公司各部门-风险识别与控制清单.xls

第 1 页 共 13 页 风风险险识识别别与与控控制制清清单单 采采购购部部 风险与机会识别小组成员 一一 风风险险 序 号 可能的风险现有控制措施发生概率严重程度 风险 系数 风险应对措施 具体控制措施计划措施实施评价记录 要降低 接受 规避 1 供应商交货不 及时或中断风 险 1 确保常用物料有两个以上供应商供货或其它替 代品 2 制订常用物料采购周期表及安全库存量 3 实时了解供应商生产情况 极少发生 1 因材料未按期限交货停机待料 因供应 商原因 运输原因等 导致计划外供应 中断 影响生产 3 3 2下错订单风险 由采购员依据相关的需求进行供应订单制作 由采 购主管进行订单审核签名 极少发生 1 影响生产及交货期 2 2 3采购价格风险 1 货比三家 2 关注各材料原材料价格情况及走势 3 时时关注市价价格及国际石油新闻动态 4 建立各材料价格库 极少发生 1 判断失误 寻价方法不当造成采购价格 偏高 3 3 4 材料质量不合 格风险 1 导入新产品需经技术初步试样 生产量产确认 OK后 才可批量采购 2 每月对供应商品质状况进行考评 3 供应商提供质量体系认证的证明 4 执行供应商考核程序 5 对供应商进行月度评估 6 制定明确的质量标准 并及时传达给供应商 7 协助供应商改善产品质量 8 进料检验控制 9 与供应商签订 质量协议 及 环保协议 10 要求供应商每年提供第三方材料检测报告 11 要求供应商提供环境物质不使用证明书 质量 体系认证的证书 极少发生 1 供应商选择失误 或验收把关失误 造 成物料 设备配件不能正常使用 或产 品有害物质超标 3 3 5 网络攻击造成 电子版文件丢 失或ERP不能 运行的风险 1 建立采购专用共享盘 采购资料单独储存 在伺 服器上建立备份 每天备份一次 3 重要资料保存纸档文件 4 系统建立防火墙 防止网络攻击风险 5 ERP不能运行时用纸档进行操作 极少发生 1 采购资料丢失 导致资料重建 或者资 料无法建立 造成人力物力的浪费 3 3 第 2 页 共 13 页 二二 机机会会 序 号 可能的机会 机会应对措施 具体控制措施计划措施实施评价记录 利用放弃 1 公司原材料成 本非常重视 公司定期开展 产品成本分析 对内部产品进行降本优化 另 加强与供应商沟通议价 降低单 价 改善质量 提升效率 共同 双赢 2 公司原材料质 量严格把关 1 公司制定明确的质量标准 并 及时传达给供应商 2 对供应商进行月度评估 3 来料每批进行检验 编制 日期 2017 12 21审核 日期 QR0409 04 A 0 风风险险识识别别与与控控制制清清单单 人人事事总总务务部部 风险与机会识别小组成员 一一 风风险险 序 号 可能的风险现有控制措施发生概率严重程度 风险 系数 风险应对措施 具体控制措施计划 措施实施评 价记录要降低接受 规避 1 生产部离职率 偏高的风险 1 积极开展传帮带 增强员工的企业归属感 2 在工作期间主管对其属下进行沟通 了解员 工的须求并尽可能为其解决 经常会发生 3 生产部员工离职率偏 高 对交货期造成影 响 新招人员要时间 适应工作 影响产品 品质 2 6 1 部门主管与组长及人事总务部平时多关心员工 工作与生活 了解员工的思想动态 有问题及时 解决 2 建立有效激励机制 增强员工工作的积极性 提高薪酬收入 从而增强工作的稳定性 3 定期对员工进行培训 提高岗位技术 提高生 产效率 2 专业技术人才 难招的风险 1 拓展招聘渠道 2 加强本厂人员培训 增强其专业技术能力 对 进步较快的人员及时提高其福利待遇 以增强其 稳定性 从而减少依赖外聘 3 建立技术人才的激励制度 偶尔发生 2 职位对口且专业能力 强的人才有时招一两 月都招不到 一是要 求的待遇高 二是不 愿意加班 2 4 1 拓展招聘渠道 如 员工推荐 聘用回头员工 在多家人才网站发布招聘信息 参加现场招聘 会等 2 必要时 适度提高福利待遇以吸引急需人才 3 员工安全意识 不够强 存在 工伤事故发生 的风险 1 实行三级安全教育 2 规范生产员工按标准作业指导书进行操作 3 对员工进行安全教育及宣传 用安全生产事故 案例加强员工安全教育培训 度 4 要求员工佩戴必要的劳保防护用品 5 严格执行安全生产制度 加强监督 对违规现 象严肃处理 极少发生 1 一旦发生工伤 影响 生产 对公司声誉不 好 增加招工难度 增加企业经营成本 3 3 1 在厂内张贴安全生产宣传标语 时刻提醒员工 注意安全 增强安全意识 2 设定安全生产月活动 加强安全生产宣传力 4 火灾发生的风 险 1 依据培训计划 安排专人定期对员工进行消防 安全方面的培训 加强员工安全意识 2 总务部人员对消防设备设施进行点检 3 各部门对使用的设施设备进行点检维护 发现 有安全隐患及时报告总务部 4 成立紧急疏散小组 制定应急预案 极少发生 1 1 可能会引发公司严 重损害 造成多人受 伤 甚至死亡或大量 财产损毁 2 对公司声誉造成 严重损害 3 3 安排专人定期加强对仓库 用电 动火 吸烟 各种电器等方面的安全检查 发现的安全隐患要 及时整改 5 台风导致的洪 涝灾害风险 1 管理人员手机订有天气预报 及时关注天气情 况 有恶劣天气时 提前做好防范准备 2 公司容易洪涝位置配置有抽水泵 3 制订恶劣天气应急机制 保安组和电工对应急 机制熟练掌握 4 对应急小组成员进行应急响应演练 5 实行管理责任制 在暴雨气候期间 实行通宵 值班机制 并每半小时汇报值班情况 6 抗洪板和沙袋等应急用品放置在易涝区域现场 保证2分钟内可取 极少发生 1 一旦洪涝灾害发生 有可能水满到货仓 从而导致原材料浸水 报废 3 3 序 号 可能的风险现有控制措施发生概率严重程度 风险 系数 风险应对措施 具体控制措施计划 措施实施评 价记录要降低接受 规避 6 供电局市电高 压停电导致的 停产风险 1 一发现停电 会立即通知厂长向供电局询问停 电原因 如属不超过半小时的停电 则等待来电 如超过 则立即通知邻厂进行发电 极少发生 1 一旦市电突然停止 可能会导致设备损坏 生产停顿 3 1 成立应急小组 制定应急预案 2 一旦发生停电事故时 立即按照应急预案的规 定 启动应急措施 3 每年进行一次断电应急演练 7 空压机爆炸的 风险 1 每天由技术员开关机器并检查安全阀 2 每年将安全阀定期送计量局检测 3 定期维保空压机 极少发生 1 1 导致公司及周边的 环境污染 2 可能会引发公司严 重损害 造成多人受 伤 甚至死亡或大量 财产损毁 3 对公司声誉造成严 重损害 4 可能产品无法如期 交货 3 3 1 每天由技术员开关机器并检查安全阀 并进行 日常的维护保养 2 每年将安全阀定期送计量局检测 发现不合格 及时更换 3 定期维保空压机 8 网络攻击造成 电子版文件丢 失 考勤系统 资料无法读取 1 在使用的电脑 硬盘备份常用文件 2 重要文件放在共享盘的有权限的文件夹内 在 伺服器上每天备份 3 所有电脑资料均有IT在后台伺服备份及拷贝U 盘存储 4 及时更新和升级360杀毒软件 防止网络攻击 风险 极少发生 1 资料丢失 导致资料 重建 或者资料无法 建立 造成人力物力 的浪费 3 3 二二 机机会会 序 号 可能的机会 机会应对措施 具体控制措施计划措施实施评价记录 利用放弃 1 公司内部资源 充分 管理人员稳 定 继续保持完善的质量系统 做 到所有工序生产的标准化 2 公司工作环境 及福利待遇好 令员工有归 属感 继续保持良好的工作环境及福 利待遇 在现有基础上持续提 升员工福利 编制 日期 2017 12 21审核人 QR0409 04 A 0 风风险险识识别别与与控控制制清清单单 总总经经办办 风险与机会识别小组成员 一一 风风险险 序号可能的风险现有控制措施发生概率严重程度 风险 系数 风险应对措施 具体控制措施计划措施实施评价记录 要降低 接受 规避 1 政策法规变化所产生的风 险 1 安排专人负责法律法规的收集 2 实时关注国家政策法规的变化 3 加强内部管理 提高服务管理水平 降低营运成本 努 力提高经营效率 增强抵御政策风险的能力 公司目前基本能适 应国家法律法规的 变化 1 因与公司生产经营相关国家法律 法规 规章的重大变化或更改 没有及时采取有 效措施致使企业受损 3 3 2 市场判断失误 市场产品 需求量预估错误的风险 1 行业 产品 客户发展动态信息收集 2 制定合理计划 公司产品现能适应 市场的需求 1 因对市场判断失误 市场产品需求量预估 错误等 大大增加了公司资金周转压力 3 3 3不正当竞争的风险 1 定期拜访客户 与客户保持良好的沟通 提高客户满意 度 2 持续改善产品质量 降低管理成本 提高产品竞争力 恶性竟争比较少 1 竞争对手以不正当的竞争手段 挤压我方 产品市场 3 3 4产品质量风险 1 全面落实 ISO9001质量管理体系 2 强化 提升品质人员的工作技能水平 3 贯彻全员品质意识 公司目前产品质量 比较稳定 能满足 法律法规及客户的 要求 1 因产品质量不合格 导致消费者投诉 影 响企业形象 造成企业损失 3 3 5管理不完善的风险 1 引进外部专业人才 2 规范公司治理 制定完善各项管理制度 3 定期组织公司管理层进行培训 4 吸收具有丰富运营管理方面经验的专业人才进入公司管 理层 5 加强对管理人员组织结构 管理制度 管理方法等方面 的内部培训 外部培训 提高其整体素质和经营管理水平 极少发生 1 因管理层素质不高 组织架构不完善 管 理过程不完善等造成企业管理混乱 人员 不稳定 2 3 6劳资纠纷风险 1 完善公司人事制度 2 专人负责相关法律法规的收集 3 实时关注国家政策法规的变化 4 定期组织培训及员工活动 5 人力资源管理专业人才的引进 公司到目前为止尚 未出现劳资纠纷 1 国家劳动法规执行不到位 而造成劳资纠 纷 甚至影响企业形象 2 2 7网络攻击风险 1 建立专用共享盘 2 资料在伺服器上建立备份 每天备份一次 3 重要资料保存纸档文件 4 系统建立防火墙 防止网络攻击风险 5 ERP不能运行时用纸档进行操作 6 所有电脑资料均有IT在后台伺服备份及拷贝U盘存储 极少发生 1 电子版文件丢失 电子邮件丢失或ERP不能 运行 导致资料重建 或者资料无法建立 造成人力物力的浪费 及内外部联络不 方便 3 3 二二 机机会会 序序号号可可能能的的机机会会 机机会会应应对对措措施施 具具体体控控制制措措施施计计划划措措施施实实施施评评价价记记录录 利利用用放放弃弃 1 公司目前主要产品质量稳 定 客户满意度较高 具 有一定的竞争优势 及时关注公司产品市场的 情况 收集信息及时调整 保持公司产品的竞争力 2 公司厂房为自有 运营成 本相对较低 具有一定的 竞争优势 加强公司固定资产的管理 降低运营成本 编制 袁雪芹日期 2017 12 21审核 日期 2017 12 21 QR0409 04 A 0 风风险险识识别别与与控控制制清清单单 品品质质部部 风险与机会识别小组成员 一一 风风险险 序号可能的风险现有控制措施发生概率严重程度 风险 系数 风险应对措施 具体控制措施计划措施实施评价记录 要降低接受规避 1客诉风险 1 在工程前期的打样 试产阶段要认真识别出客户的要 求 要满足客户的外观 性能 环保及法规等方面的要求 2 对生产过程各个环节的管控 严格把关出货检验 不 良品不能出货 3 做到及时将客户投诉问题点进行汇总 向相关人员作 教育训练宣导 且将相应SIP SOP PFMEA CP进行动态 变更以防问题的再现生 4 公司推行自动改善提案 全年客户退货率小于4PPM 达 到规定的目标值 1 引起客户投诉 影响公司形象 订单减少 外部失败成本增加 供 应商等级降低 3 3 2 客户投诉处理不 及时 1 接到客户投诉后24小时内初步回复客户 2 QE工程师将与客户SQE有效对接 必要时到现场分析 并跟进改善效果 3 依据客户的要求制作相应8D CAR报告并跟进效果 目前公司有专人QE工程师在规 定时间内与客户SQE进行有效 对接 负责整个客户投诉之处 理 1 客诉不及时处理 会引起客户的 不满意 按照品质协议会产生相 应的产线停机 工时等一系列失 败成本 另外可能造成订单减少 或影响公司月度评比 2 2 3仪器外校延误 1 品质部有专人制订相应的外校一览表 有预警机制 提前一个月进行外校 2 品质部QE会定期进行查核监督是否有按规定执行外 校 3 此项将与仪校人员绩效挂扣 目前公司有专人负责仪器的外 校和管理工作 1 影响产品测试结果 导致误判 2 2 4仪器失效风险 1 安排专人管理 细化设备点检表内容 安排专人按要 求对所有设备按照点检表要求周期点检保养 2 按一定的周期通知供应商对仪器进行维护检修 3 此项须与仪器保管人员绩效相挂钩 公司有安排专人管理 1 测量仪器精度不准 导致测试结 果误差造成批量性不良发生 2 2 5 检查员专业能力 不足 造成误检 和漏检 1 安排专业人员对检查员全方位培训 如早晚会宣导 定期对检验员进行专业知识 品质意识 作业流程方面 的培训 并进行考核 2 由QE工程师制定不良图片履历表 放在产线以防问 题的再现性 3 由品质经理不定时对检查员进行随时随地抽查 目前公司品质部检查人员专业 能力可以满足日常工作要求 1 检出力不足 不良品产出或流出 未及时发现 造成客诉或退货 2 2 6 原材料批量性不 良质量风险 1 品质部IQC依据进料检验标准进行严格检验 不良将 依据不合格品控制程序予以进行 2 由品质部QE严格把关 如品质问题点确认 异常追 踪及结案 所有原材料需经IQC检验后方 可上线 批量性不良会作判退 处理 1 因验收标准偏差或把关失误 造 成成品批量质量事故 或造成对 市场的恶劣影响 3 3 风风险险识识别别与与控控制制清清单单 品品质质部部 风险与机会识别小组成员 一一 风风险险 序号可能的风险现有控制措施发生概率严重程度 风险 系数 风险应对措施 具体控制措施计划措施实施评价记录 要降低接受规避 7人员缺失风险 1 平时工作期间 加强与品质人员进行有效沟通 公司 增加员工的福利待遇 增强员工的归属感 2 扩展员工招聘渠道 3 制作合理有效的考核机制 调动品质人员的积极性 提供晋升空间 目前公司普工招聘顺利 1 员工不足导致检查不及时 延误 交期 2 2 8 人员离职 请假风 险 1 每个职位都有工作代理 2 对各小组人员有做交叉培训3 做好人才储备 人员离职率控制在6 以内 1 员工不足导致检查不及时 延误 交期 2 2 要求全员都要参加培训 9 供应商 外包商品 质水平低 来料 不良较高 降低 了产品的品质水 平 1 加强来料检查 加大抽检比例 2 定期召开品质检讨 会 3 稽核供应商 对供应商定期辅导 来料合格率控制在99 1 影响产品的可靠性 影响正常生 产 增加全检成本 2 2 和采购一起开发新的供应商 淘汰差供应商 10网络攻击风险 1 建立品质专用共享盘 有电脑的职员在公共盘建文件 夹 将重要资料保存在该文件夹 2 品质资料在伺服器上建立备份 每天备份一次 3 建立纸面归档 4 系统有建立防火墙 防止网络攻击风险 品质资料有伺服备份及纸面存 档 系统有建立防火墙 1 品质资料丢失 会导致资料重建 浪费人力物力 2 2 11 原材料紧急放行 风险 原材料IQC检验不合格时 开具不合格品通知单给到相 关部门进行MRB评审 公司紧急放行的比较少 一般 都按正常流程执行 1 因原材料检验不合格而特许放行 使用 或检验结果未出紧急放行 使用 造成产品品质不良 3 3 二二 机机会会 序号可能的机会 机会应对措施 具体控制措施计划措施实施评价记录 利用放弃 1 公司建立质量管 理体系并通过认 证 继续保持完善的质量系统 做到所 有工序生产的标准化 2 世界500强企业等 高端客户的合作 导入 有利于进 一步完善公司质 量环境体系 3 公司内部资源充 分 编制 李枫日期 2018 5 2审核 QR0409 04 A 0 第 1 页 共 13 页 风风险险识识别别与与控控制制清清单单 工工程程部部 风险与机会识别小组成员 一一 风风险险 序序号号可可能能的的风风险险现现有有控控制制措措施施发发生生概概率率严严重重程程度度 风风险险 系系数数 风风险险应应对对措措施施 具具体体控控制制措措施施计计划划措措施施实实施施评评价价记记录录 要要降降低低接接受受规规避避 1产品安全风险 1 选用符合环保要求及安全要求的原 材料 2 在相关文件上注明产品的环保要求 及安全要求 3 制订防呆措施 4 建立健全的安全制度 5 实施员工安全意识方面的培训 6 给员工提供合适的劳保用品 1 公司目前使用的原材料均符 合环保及安全要求 2 公司有给员工配备劳保用品 3 生产设备及辅助治具设有 防呆措施 1 1 产品环保超标会造成使产品报 废及客户投诉 2 生产操作管理 设备安全管理 方面出现漏洞 使产品报废或者 令员工人身安全受到威胁 发生 事故 造成财产损失和人身伤亡 3 3 2样品错误风险 1 依照客人提供之图纸 样品及相 关资料进行绘图制样 1 制样时会按照客人图纸进行 制样 并经过QC的100 确认后 再出样 1 样品制作 会降低客人承认的机 会 从而拿不到订单 3 3 3量产资料错误风险 1 工程部安排专人制作量产资料 2 工程部量产资料需经过工程师 工程主管 工程部经理严格审核方 可受控发行 3 此项与绩效相挂鉤 1 新产品需先经过打样 承 认后才建立量产资料 2 新产品会先经过试产OK 才 发行正式的量产资料 1 量产资料制作错误 导致生产员 工作业错误 造成产品生产浪费 和作业效率低下 3 3 4 人员请假 离职风 险 1 建立职务代理机制 2 做好人才储备 目前离职率较低 1 无人负责 人才交接青黄不接 2 2 5 客人特殊要求漏识 别 漏管控风险 1 由营业部业务向客人询咨客人对产 品的特殊要求 并传达给工程部 2 由工程师将客人特殊要求拟定成客 人特殊要求清单 并加以管控 当新产品开发时 首先会跟客 人咨询客人特殊要求 故较少 发生漏管控现象 1 影响客人正常使用 3 3 第 2 页 共 13 页 序序号号可可能能的的风风险险现现有有控控制制措措施施发发生生概概率率严严重重程程度度 风风险险 系系数数 风风险险应应对对措措施施 具具体体控控制制措措施施计计划划措措施施实实施施评评价价记记录录 要要降降低低接接受受规规避避 6 当出现工程变更时 未评审或未及时 得到变更执行风险 1 工程变更单时效性管制 2 工程变更会通过各方责任单位评 审 3 工程变更会通知到各责任部门 做 好变更执行工作 及修订相应的技术 性文件及检验性文件 4 修改之文件由责任部门主管经以 上人员严格审核方可受控 工程变更通过各责任单位一起 评审OK后进行执行变更 极少发生 1 工程变更没得到执行 会导致生 产作业错误 产品规格性错误 造成库存堆积 材料浪费 3 3 7 网络攻击造成电子 版文件丢失或ERP 不能运行的风险 1 建立工程专用共享盘 凡工程技术 资料单独储存 2 工程技术资料在伺服器上建立备份 每天备份一次 3 工程技术资料保存纸档文件 4 系统建立防火墙 防止网络攻击风 险 5 ERP不能运行时用纸档进行操作 工程技术资料有伺服备份及纸 档文件 系统有建立防火墙 极少发生 1 工程技术资料丢失 导致资料重 建 或者资料无法建立 造成人 力物力的浪费 3 3 二二 机机会会 序序号号可可能能的的机机会会 机机会会应应对对措措施施 具具体体控控制制措措施施计计划划措措施施实实施施评评价价记记录录 利利用用放放弃弃 1 公司内部资源充分 继续保持完善的质量系统 做到所 有工序生产的标准化 持续进行每一个作业工序都应有作业指导书 编制 伍成日期 2017 12 21审核 日期 QR0409 04 A 0 风风险险识识别别与与控控制制清清单单 PMC PMC部部 风险与机会识别小组成员 一一 风风险险 序号可能的风险现有控制措施发生概率严重程度 风险系 数 风险应对措施 具体控制措施计划 措施实施评价记 录 要降低接受规避 1 销售计划不合 理 造成1 供 应商交货库存 积压 2 交货 延迟 影响生 产进度 1 现营业部每月提供合理的销售计划 2 PMC核算出相应的物料情 况通知采购人员进行采购物料 3 采购合理安排到料时间 4 加强与营业部沟通 了解客户真正需求 极少发生 1 因销售计划不合理 造成采购来不及调 整到货时间 导致原材料库存积压 公 司周转资金压力增大 2 交货延迟 影 响生产进度 交期达不到客户要求 客 户满意度下降 2 2 2 生产计划制定 不合理 不能 满足客户交期 1 有专人负责依据客户的订单制订出合理的生产计划 2 接到营业部订单做好订单评审 提前做好订单交期计划 3 PMC每天跟进生产计划达成情况 掌握生产进度 如有异常及时调整 极少发生 1 因制定生产计划失误 造成交期延误 客户满意度下降 2 2 3 生产机台故障 不能满足客 户交期 1 生产部机台操作员会每天对机台进行点检 2 定时对设备进行计划性保养 3 生产部定期对机台 设备进行保养 4 机台常用备件进行储备 5 对于机台操作人员进行培训 极少发生 1 影响客户交货 同时影响整个生产进度 造成运输成本增加 2 2 4 因台风 地震 码头工人罢 工造成产品运 不出去 1 及时反馈营业 客户 2 走空运 3 及时与营业沟通交货延期 取得客户同意延期 极少发生 1 影响客户交货 2 2 5 生产过程中产 品性能异常 不能满足客户 交期 1 当品质问题发生时 相应的人员进行现场分析处理 2 对生产相关的人员加强品质意识培训 3 按工艺流程规范作业 4 提升生产技术人员处理异常的能力 极少发生 1 影响客户交货 同时影响整个生产进度 造成运输成本增加 3 3 6作业安全风险 1 仓库目前堆放高度限制为2米 2 根据货物来料不同采用不同的卸货方式 3 加强员工安全意识方面的培训 4 给员工提供合适的劳保用品 搭设操作平台 做好临边防护 5 建立健全的安全制度 极少发生 1 1 可能发生高空坠落的安全事故 2 可能装卸货物 违反安全操作流程等 发生事故 造成财产损失和人身伤亡 3 3 7 货物存储空间 不足 1 要求采购部根据销售计划制定合理的进料计划 减少库存压力 2 在公司现有场地中规划临时存储区域 极少发生 1 因进料计划或出货计划制定不合理 导 致在库货物无法及时出库造成大批量货 物积压 2 2 8帐与实物不符 1 发料仓库根据生产发放 领料单 进行发放物料 2 出 货根据PMC发放 出货单 进行备出货 3 仓管员对当天来料物品当天内完成入到系统及再核对确认 4 仓库主管每天需对物料抽查帐与实物是否符合 5 定期在每周 每月底进行周盘点 仓管员初盘 主管复盘 财务监盘 极少发生 1 生产交期无法达成 影响出货 2 2 序号可能的风险现有控制措施发生概率严重程度 风险系 数 风险应对措施 具体控制措施计划 措施实施评价记 录 要降低接受规避 9 物料丢失的风 险 1 仓库严格按单操作 不存在私自领料情况 2 仓库除非授权否则闲杂人员不能进入仓库 3 定期对仓 库进行盘点 4 仓库发料必须有领料单并且有审核人签名才可发料 5 仓管员离开货仓要及时关门上锁 确保仓库物料不丢失 极少发生 1 物料不足 生产交期无法达成 影响出 货 3 3 10 供应商物料包 装及标示不规 范 1 仓库收货人员接到供应商的送货单时会认真核对实物的包装及标识等 不合格 立即提报出来 2 品保部IQC人员按进料检验规范对包装及标识进行检查 不合格依据不合格品 控制程序进行处理 3 仓管员收货时将送货单与采购单核对是否一致 再与送货单逐项认真核对实物 标签 发现有不符反馈给采购与供应商处理或退回给厂商改善 4 对IQC检查OK物料 摆放在OK区域时仓管员再次核对标签与实物是否相符 极少发生 1 物料无标示 无法识别 仓库凭订购单 信息加贴物料标签 有实物与标示不符 的隐患风险 3 3 11 物料存放不当 风险 1 仓库人员尽可能按照产品防护控制程序及仓库管理作业指导书予以执行 2 仓库部主管按要求对相应的仓库人员进行监督 3 对仓管理物料存放管理的培训 要求仓管按要求存放物料 管理层加强监管力 度 4 建立合理有效的绩效机制 极少发生 1 因相关人员管理不善 没有执行先进先 出原则致产品过期报废 存货没有按照 规定的温度 时间 方法保管致存货变 质或不能使用 有可能失窃被盗 泄漏 及环境污染等 造成存货的报废损失 2 2 12消防安全风险 1 在工作期间仓库人员对所属设施进行抽样检查 2 仓库 部主管对仓库的设施进行监督核查 3 安排专人定期对公司电器电路设备进行检查 及时排除隐患 4 定期对员工进行消防知识的培训 极少发生 1 因电器电路设备 人为等因素 引起的 火灾 造成财产损失 人员伤亡 2 2 13出货异常风险 1 客户指定物料出货 仓库根据PMC备注出货 2 换包及换标签出货 3 要求仓管员出货前根据 出货通知单 进行备货 打印客户专用标签及张贴 4 由品质部出货品管再次确认材料型号 色号 核对数量 极少发生 1 因仓管员疏忽 致使发错货物 多发货 物或少发货物 发错客户等造成损失 2 2 14 网络攻击造成 电子版文件丢 失或ERP不能运 行的风险 1 PMC将凡PMC相关资料导出单独储存 2 PMC资料在伺服器上建立备份 每天备份一次 3 PMC资料保存纸档文件 4 系统建立防火墙 防止网络攻击风险 5 ERP不能运行时用纸档进行操作 极少发生 1 PMC资料丢失 导致资料重建 或者资料 无法建立 造成人力物力的浪费以及产 品交付的影响 3 3 二二 机机会会 序号可能的机会 机会应对措施 具体控制措施计划措施实施评价记录 利用放弃 1 公司引进了新 的辅助设备 提高了生产效 率 规范公司的内部管理 严格按质 量体系标准执行 编制 黄桂花日期 2017 12 20审核人 QR0409 04 A 0 第 1 页 共 13 页 风风险险识识别别与与控控制制清清单单 生生产产部部 风险与机会识别小组成员 一一 风风险险 序号可能的风险现有控制措施发生概率严重程度 风险 系数 风险应对措施 具体控制措施计划措施实施评价记录 要降低接受规避 1设备故障风险 1 故障后机电工程师 十分内到达现场维修 2 制定设备点检表及日常保养计划表 3 由设备组全面负责工厂设备的保养和维护 并每天进行日常点检 4 启动备用设备 5 备易损件 极少发生 1 因设备故障 导致延 误生产或生产中断 3 3 2 关键控