湖北省2017年期货从业资格：外汇期权试题

湖北省湖北省 2017 年期货从业资格 外汇期权试题年期货从业资格 外汇期权试题 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法 不正确的是 A 会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B 会员由期货公司会员组成 C 期货交易所对会员结算 D 会员对其受托的客户结算 2 期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其 中列示 A 资产 B 营业成本 C 资本金 D 负债 3 内幕交易等重大期货违法行为时 经国务院期货监督管理机构主要负责人批准 可以限 制被调查事件当事人的期货交易 但限制的时间最多为 个交易日 A 5 B 10 C 20 D 30 4 下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是 A 非结算会员名单及其变化情况 B 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C 非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 5 丁某在某期货公司营业部开立账户 从事期货投资 某日 丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎 将丁某卖出指令敲成 买入 从而导致丁某保证金不足 小王向营业部经理汇报后 给丁某透支了营业部其他 客户保证金 3000 元 次日 该白糖合约价格下跌至 600 元 交易员小王自作主张卖出 5 手 白糖合约 将透支的 3000 元归还 当日 丁某发现这一事件 即提出索赔 丁某的损失 应当由 承担 A 丁某 B 小王 C 期货公司 D 期货公司和丁某 6 6 月 5 日 买卖双方签订一份 3 个月后交割的一揽子股票组合的远期合约 该一揽子股 票组合与恒生指数构成完全对应 此时的恒生指数为 15000 点 恒生指数的合约乘数为 50 港元 假定市场利率为 6 且预计 1 个月后可收到 5000 港元现金红利 则此远期合约的 合理价格为 A 15000 点 B 15124 点 C 15224 点 D 15324 点 2 7 王某 黄某 李某均欲应聘该职位 根据张某 王某 黄某 李某具备的下列条件 你 觉得 可能会被期货公司录用 A 张某专科毕业 从事期货业务 10 余年 B 王某获得法学硕士学位 毕业后一直从事律师行业 C 黄某本科学历 在期货公司从事期货业务达 5 年之久 D 李某曾经担任某期货公司的董事 但尚未获得期货从业人员资格 8 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属 A 期货交易所 B 中国证监会 C 期货投资者保障基金 D 风险准备金 9 沪深 300 股指数的基期指数定为 A 100 点 B 1000 点 C 2000 点 D 3000 点 10 下列可以从事期货交易的是 A 国家机关和事业单位 B 某集团下属公司 C 期货交易所的工作人员 D 中国期货业协会的工作人员 11 期货公司办理 事项 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出 批准或者不批准的决定 A 变更注册资本 B 变更公司形式 C 破产 D 变更 3 以上的股权 12 下列选项中 不属于期货公司申请设立营业部时 应向拟设立营业部所在地的中国证 监会派出机构提交的材料的是 A 拟设立营业部的决议文件 B 申请日前 6 个月月末的风险监管报表 C 营业部的管理制度文本 D 拟任用从业人员名册 期货从业人员资格证书复印件 13 期货交易所应当向 报送财务会计报告 A 期货保证金安全存管监控机构 B 国务院期货监督管理机构 C 期货公司 D 非期货公司结算会员 14 客户交易保证金不足 期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金 客户要求 保留持仓并经书面协商一致的 穿仓造成的损失 期货公司 A 不承担责任 B 承担次要赔偿责任 C 承担主要赔偿责任 最高不超过 80 D 全部承担赔偿责任 3 15 沪深 300 股指期货合约的交易代码是 A CU B AL C FU D IF 16 下列关于期货交易所理事长的说法 不正确的是 A 理事长的任免 由理事会提名 会员大会通过 B 理事长不得兼任总经理 C 主持会员大会 理事会会议是理事长的职权 D 理事长因故临时不能履行职权的 由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 17 4 月初黄金现货价格为 200 元 克 某矿产企业预计未来 3 个月会有一批黄金产出 决 定对其进行套期保值 该企业以 205 元 克的价格在 6 月份黄金期货合约上建仓 7 月初 黄金现货价格跌至 192 元 克 该企业在现货市场将黄金售出 则该企业期货合约对冲平仓 价格为 元 克 不计手续费等费用 A 203 B 193 C 197 D 196 18 某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问 其向期货交易所 总经理报告并申请批准 该总经理 A 不准许该副总经理兼职 B 可以批准该副总经理兼职 C 无权批准该副总经理兼职 D 可以助其以调用的形式进行兼职 19 结算准备金余额的计算公式应为 A 当日结算准备金余额 上一交易日结算准备金余额 上一交易日保证金 当日交易保证金 当日盈亏 入金 出金 手续费 等 B 当日结算准备金余额 上一交易日结算准备金余额 上一交易日保证金 当日交易保证金 当日盈亏 入金 出金 手续费 等 C 当日结算准备金余额 上一交易日结算准备金余额 上一交易日保证金 当日交易保证金 当日盈亏 入金 出金 手续费 等 D 当日结算准备金余额 上一交易日结算准备金余额 上一交易日保证金 当日交易保证金 当日盈亏 入金 出金 手续费 等 20 关于开盘价与收盘价 正确的说法是 A 开盘价由集合竞价产生 收盘价由连续竞价产生 B 开盘价由连续竞价产生 收盘价由集合竞价产生 C 都由集合竞价产生 D 都由连续竞价产生 21 客户对交易结算报告的内容有异议的 应当在 内向期货公司提出书面异议 A 交易完成 15 日 B 交易完成 30 日 C 收到结算报告的当天 D 期货经纪合同约定的时间 22 现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时 证券公司可以 4 A 为客户从事期货交易提供融资或者担保 B 代客户下达交易指令 C 协助期货公司向客户提示风险 D 利用客户的期货结算账户进行期货交易 23 客户保证金未足额追加的 期货公司 A 应当按照公司标准计算保证金 B 可以只在报表附注中说明 C 应当按照分类和流动性进行风险调整 D 应当相应调减净资本 24 统一 严格的监管 A 英国 B 新加坡 C 美国 D 日本 25 期货交易所中层管理人员的任免应报 备案 A 中国期货业协会 B 本交易所会员大会 C 本交易所理事会 D 中国证监会 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有多个符合题意 1 关于投资者交易编码制度 下列表述中正确的有 A 期货公司不得混码交易 B 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的 由客户承担交易后果 C 期货公司办理客户销户手续时 应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易 编码 D 期货公司应按照规定为客户申请交易编码 2 期货交易所的工作人员履行职务 遇到与 有利害关系的情形时 应当回避 A 本人 B 父母 C 配偶 D 子女 3 关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定 以下表述正确的是 A 采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法 控制市场风险 B 套期保值交易头寸实行审批制 其持仓也受限制 C 交易所调整限仓数额须经理事会批准 报中国证监会备案后实施 D 会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额 4 美国期货投资基金的联邦监管机构包括 A 证券交易委员会 B 全国证券商协会 C 全国期货业协会 D 商品期货交易委员会 5 对基差作用的理解不正确的有 A 基差的存在为人们的套期保值提供了可能 5 B 基差是套期保值者成功与否的关键 C 基差的存在是期货价格的基础 D 基差的存在是人们进行套期保值的原因所在 6 跨期套利的策略包括 A 正向市场牛市套利 B 正向市场熊市套利 C 反向市场牛市套利 D 反向市场熊市套利 7 风险管理的基本流程包括 A 风险识别 B 风险的预测和度量 C 风险控制 D 风险消除 8 期货公司的期货从业人员不得进行的行为有 A 代理客户从事期货交易 B 进行虚假宣传 诱骗客户参与期货交易 C 收付 存取或划转期货保证金 D 挪用客户的期货保证金 9 期货合约的价格形成方式有 A 公开喊价方式 B 配对交易方式 C 连续竞价方式 D 计算机撮合成交方式 10 期货交易所会员享有的权利包括 A 参加会员大会 行使选举权 被选举权和表决权 B 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C 联名提议召开会员大会 D 按照规定转让会员资格 11 基金托管人的主要职责包括 A 接受基金管理人委托 保管信托财产 B 计算信托财产本息 C 签署基金管理机构制作的决算报告 D 基金收益的分配和本金的偿还 12 期货交易所会员管理办法的内容应当包括 A 会员资格的取得条件 B 会员资格的终止条件 C 对会员的监督管理 D 会员资格的取得程序 13 赵某是某期货公司从业人员 在从业过程中 赵某为了发展业务 对其客户谎称另一 期货从业人员经常出去赌钱 现在欠了很多赌债 千万不要把自己的期货交易委托给他管 理 根据以上信息 回答下列问题 针对赵某的行为 期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月的处分 期货业协会做出该处分后 应当 A 将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B 要求其所在机构在指定媒体上发出公告 6 C 按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D 向中国证监会报告 14 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有 A 中国证监会认为期货市场出现异常情况的 可以决定采取延迟开市 暂停交易 提前 闭市等必要的风险处置措施 B 中国证监会认为有必要的 可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务 中国证监会不得向交易所收取任何 费用 15 期货公司办理 等事项 应当经国务院期货监督管理机构批准 A 公司停业 B 变更业务范围 C 参股境外期货类经营机构 D 控股股东发生变化 16 期货交易所不得从事 A 信托投资 B 股票投资 C 非自用不动产投资 D 间接参与期货交易 17 下列对系统风险的描述正确的是 A 这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B 系统地作用于整个市场 C 可通过投资组合策略加以控制 D 是根据风险发生的普通程度划分的 18 在我国 任何单位或者个人不得违规使用 进行期货交易 A 信贷资金 B 财政资金 C 自有资金 D 银行资金 19 利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约 其预期 A 债券价格上升 B 债券价格下跌 C 市场利率上升 D 市场利率下跌 20 期货公司有 行为的 责令改正 给予警告 没收违法所得 并处违法所得 1 倍以 上 3 倍以下的罚款 没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的 并处 10 万元以上 30 万元 以下的罚款 情节严重的 责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证 A 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C 违反规定从事与期货业务无关的活动的 D 从事期货自营业务的 21 在下列国家中 有玉米期货交易 A 日本 B 阿根廷 7 C 法国 D 南非 22 在期货投机交易市场上 为了尽可能增加获利机会 增加利润量 必须做到 A 分散资金投入方向 B 持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C 保留一部分资金 以备不时之需 D