巢湖月度绩效考核管理办法(修订版)20151204

Q HN 2015 10 30 发布 2015 11 01 实施 2 目目 录录 1总 则 4 2管理职能 4 3管理内容与要求 4 4考评的程序 8 5检查与考评 8 6附 则 8 附件 1 企业考评指标设置与权重 9 附件 2 内部管理扣分细则 11 3 月度绩效考评管理办法月度绩效考评管理办法 1 1总总 则则 1 1 为确保完成股份公司下达的各项绩效目标 逐步建立和完善我公司工作激励和考评机制 建 立科学 合理的绩效管理体系 实现绩效目标层层分解 绩效责任层层传递 不断提升我公司管 理工作 促进企业各级目标的协调一致和可持续发展 根据股份公司 绩效管理实施办法 等有 关规定 结合我公司实际 特制订本标准 1 2 本标准规定了公司月度绩效考评工作的管理职能 管理内容与要求 1 3 本标准适应于公司月度绩效考评的管理工作 1 4 操作平台 公司人力资源管理系统 1 5 考评对象为全公司所有部门 2 2管理职能管理职能 2 1 公司绩效考评领导小组负责月度绩效考评的领导工作 审定绩效考评管理标准 解决实施过 程中的重大问题 裁定考评中的有关争议 确保考评工作的顺利进行 2 2 人力资源部是公司月度绩效考评工作组织部门 负责月度绩效考评管理的日常管理工作 制 订和修订绩效考评管理标准 经批准后在人力资源管理系统中组织实施 并进行检查监督 2 3 计划部 策划部 财务部 安监部和燃供部是公司月度企业指标的考评 核定部门 负责月 度企业指标的制订 统计和考评工作 2 4 行政部是月度部门工作职责考评的归口部门 负责部门工作职责的制度制订和考评工作 负 责厂督办事宜的考评工作 2 5 行政部 人资部 财务部 政工部 安监部是公司月度内部管理的考评部门 负责月度内部 管理考评工作 3 3管理内容与要求管理内容与要求 3 1 考评总则 3 1 1月度绩效考评包括企业指标 工作职责 内部管理三个考核维度 以事实为依据 客观 进行评价 3 1 2单项考核设置在考核总得分之外 加分上限为 5 分 不设扣分下限 3 1 3考评总得分计算公式为 4 3 1 4考核总得分 企业指标考评得分 x 权重 工作职责得分 x 权重 内部管理得分 x 权重 加减 分 3 1 5各考核维度 考核总得分的基准分和评分上下限为 考核维度评价方式基准分评分下限评分上限 企业指标直接评分 050110 工作职责直接评分 1000100 内部管理直接评分 1000100 考评总得分 10050 3 2 考评维度 3 2 1企业指标 3 2 1 1 企业指标考评是以数据结果为评价方向 考评全公司月度生产运营结果 即各项安全 效益指标的完成情况 所设指标具有唯一性 3 2 1 2 按指标考评归属设置财务 生产 安全和燃供四个指标分组 分别由财务部 策划部 安监部和燃料供应部负责各分组内指标的计划制定 结果考核和相关解释工作 3 2 1 3 各部门应在每月前 3 个工作日 遇节日长假提前安排 内组织上述部门完成上月企业考 评指标完成情况填写 当月指标的计划录入 部门领导审核等操作 3 2 1 4 指标分组考评流程 企业考核定量指标采取区间评分法 对应 50 分 未完成 2 70 分 未完成 1 85 分 基本 完成 100 分 基础目标 110 分 目标 五个档次 分组计划录入计划审核计划审批结果录入结果审核结果审批 财务财务部财务部主任分管公司领导财务部财务部主任分管公司领导 生产策划部策划部主任分管公司领导策划部策划部主任分管公司领导 安全安监部安监部主任分管公司领导安监部安监部主任分管公司领导 燃供燃供部燃供部主任分管公司领导燃供部燃供部主任分管公司领导 3 2 2工作职责 3 2 2 1 工作职责考评是以分管公司领导评价为主 着重关注部门职责执行和月度工作开展情况 的考评评价方式 5 3 2 2 2 工作职责考评包括部门日常工作职责 部门月度工作计划和领导交办任务三个部分 3 2 2 3 工作职责考评由分管公司领导对部门上月职责履行和工作开展情况进行考评 对存在问 题和不足提出考评扣分意见 部门应根据实际情况制定月度工作计划 如实填写完成情况 3 2 2 4 各部门应于每月绩效考评会前 10 日 3 个工作日前将本部门日常工作职责 和月度计划 录入 HR 绩效考评管理系统 于每月前 3 个工作日 遇节假日 特殊情况顺延 录入上月职责计划 完成情况 本月职责计划和部门审核工作 3 2 3内部管理 3 2 3 1 内部管理是一种横向考评方式 由相关职能部门横向评价参与考核部门的管理水平 3 2 3 2 按分组类别由负责部门负责内部管理指标评分标准的制定 月度内部管理考评及相关解 释工作 3 2 3 3 行政 人资 财务 政工 安监分组横向评价各部门管理水平和日常安全工作的开展情 况 生产类着重考核发电 检修 燃料部的生产管理水平 3 2 3 4 行政 人资 财务 政工 安监等负责内部管理的各部门应于每月前 3 个工作日 遇节 日长假提前安排 完成结果填写和部门审核工作 3 2 3 5 内部管理考评所设分组 分组负责部门 考评对象 流程设置如下 分组负责部门权重考评对象结果填写结果审核结果审批 行政类行政部 20 行政部行政部主任分管公司领导 人资类人资部 20 人资部人资部主任分管公司领导 财务类财务部 20 财务部财务部主任分管公司领导 政工类政工部 20 政工部政工部主任分管公司领导 安全类安监部 20 发电部 检修部 燃料部 策划部 物资部 安监部 行政部 财务部 人资部 政工部 计划部 燃供部 安质部 工程部 安监部安监部主任分管公司领导 3 2 4单项考核项目 3 2 4 1 单项考核设置在考评总分权重以外 是以灵活的评分方式对月度考评的良好补充 3 2 4 2 单项考核设置加分项 减分项和一票否决 3 2 4 3 单项考核由部门提出建议 公司领导根据情况进行处理 也可由公司领导直接加减 6 加减分项目加减分项目加加 减减评分细则评分细则 获得表扬加获得市级以上媒体正面报导的每次加 0 1 0 5 分 成功举办本部门常规工作之外的重大活动 牵头和协作部门酌情加 0 1 0 5 分 斗殴事件减发生大规模群众性突发事件 群众上访事件 按影响程度每次扣 5 10 分 被重大投诉造成严重社会负面影响 被市级以上媒体曝光 每次扣 1 3 分 部门管理的资产发生损失 视资产价值范围情况每次扣 3 10 分 物资采购出 现重大质量问题 按影响程度每次扣 3 5 分 一票否决违反党和国家政策 法规和规定造成恶劣影响 发生 30 人以上群体性进京上访事件 发生重大人身安全和设备损害事故 发生因自身原因被中央媒体或国内外重要媒体负面报道而严重影响华能形象 的事件 发生因自身原因未完成节能减排目标或环保违法违纪被省级及以上政府部门 通报事件 内控审计不通过 3 2 5各部门各考评维度权重 考评维度所占权重 部门名称 企业指标工作职责内部管理 行政部 404020 人力资源部 404020 财务部 404020 政工部 404020 计划部 404020 燃供部 404020 物资部 404020 策划部 503020 安质部 503020 安监部 503020 发电部 602020 检修部 602020 7 燃料部 602020 工程部 503020 4 4考评的程序考评的程序 4 1 人力资源部在每月前 7 日负责对系统内数据的有效性进行检查 并负责汇总上月绩效考评总 体情况 4 2 公司绩效考评领导小组每月前 10 日召开绩效考评会 人力资源部负责在会上介绍上月绩效考 评情况 如部门对考评结果有异议 必须在绩效考评会上提出 由绩效考评领导小组裁定 绩效 考评会结束后 由总经理签发绩效考评结果 4 3 月度绩效考评结果作为各部门月绩效奖依据 5 检查与考评检查与考评 5 1 本标准由人力资源部负责检查与考评 具体详见附 2 内部管理扣分细则 人资类扣分标准 6 6第六章第六章 附附 则则 6 1 本标准自颁布之日起执行 6 2 本标准由人力资源部负责解释 附件 1 企业考评指标设置与权重 2 内部管理扣分细则 8 附件 1 企业考评指标设置与权重 指标权重 序号指标 发电部检修部策划部燃料部计划部财务部物资部燃供部 安质部 安监部 工程部 人资 政工 行 政部 合计 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 一全厂挂钩指标 85 85 85 85 85 85 85 85 85 85 85 85 85 85 85 85 85 85 85 85 85 85 1 非计划停运 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 2 税前利润 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 3 发电量 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 4 二氧化硫排放 浓度 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 5 氮氧化物排放 浓度 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 6 烟尘排放浓度 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 7 生产厂用电率 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 8生产供电煤耗5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 9 指标权重 序 号 指标 发电部检修部策划部燃料部计划部财务部物资部 燃供 部 安监部安质部工程部人资部政工部行政部 二部门挂钩指标 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 9 利用小时 5 5 5 5 10 二类障碍 10 10 5 5 10 11 入厂入炉煤热值差 3 5 12 财务费用 5 13 电费回收率 2 5 14 标煤采购单价 10 15 结算入厂热值差 5 16 二期工程进度 5 5 17 基建安全 10 5 18 基建费用 5 5 19 工程质量 5 3 20 物资采购及时率 10 21 综合管理 5 5 5 2 15 15 15 10 附件 2 内部管理扣分细则 以 100 分计 考虑各部门月绩效奖总数不同 采取区间扣分办法 录入扣分时按各分组所 占权重比例进行扣分 1 行政类 指标名称扣分标准 标准管理 1 未及时完成文件评审 修订 扣 0 6 6 分 个 2 文件评审 修订 部门内宣贯质量低 扣 0 3 3 分 个 3 制度执行检查不规范 缺失 扣 0 6 6 分 文件管理 1 公文起草质量低 有错误 扣 0 3 3 分 个 2 组织本部门学习 贯彻不到位 扣 0 6 6 分 3 公文流转不及时 扣 0 3 3 分 次 4 公文任务完成质量低 不及时 扣 0 6 6 分 次 5 法律法规清单 记录清册辨识 更新 宣贯不及时 扣 0 3 3 分 次 6 未按照标准使用记录格式 扣 0 3 3 分 次 7 档案归档不及时 不规范 扣 0 6 6 分 次 8 档案管理不符合要求 扣 0 6 6 分 次 9 档案借阅丢失 损坏 扣 1 5 30 分 次 会议管理 1 会议承办部门 参会部门由于准备工作不到位 影响会议质量 扣 1 5 15 分 次 2 大型会议 部门对下属职工会议纪律约束不利 影响会场秩序 扣 1 5 15 分 次 保密工作 1 保密例行工作不定期开展 扣 0 6 6 分 2 泄露机密级秘密 扣 10 100 分 2 泄露秘密级泄秘 扣 5 50 分 督办管理1 督办评价不合格 扣 3 30 分 条 计划生育1 发生违反国家计划生育政策事件的 每人次扣 5 30 分 治安管理 1 发生治安事件 给予责任部门扣 30 100 分 2 发生一般治安案件的 视责任轻重 给予责任部门扣 3 30 分 3 未按照规定存放有色金属及刀具 给予责任部门扣 1 5 15 分 次 4 存在治安隐患且整改不及时的 给予责任部门扣 1 5 15 分 次 信息安全 1 因人为责任造成系统 数据出错或混乱者 给予责任部门 扣 3 30 分 2 对随意增添设备和擅自更改计算机软硬件环境 造成系统故障或数据丢失 并造成 网络故障或系统崩溃者 扣责任部门 30 100 分 3 对由病毒引起造成硬盘损坏 数据丢失的责任部门 扣 30 100 分 4 信息系统每台计算机每发现一种盗版软件考评责任部门扣 0 6 6 分 5 部门计算机不整洁或人为损坏 扣部门 0 3 3 分 11 通讯管理 1 享受公司手机补助的员工 应保持 24 小时通讯畅通 如检查发现关机或超过 5 分 钟不接听电话者 每次考评 0 3 3 分 如需要进入无法接听电话区域 提前向上级 领导备案 扣 0 3 3 分 值班管理 1 值班人员不认真履行值班管理职责扣 0 6 6 分 绿色办公 1 照明常开 下班后不关计算机 饮水机电源的 每次考评部门 0 3 3 分 个 2 凡检查发现下班时间未按规定关闭空调的情况 考评空调所在班组或办公室 0 6 6 分 次 2 人资类 指标名称扣分标准 人事管理 1 不积极配合人资部安排组织测评人员 扣 1 5 分 2 不积极配合人资部安排组织考察人员 扣 1 5 分 3 未经人资部审批 部门擅自调动员工岗位的 扣 1 10 分 薪酬管理 1 部门不按时提交奖金明细 扣 1 5 分 2 部门提交奖金明细不完整或轻微错误 扣 1 5 分 3 部门不事先提交 加班审批表 扣 1 5 分 4 部门提交 加班审批表 与实际加班不符 且不及时向人资部说明情况的 扣 1 5 分 5 部门上报薪酬 福利费预算不按时完成的 扣 1 5 分 考勤管理 1 部门不按时提交考勤 扣 1 5 分 2 部门提交考勤数据不完整或轻微错误 扣 1 5 分 3 部门瞒报或故意错报考勤 扣 1 10 分 培训管理 1 不按时提交培训计划 扣 2 分 天 2 不按时提交培训总结 扣 2 分 天 3 不按要求完成公司里组织的考试及培训 扣 1 5 分 绩效管理 1 部门不按时操作绩效系统 扣 1 5 分 天 2 部门提交绩效数据不完整或轻微错误 扣 1 10 分 3 部门瞒报或错报绩效数据 扣 1 10 分 3 财务类 指标名称扣分标准 财务管理 1 违反国家和企业财经管理制度的相关规定 伪造经济业务 向财务部门提供虚假 错误 的结算信息 对相关责任部门扣 10 分 不按财务要求整改相关事项 情节较轻且造成损失 较小 金额小于 0 5 万元 对相关责任部门扣 5 分 情节严重造成损失较大 金额大于 0 5 万元 对相关责任部门扣 1 10 分 2 未按企业财务管理制度规定 配合财务部完成预算编制 结算 付款资料 数据收集 保存财务档案等其他工作的 扣 1 4 分 3 部门报销未经预算审批的开支 金额在 1 万元之内的 对相关责任部门扣 2 分 金额超 过 1 万元的 对相关责任部门扣 1 3 分 4 各项报销及结算事项 未履行规范的审批流程 审批人的审签日期或其他信息明显有误 的 扣 1 2 分 5 伪造审批人签字或伪造结算附件及其他信息 对相关责任部门扣 1 10 分 12 6 利用业务之便 谎报 多报费用开支的 无论金额多少 对相关责任部门扣 1 10 分 7 提供有涂改或有信息缺陷的报销票据 扣 3 分 提供虚假的报销票据 扣 1 5 分 内控管理按 内部控制工作管理办法 规定执行 资产管理 1 未及时向财务部报送固定资产更新改造 小型基建 计算机信息及零购计划 影响资产 负债 EVA 等指标测算和资金预算准确性的 扣 1 2 分 2 固定资产更新改造 小型基建 计算机信息工程 零购项目业务流程中涉及的与财务相 关的事项 未及时处理或未及时向财务提供资料 导致账务数据不准或延误的 扣 2 分 次 3 固定资产更改 小型基建 计算机信息工程项目 SAP 中确认的工程进度与实际进度产 生偏差的 扣 2 分 项 4 更改 小型基建 计算机信息工程项目验收达到预定使用状态后 未及时提交转固资料 延误建立固定资产卡片时间 导致转固时间与实际出现偏差的或转固后又发生费用的 扣 2 分 项 5 更改 小型基建 计算机信息工程 零购项目未按上级批复文件预算和时间执行 未及 时结算 扣 2 分 项 6 未定期组织固定资产实物清查盘点工作和固定资产减值测试 并形成盘点报告和减值测 试报告的 造成账实不相符的扣 1 5 分 7 固定资产 更改 小型基建 计算机信息工程项目中更换下报废资产或报废的废旧物资 未及时回收 或未及时办理报废手续 或未并妥善保管 造成资产流失的 扣 1 2 分 资金管理 1 未及时按要求编制 上报年度 月度资金预算的 相关责任部门扣 1 2 分 2 已批准的年度 月度资金预算 对于因主观原因导致预算与实际执行偏差较大的 执行 资金预算管理办法标准 视偏差程度对相关责任部门扣 1 2 分 3 因主观疏忽导致预算追加的 相关责任部门扣 1 5 分 4 故意拆整为零 逃避集中支付 导致集中支付率未达标准的 视情节严重性扣 1 2 分 5 非特殊原因导致月资金沉淀余额超公司考评标准的 相关责任部门扣 1 2 分 6 未知会财务部并经其同意 私自使用公司银行账户的 视情节严重性扣 1 5 分 7 非特殊原因长期非正常占用公司资金 如借备用金逾期不归还等 视情节严重性扣 1 2 分 8 收到资金不交财务 发生资金体外循环及弄虚作假等情况 视情节严重性扣 1 5 分 4 政工类 指标名称扣分标准 支部建设 1 党支部班子不健全 未补选空缺支委 或未按期改选支部委员 且超过 3 个月的 扣 5 20 分 2 未按时召开 三会一课 的 未按要求参加或组织党日活动的 每少一次扣 5 10 分 3 没有制定党员发展计划的 或对入党积极分子培养 考察措施不落实的 扣 5 10 分 4 未按时 按比例收缴党费的扣 5 20 分 5 每季度没按时开展党员目标管理考评及评选党员模范岗的 扣 5 15 分 6 支部台账不完整的视其情况扣 5 20 分 7 每月未按要求参加或组织党日活动的扣 5 10 分 党风廉政建 设 1 部门未严格按照 党风廉政建设责任书 条款执行的 视情况扣 5 30 分 2 部门党员和关键岗位人员无故不参加公司安排的廉政教育活动的 每人次扣 2 分 3 完成党风廉政建设论文或心得体会文章撰写 每个支部每年至少完成一篇文章 未完成 13 扣 1 5 分 4 部门不发生违法违纪违规问题 每发生一件扣 5 30 分 5 每季度末未按要求上报小金库自查情况 每发生一次扣 2 分 检查发现设立 小金库 的 扣 5 30 分 6 部门不发生影响稳定和企业形象的突发 群发等重大事件 每发生一件不稳定事件扣 20 分 瞒报一件扣 5 20 分 7 没有结合岗位职责和特点 组织制定部门领导及关键岗位人员廉洁从业承诺书并进行签 名承诺 少一份扣 1 5 分 8 每季度末未按要求上报廉洁风险防控测评 每发生一次扣 1 5 分 精神文明 1 部门未开展公司党委部署的主题活动的 扣 5 15 分 2 各部门每月向厂报 MIS 网及时上报详实的信息材料 具体指标为 行政部 1 篇 财务 部 1 篇 人力资源部 1 篇 政工部 1 篇 计划部 1 篇 燃供部 1 篇 策划部 2 篇 安质部 1 篇 发电部 2 篇 检修部 2 篇 燃料部 2 篇 工程部 1 篇 未完成任务指标的 扣 5 20 分 3 每季度末 25 日前 未按要求报送闪光点材料的 扣 5 10 分 思想政治工 作 1 支部书记 支委按期参加上级布置的各种培训学习班 无故不参加的 每人次扣 2 分 2 认真组织党员参加党委安排的党课 党纪教育活动 出勤率低于 80 以上 出差除外 扣 5 10 分 民主管理1 未按照要求对部门应公开的内容进行厂务公开 或公开内容不具体 不真实的 扣 5 15 分 监审协同 1 未配合效能监察和审计工作的 以及未按效能监察和审计整改通知单整改的 每发生一 次扣 5 20 分 5 安全类 指标名称扣分标准 安全责任制 1 部门主任未与班组长签订安全责任书 或班组长未与员工签订安全责任书 扣 1 20 分 次 2 存在安全责任制落实不到位现象 扣 1 20 分 次 安全培训 1 部门不按要求组织本部员工参加公司部组织的安全培训 不按培训计划开展安全培训工 作 或不按时上报月度安全培训报表 扣 2 20 分 次 2 或部门月度上报的安全培训报表数据不完整或有轻微错