并将 在营业场所 的显著位置予以公示 A 收费相关法规 B 客户相关资料 C 收费项目 D 收费标准 3 从行为主体的角度 可以将虚假陈述的行为分为 A 行业的虚假陈述 B 自然人的虚假陈述 C 法人的虚假陈述 D 公司的虚假陈述 4 上市公司公告的招股说明书有虚假记载 致使投资者在证券交易中遭受损失 应当承担 赔偿责任的有 A 发行人 B 上市公司的董事 C 能够证明自己没有过错的财务负责人 D 有过错的实际控制人 5 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为 A 公开信息 B 封闭信息 C 半公开信息 D 有限公开信息 6 下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中 正确的有 A 对证券经纪业务实施统一领导 分级管理 B 防范公司与客户之间的利益冲突 C 切实履行反洗钱义务 D 防止出现损害客户合法权益的行为 7 在从事代销金融产品活动时 不得有下列情形中的 A 采取夸大宣传 虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B 采取抽奖 回扣 赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C 与客户分享投资收益 分担投资损失 D 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户 代委托人接收客户购买 金融产品的资金 8 符合 条件的证券公司可以成为转融通借人人 A 具有融资融券业务资格 且业务运作规范 B 业务管理制度和风险控制制度健全 具有切实可行的业务实施方案 C 技术系统准备就绪 D 具有财务顾问业务资格 9 证券市场的监管机构包括 A 国务院证券监督管理机构 B 证券投资者保护基金公司 C 证券登记结算公司 D 行业协会 10 设立有限责任公司或者股份有限公司时 申请名称预先核准应当提交的文件包括 A 有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请 书 B 全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 C 部分股东或者发起人指定代表的证明 D 国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件 11 非公开发行股票及其股权转让采用 等公开方式或变相公开方式向社会公众发行 的 则构成变相公开发行股票 A 网络 B 公开劝诱 C 说明会 D 公告 12 证券公司的 应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格 A 董事 B 监事 C 高级管理人员 D 境内分支机构负责人 13 证券公司从事客户资产管理业务 不得有下列 行为 A 以欺诈手段或者其他不正当方式误导 诱导客户 B 挪用客户资产 C 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D 操纵市场 14 下列关于证券投资顾问业务与财务顾问 证券承销保荐业务关系的说法中 正确的有 A 证券公司经核准可以从事与证券交易 证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B 投资咨询机构 财务顾问机构从事证券服务业务 须经国务院证券监督管理机构批准 C 根据 中华人民共和国证券法 证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D 证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴 15 下列选项中 属于公开信息的是 A 协会会员基本信息 B 从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 C 会员效力期限内受奖励次数 D 从业人员效力期限内受奖励次数 16 证券公司为期货公司介绍客户时 应当向客户说明的事项有 A 明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B 解释期货交易的方式 流程及风险 C 作获利保证 共担风险等承诺 D 作虚假宣传 17 下列选项中 属于公开信息的是 A 协会会员基本信息 B 从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 C 会员效力期限内受奖励次数 D 从业人员效力期限内受奖励次数 18 下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中 正确的有 A 对证券经纪业务实施统一领导 分级管理 B 防范公司与客户之间的利益冲突 C 切实履行反洗钱义务 D 防止出现损害客户合法权益的行为 19 下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中 正确的是 A 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益 诚实守信 勤勉尽责 维护行业声誉 B 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 了解客户需求 财务 状况及风险承受能力 为客户推荐合适的产品或服务 尽量回避讨论所推荐产品或服务存在 的相关风险 C 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能 取得相应的从业资格 D 从业人员应保守国家秘密 所在机构的商业秘密 客户的商业秘密及个人隐私 20 商品期货中的主要品种可以分为 A 农产品期货 B 金属期货 C 能源期货 D 外汇期货 21 证券 期货投资咨询业务的界定包括 A 通过电话传真 电脑网络等电信设备系统 提供证券 期货投资咨询服务 B 接受投资人或者客户委托 提供证券 期货投资咨询服务 C 在报刊上发表证券 期货投资咨询的文章 评论 报告 以及通过电台 电视台等公众 传播媒体提供证券 期货投资咨询服务 D 中国证券业协会认定的其他形式 22 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的 人员信息 公示的内容包括 A 姓名 B 从业资质证明 C 年龄 D 所在营业网点 23 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户 申请人需提供的材料有 A 继承公证书 B 证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C 继承人身份证原件及复印件 D 证券账户卡原件及复印件 24 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中 正确的是 A 期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的 B 证券交易成交额累计在 30 万元以上的 C 获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的 D 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 25 证券投资者保护基金的来源有 A 国内外机构 组织及个人的捐赠 B 所有在中国境内注册的证券公司 按其营业收入的 26 设立股份有限公司申请公开发行股票 应当符合的条件有 A 其生产经营符合国家产业政策 B 发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的 35 C 发起人在近 3 年内没有重大违法行为 D 具有持续盈利能力 财务状况良好 27 下列属于上市证券的是 A 人民币普通股 B 基金券 C 人民币优先股 D 期货 28 下列属于证券经纪业务特点的有 A 证券经纪商的中介性 B 业务对象的针对性 C 客户指令的权威性 D 客户资料的保密性 29 下列选项中 属于欺诈发行股票 债券犯罪侵犯客体的是 A 国家对证券市场的管理制度 B 股东的合法权益 C 债权人的合法权益 D 公众的合法权益 30 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的 A 融资融券业务管理制度 B 决策与授权体系 C 评估与控制体系 D 操作流程和风险识别 31 证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的 A 上市公司价值分析报告 B 行业研究报告 C 投资策略报告 D 投资风险报告 32 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育 强化自营业务 人员的 A 保密意识 B 合规操作意识 C 风险控制意识 D 风险杜绝意识 33 符合 条件的证券公司可以成为转融通借人人 A 具有融资融券业务资格 且业务运作规范 B 业务管理制度和风险控制制度健全 具有切实可行的业务实施方案 C 技术系统准备就绪 D 具有财务顾问业务资格 34 证券公司经营融资融券业务 应当以自己的名义 在证券登记结算机构开立的账户有 A 融券专用证券账户 B 客户信用交易担保证券账户 C 信用交易证券交收账户 D 信用交易资金交收账户 35 境内自然人申请开立证券账户 需提供的材料有 A 本人有效身份证明文件及复印件 B 单位介绍信或街道证明 C 客户本人填写的 自然人证券账户注册申请表 D 住址证明 36 证券公司经营融资融券业务 应当以自己的名义 在 分别开立账户 A 证券交易所 B 中国证监会 C 商业银行 D 证券登记结算机构 37 信息公开的内容包括 A 上市公告书 B 中期报告 C 年度报告 D 临时报告 38 下列选项中 属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是 A 建立健全客户适当性管理制度 为客户提供适当的产品和服务 B 建立健全客户交易安全监控制度 保护客户资产安全 C 建立健全客户账户管理制度 D 建立健全客户投诉处理制度 妥善处理客户投诉和与客户的纠纷 39 下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中 正确的有 A 证券公司及其业务人员应勤勉尽责 严格遵守执业规范和执业道德 按规定和约定履行 义务 B 证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度 向投资者充分揭示风险 不 得侵害投资者合法权益 C 中国证监会依据 证券公司参与区域性股权交易市场业务规范 对证券公司参与区域性 市场实施自律管理 D 中国证券业协会依据 证券公司参与区域性股权交易市场业务规范 对证券公司参与区 域性市场实施自律管理 40 下列关于诱骗投资者买卖证券 期货合约罪认定的说法中 正确的是 A 诱骗投资者买卖证券 期货合约罪属于结果犯 B 诱骗投资者买卖证券 期货合约罪属于原因犯 C 行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D 行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪 41 5 5 缴纳基金 C 发行股票 可转债等证券时 申购冻结资金的利息收入 D 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 42 证券经纪人在执业过程中 不得有 行为 A 在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 B 代客户在相关合同 协议 文件等资料上签字 C 向客户充分提示证券投资的风险 D 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告 43 期货是现在进行买卖 但是在将来进行交收或交割的标的物 这个标的物可以是 A 黄金 B 原油 C 农产品 D 金融工具 44 证券公司从事客户资产管理业务 不得有下列 行为 A 以欺诈手段或者其他不正当方式误导 诱导客户 B 挪用客户资产 C 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D 操纵市场 45 下列具有法人资格的有 A 子公司 B 分公司 C 企业财务公司 D 母公司 46 公司的财产包括 A 动产 B 不动产 C 货币组成的有形财产 D 货币组成的无形财产 47 公司合并的种类包括 A 吸收合并 B 新设合并 C 派生合并 D 创设合并 48 股份有限公司的董事会成员可以是 人 A 5 B 15 C 20 D 25 49 金融期货的主要品种可以分为 A 股指期货 B 金属期货 C 利率期货 D 外汇期货 50 试点初期 可冲抵保证金证券范围包括 A 证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的 A 股股票 B 基金 C 债券 D 央行票据 51 下列属于资金账户管理内容的是 A 证券账户的开户和销户 B 资金账户的开户和销户 C 开通客户交易委托品种 D 证券转托管 52 一般而言 商品是否能进行期货交易取决于 A 价格是否波动频繁 B 商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C 商品能否耐贮藏并运输 D 商品的等级 规格 质量等是否比较容易划分 53 证券公司应当以提供 等方式 保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证 券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名 执业证书 证券经纪人证书编号等信息 A 电话 B 网上查询 C 书面查询 D 在营业场所公示 54 上市公司并购重组活动中 财务顾问应当关注的事项有 A 相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B 相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C 相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D 相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易 55 下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中 正确的有 A 证券公司及其业务人员应勤勉尽责 严格遵守执业规范和执业道德 按规定和约定履行 义务 B 证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度 向投资者充分揭示风险 不 得侵害投资者合法权益 C 中国证监会依据 证券公司参与区域性股权交易市场业务规范 对证券公司参与区域性 市场实施自律管理 D 中国证券业协会依据 证券公司参与区域性股权交易市场业务规范 对证券公司参与区 域性市场实施自律管理 56 期货交易的基本特征包括 A 合约标准化 B 场所固定化 C 结算统一化 D 商品特殊化 57 开放式基金与封闭式基金的主要区别有 A 存续期限不同 B 规模可变性不同 C 可赎回性不同 D 市场主体不同 58 设立基金管理公司 应当具备的条件有 A 有符合 中华人民共和国证券投资基金法 和 中华人民共和国公司法 规定的章程 B 注册资本不低于 3 亿元人民币 且必须为实缴货币资本 C 取得基金从业资格的人员达到法定人数 D 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 59 全国银行间同业拆借中心开办了国债 政策性金融债等债券的回购业务 参与主体有 A 商业银行 B 保险公司 C 财务公司 D 证券投资基金 60 下列关于分公司和子公司法律地位的说法中 正确的有 A 分公司和子公司都不具有法人资格 B 分公司