单位廉洁风险防控一览表

精品文档 216欢迎下载216欢迎下载216欢迎下载216欢迎下载216欢迎下载216欢迎下载216欢迎下载216欢迎下载216欢迎下载 第 八部 分 单位廉洁风险防控 一览 表 单位廉洁风险防控一览表 精品文档 217欢迎下载217欢迎下载217欢迎下载217欢迎下载217欢迎下载217欢迎下载217欢迎下载217欢迎下载217欢迎下载 类别 风险 类型 风 险 点 风险 等级 主管 领导 责任 部门 防范措施考核管理 岗位 职责 一 对 拟 任 人选相关 情 况 审 核 把关不 严 三三 领 导 人 员 管 理 外部 环境 二 因 人 情 或利益诱 惑 而 违 反 干部管理 制度规定 二二 党委书记 纪 委 书 记 人力资 源部 党群工 作部 纪检监 察部 一 加强思想 道德建设 严格 遵守 领导人员 廉 洁 从业相 关 规定 二 增强工 作 责任心 认真 核实档案材料 严格廉洁从 业 鉴定 一 认 真 执 行员工 奖 惩 办 法和企业 党委抓党建 工作责任制 等相 关规定 二 建立健 全并严格落实 双廉 和干 部 选任工作 责任追究等 相 关 制度 精品文档 218欢迎下载218欢迎下载218欢迎下载218欢迎下载218欢迎下载218欢迎下载218欢迎下载218欢迎下载218欢迎下载 单位廉洁风险防控一览表 类别 风险 类型 风 险 点 风险等 级 主管 领导 责任 部门 防范措施考核管理 招 标 管 理 思想 道德 职能 职责 应招标的 不组织招 标 招标 过程中弄 虚作假 一一 分 管 领 导 项目管 理部 1 明确招标职能 职责 加强党 风 廉洁建设 2 签订招标廉 洁 从业承诺书 强 化教育管理 3 建立招标工 作 流程 实现规范 化和制度化操作 4 加 强招标制度 建设 健全相 应 的 管 理 制度 落 实过程 监督 1 成立招标领导 小组和监督 管理 工作领导小组 2 对招标工作进 行全方位全过程 监督 3 定期监督检查 对违反规定者进 行处理 4 运用考核评 价 结果落实责任 精品文档 219欢迎下载219欢迎下载219欢迎下载219欢迎下载219欢迎下载219欢迎下载219欢迎下载219欢迎下载219欢迎下载 单位廉洁风险防控一览表 类别 风险 类型 风 险 点 风险等 级 主管 领导 责任 部门 防范措施考核管理 思想 道德 1 因人情或 利 益诱惑 不按 规定融 资 二二 岗位 职责 2 执行制度 不到 位 不 逗 硬 存在 差异 三三 财 务 管 理 业务 流程 3 对企业业 务经营预算 不 严谨 三三 总 会 计 师 财 务 审 计 部 1 签定重要岗位 廉洁从业承诺 书 强化素质教 育 2 完善相关制 度 规定 实现规 范化 和制度化 操作 3 完善相应的监 督制度 严格要 求 和执纪监督 1 成立廉洁风险防 范管理工作领导小 组 对风险防 范 管理工作进行检查 考核 2 廉洁风险防范管 理 与 企 业 正 常 的 经营工作 落实党 风 廉 洁 建 设 责 任 制一并考核 定期 监督检查 对违反 规定者进行处理 3 运用考核评价结 果落实责任 精品文档 220欢迎下载220欢迎下载220欢迎下载220欢迎下载220欢迎下载220欢迎下载220欢迎下载220欢迎下载220欢迎下载 单位廉洁风险防控一览表 类别 风险 类型 风 险 点 风险 等级 主管 领导 责任 部门 防范措施考核管理 1 因人情或利益诱 惑对重大项目立 项 不按程序进行 二二 思想 道德 2 因人情或利 益 诱 惑 对 项 目 的 工 程 结 算 不 按 规 定 进行 多算工程量 费用 二二 3 将 项 目 资 料 私 自泄露 从中收取 好处费 一一 岗位 职责 4 工 程 结 算 不 按 规定进行 存在差 异 三三 业务 流程 5 下达项目计划不 严谨 不按程序 办 理讲人情 三三 项 目 管 理 制度 机制 6 工程验 收工程质 量管理标准执行 中 随意性较大 三三 分 管 领 导 项 目 管 理 部 1 签 订 重 要 岗位廉洁从 业 承诺书 强 化教 育 2 进一步完善 相关制度 规 定 实现规范 化和制度化 操作 3 完 善 相 应 的 管理制度 严格 要求 和执纪 监 督 1 成 立 廉 洁 风 险防范管理 工作领导小组 对风险防范管 理工作进行检 查考核 2 廉 洁 风 险 防 范管理与企 业正常的经营 工作 落实党风 廉洁建设责任 制一并考核 定 期监督检查 对 违反规定者进 行处理 3 运用考核评 价结果落实 责任 精品文档 221欢迎下载221欢迎下载221欢迎下载221欢迎下载221欢迎下载221欢迎下载221欢迎下载221欢迎下载221欢迎下载 单位廉洁风险防控一览表 类别 风险 类型 风险点 风险 等级 主管 领导 责任 部门 防范措施考核管理 思想 道德 1 在员工 招聘提拔考 察档案管理 等工作中 弄虚作假 从中 收取好 处 二二 人 事 管 理 岗位 职责 2 在员 工招 聘中 随意性较大 三三 党 委 书 记 人力资源部 党群工作部 1 明确干部 职责范围和党 风廉洁建设责 任 2 签订重要 岗位廉洁从业 承诺书 加强监 督管理 3 完善相关 制度 规定 实现 规范化和制度 化操作 1 成 立 廉 洁 风 险防范管理 工作领导小组 对风险防范管 理工作进行检 查考核 2 廉 洁 风 险 防 范管理与企 业正常的经营 工作 落实党风 廉洁建设责任 制一并考核 定 期监督检查 对 违反规定者进 行处理 精品文档 222欢迎下载222欢迎下载222欢迎下载222欢迎下载222欢迎下载222欢迎下载222欢迎下载222欢迎下载222欢迎下载 单位廉洁风险防控一览表 类别 风险 类型 风险点 风险 等级 主管 领导 责任 部门 防范措施考核管理 1 在企业经营 业绩考核中 执 行制度不 严 提供数据不 准确 影响考 核结果 三三 岗位 职责 2 在下达工资 总额计划 工资 清算中不严谨 存在讲人情 的 现象 三三 劳 资 社 保 管 理 业务 流程 3 在工资总额 控制 单项奖金 管理制度执 行 中随意性 较大 三三 总 会 计 师 人力资源部 财务审计部 1 按照要求 制定年度目 标和计划 2 完善相关 制 度 规定 实现规范化 和制度化操 作 3 完善相应 的管理制 度 严格要 求和执纪监 督 1 成立廉洁 风 险防范管理工 作领导小组 对风险防范管 理工作进行检 查考核 2 廉洁风险 防 范管理与企业 正常的经营工 作 落实党风廉 洁建设责任制 一并考核 定 期 监 督 检 查 对 违反规 定 者 进 行 处理 3 运用考核 评 价结果落实责 任 精品文档 223欢迎下载223欢迎下载223欢迎下载223欢迎下载223欢迎下载223欢迎下载223欢迎下载223欢迎下载223欢迎下载 精品文档 224欢迎下载224欢迎下载224欢迎下载224欢迎下载224欢迎下载224欢迎下载224欢迎下载224欢迎下载224欢迎下载 单位廉洁风险防控一览表 类别 风险 类型 风险点 风险 等级 主管 领导 责任 部门 防范措施考核管理 思想 道德 1 对 党 风 廉 洁 建设重要性 认识不够 廉洁 从业意识不强 和经受不住诱 惑 二二 党委书记 纪委书记 党群部 纪检部 2 党风廉洁建设 责任制落实 不到位 履行一 岗双责较差 二二 党委书记 总 经 理 纪委书记 党群部 纪检部 岗位 职责 3 从业不廉 以 权谋私 一一 党委书记 总 经 理 纪委书记 党群部 纪检部 业务 流程 4 业 务 审 批 流 程不严密 不科 学 存在较大漏 洞 二二分管领导办公室 党 风 廉 洁 建 设 制度 机制 5 对 权 力 的 监 督制约乏力 监 管制度不完善 一一 党委书记 总 经 理 纪委书记 党群部 纪检部 办公室 1 加强学习 增 强廉洁从业 意 识 2 落 实 好 各 级 班子和干部 党 风廉洁建 设 责 任制 3 签 订 重 要 岗 位廉洁从业 承 诺 书 严 格 考 核严格奖惩 4 完 善 岗 位 工 作标准和业 务 流程 实现规 范 化和制度 化 操 作 5 积极推进惩 防体系建设 完 善相应的制度 体 制 机制 严 格要求和严 格 监督 1 构 建 党 风 廉 洁建设大宣 教格局 将此项 工作纳入党建 工作考核内容 2 党 风 廉 洁 建 设责任制与 生产经营工作 一并考核 定期 监督检查 并按 照有关规定对 违反规定者进 行处理 3 3 将 制 度 体制 机制建设作为 惩防体系 建 设的重点 作为 党风廉洁建 设 责任制考 核 的重要内容 精品文档 225欢迎下载225欢迎下载225欢迎下载225欢迎下载225欢迎下载225欢迎下载225欢迎下载225欢迎下载225欢迎下载 单位廉洁风险防控一览表 类 别 风险 类型 风险点 风险 等级 主管 领导 责任 部门 防范措施考核管理 思想 道德 1 执行制度不 到 位 不逗硬 存在差异性 三三 2 将企业安 全生产技术秘 密等资料私 自 泄露 从中 收取好费 三三 岗位 职责 3 下达全 目标 计划不严谨 存在讲人情现 象 一一 安 全 生 产 监 督 管 理 业务 流程 4 在安全生产 管理及处罚执 行中随意性较 大 二二 分管副 总经理 企 业 发 展 部 1 明 确 岗 位 职 责范围党风 廉洁建设责任 2 签 订 重 要 岗 位廉洁从业 承诺书 强化教 育 3 完 善 相 关 制 度 规定 实 现 规范化和制 度 化操作 4 完善相应的管 理制度 严格 要 求和执纪 监 督 1 建立相关考核 制度 对风险防 范管理工 作 进行检查考核 2 廉 洁 风 险 防 范管理与本 部门正常业务 工作 落实党风 廉洁建设责任 制一并考核 定 期监督检查 对 违反规定者进 行处理 3 运 用 考 核 评 价结果落实 责 任 精品文档 226欢迎下载226欢迎下载226欢迎下载226欢迎下载226欢迎下载226欢迎下载226欢迎下载226欢迎下载226欢迎下载 单位廉洁风险防控一览表 类 别 风险 类型 风险点 风险 等级 主管 领导 责任 部门 防范措施考核管理 思想 道德 1 将秘密文件 资料私自泄 露 从中收取 好处费 二二 2 对三重一大 决策的风险认 识不够 制度 执行 不到位 二二 岗位 职责 3 执行制度不 到 位 不逗硬 存在 差异性 三三 业务 流程 4 不 按 程 序 办 事 工作不严谨 讲人情 二二 办 公 室 行 政 工 作 管 理 制度 机制 5 在管理执行 中 随意性较 大 三三 董事长 总经理 分管领 导 办 公 室 1 明 确 岗 位 职 责范围党风 廉洁建设责任 2 签 订 重 要 岗 位廉洁从业 承诺书 强化教 育 3 完 善 相 关 制 度 规定 实 现 规范化和制 度 化操作 4 完善相应的管 理制度 严格 要 求和执纪 监 督 1 建立相关考核 制度 对风险防