标准条款培训手册

DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 1 本课程主要内容是针对 ISO9001 标准的理解与分析 以便我司 QMS 体系换版工作又好又快落实 ISO9001 标准知识也是外审 QMS 审核员考试的核心内容 占 60 70 的比例 基础部分和审核部分都 要考到 只是考核的方式不一样 在基础部分直接考对标准的理解 而在审核部分往往考核对标准的应用 比如开具不符合项报告 检查 表编制 策划追踪审核思路等 对 ISO9001 标准的准确理解是顺利是 我司质量管理体系换版工作的关键 所以此次咱们内训也是侧重于标 准条款的理解 标准的理解从 ISO9001 标准第 4 章开始 按照标准的顺序编排 4 1 总总要求要求 4 1 总要求中提出了对整个质量管理体系过程进行控制的基本流 程 实质上就是一 PDCA 的运行模式 在组织所涉及到的过程之中 有些 外包 给别人干了 标准中的 说法是 外包过程是指为了质量管理体系的需要 由组织选择 并由 外部方实施的过程 为什么要外包 比如苹果这类的公司 自己只专注产品开发 品 牌运营 生产都交给富士康了 外包的原因可能是组织做不了 例如 房产公司不具备房屋设计资质 将 7 3 设计开发外包给专业建筑设计 公司 或者是交给别人做成本更低 别人做得更好 自己做可能批量小 成本高 还不如交给有规模的专业厂家生产 价格低 质量还更好 一项活动或者产品你自己做 跟交给别人做 可能效果是不一样 的 管理控制方法也会有所区别 标准要求把这些 外包过程 识别出 来 就是害怕你把这些活动 甩 出去不管不问 导致他们失控了 为什么要管要问呢 你花钱请人做产品 产品质量出了问题 客 户不会去找你的外包供方 客户还得找你麻烦啊 因为你收了人家的 钱嘛 按标准的话说就是 不能免除承担的产品责任 如果涉及违 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 2 反法规的产品 你也是第一责任人 根据 以顾客为关注焦点 的理念 客户关注整个的产品质量 你能不关注么 你要是不关注 客户就不 会再 关注 你了 所以 外包出去的活动 你还得管着 组织的生产和服务提供涉及的各个过程很多都是可以外包的 比 如设计 生产 运输 设备维护 员工培训等 2008 版标准对外包过程 的控制要求表述得更清楚了 可以这样来理解 不同的过程 控制方法不同 将整个生产过程外包 与一个次要 工序外包 控制方法可能不一样 按 7 4 的要求对外包方进行管理 2000 版标准中没有明确说 但 实际是这样操作的 而 2008 标准明确了这点 根据外包过程不同 有些外包过程只需要按 7 4 的要求对外包方 及外包过程进行控制就能确保产品符合要求 有些过程可能还不够 比如将设计开发外包 除按 7 4 对外包方进行控制外 还应按 7 3 设 计和开发的要求对外包方进行控制 如果在某些不发生真正财务关系的外包 比如母公司 或兄弟单 位 免费给你提供某种服务 也应按外包过程进行控制 对组织已经实施过的过程外包 比如有一道工序你之前一直在做 后来外包了 可以将该工序的工艺 作业要求 提供给外包方使用 要 求其遵守 从标准 7 5 2 你可得知 可能有些过程的输出不能由后续的监视 和测量加以验证 对这类过程标准要求你应该对其进行确认 如果你 将这个过程外包出去了 是不是确认工作就免了呢 你仍然需要提供 对该过程的确认证据 具体确认工作由你做 或者外包方进行确认后 你认可 都行 审核判标时考虑的问题 未识别外包过程 对外包过程不管不问 未予以控制 判 4 1 对外包过程的选择和评价方面存在问题 判 7 4 1 对外包的提供的产品进行验证存在问题 判 7 4 3 将设计和开 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 3 发外包 组织参与的评审 验证 确认活动存在问题 判在 7 3 相应条 款 这些方面 说起来还有点复杂 要考虑具体是将哪个过程外包 会 有不同适用条款 4 2 文件要求文件要求 4 2 1 总则总则 关于 文件化 除标准明确要求形成文件之外 都要根据实际 需要来确定是否编制文件 文件本身并不能带来 增值 有效利用文件才可能带来 增值 关于文件的详略 要考虑过程的复杂程度 以及文件使用人的水 平 过于简单的文件 该交待的没有交待清楚 可操作性不强 过于详 细的文件 也会变成累赘 标准所要求形成的文件 其表现形式各异 可以根据你的实际情 况和喜好 所有要求写在一起 可以 一项要求 分成几个文件来写 也可以 标准 4 2 1 仅仅是对质量管理体系的文件化提出总要求 标准的 其余条款对各个要求的控制提出了要求 如果某个具体条款在 文件 化 方面存在问题 比如该有文件明确规定 而缺少文件或文件规定 存在问题 哪里规定不清楚 就判在相应的条款 4 2 2 质质量手册量手册 标准要求必须编制质量手册 而且规定了具体应该包括的内容 关于 质量管理体系的范围 指质量管理体系的覆盖范围 涉 及哪些职能 活动 产品 场所等 在界定的范围内都要按质量手册的 要求实施 如果企业申请认证 认证范围一般在 质量管理体系的范 围 内 关于体系的删减 满足标准 1 2 的要求 在质量手册里要写明 删减的条款内容 表明的理由要正当 删减理由是否正当 需要你作 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 4 出判断 如果某项删减不被审核机构认可 组织仍需要对其进行控制 是否能够删减 应该问这样几个问题 1 删减超出标准第 7 章吗 超出的不能删 2 删减这条要求 会影响顾客满意度吗 顾客是否同意 如果顾 客不同意 要影响到顾客满意 就不能删了 删了不是违反 以 顾客为关注焦点 吗 3 这项活动存在吗 是否仅仅是外包出去 是否需要对这项活 动的质量负责 这里也涉及到 法律责任 仅仅是外包出去 还需要对该活动负责 这些都不能删 有关于程序的内容 可以写在手册中 或者单独成文 只是在手 册中进行引用 4 2 3 文件控制文件控制 标准 4 2 1 所包括的所有文件都应实施控制 其中记录按 4 2 4 控制 其他文件按 4 2 3 进行控制 所以说 所有质量管理体系文件都 按 4 2 3 进行控制 是错的 文件发布前需要批准 即使对文件进行了批准 也是不能完全确 保其 充分与适宜的 所以 如果在审核中发现组织某个过程的文 件规定的不充分 不能武断的认为是 组织的文件批准工作没做好 判到 4 2 3a 条 看一看是哪个过程规定不充分 不适宜 就判在该过 程对应的标准条款 比如对 纠正措施 实施规定漏了 8 5 2f 条的要求 直接判 8 5 2f 未 规定清楚 必要时对文件进行评审与更新 只是针对 环境发生变化 可能 导致现有文件不适用时 有必要对文件进行评审 根据实际情况进 行修订 以确保文件持续充分与适宜 在使用处可获得适用文件的有关版本 与 作废 文件的控制相 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 5 关 适用文件 可能是有效的 也可能是 作废 文件 作废 文件也有 用 对作废文件的控制 关键是防止其 非预期 使用 比如 在不知情 的情况下误用作废文件 现场有作废文件不表示作废文件管理 失控 2008 版标准对需要控制的 外来文件 范围进行了界定 仅仅是 策划和运行质量管理体系所需的外来文件 外来文件很多 小广告 也是外来文件 你需要对外来文件进行识别 筛选有用的 对其发放 进行控制 4 2 4 记录记录控制控制 本标准 4 2 4 所控制的对象是 已经形成记录的介质 比如纸面 的 电子档的资料 对其进行管理 标识 检索 保存等方面的要求 至于某个过程 应该有记录而没有保持记录 的情况 应该是违反 该 过程的要求 而不是 4 2 4 哪个过程缺少记录就判该过程对应的标 准条款 例如 产品的监视和测量记录不全 就判在 8 2 4 而不会判 到 4 2 4 此规则同样适用于环境 职业健康安全管理体系 5 1 管理承管理承诺诺 这个条款规定的是 最高管理者 应该做的事情 是八项质量管 理原则之 领导作用 的重要体现 领导者在体系中起到两大作用 1 指明前进方向 方针 目标 2 提供人人参与的环境 资源 规定职责权限 5 2 以以顾顾客客为为关注焦点关注焦点 八项质量管理原则之一 可以认为是 最高原则 起于顾客需 求 终于顾客需求 通过 7 2 1 识别顾客要求并予以满足 7 5 并对 顾客的感受信息进行测量 8 2 1 提出改进措施 持续增强顾客满意 5 3 质质量方量方针针 标准对质量方针的要求有 5 条 前 3 条是对方针的内容提的要 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 6 求 后 2 条是对方针的管理提出的 方针传达范围 仅限于 组织内部 对外公布也是一种公开承诺 可以这样理解质量方针与质量目标的关系 质量目标是通往质量 方针道路上的一座座里程碑 5 4 策划策划 策划什么 质量管理体系的策划 就是策划这个系统要达到的目 标 以及达成目标所需的过程和方法 包括需要的资源 5 4 1 质质量目量目标标 质量目标是针对 活动 而言的 即使是对 职能 终究也要落实 到各项活动 包括两类 一类是对活动的 过程 目标 另一类是是对 活动的 结果 提出的要求 比如对生产某产品的一个过程的 稳定性 可靠性 提出的要求 还有对过程的 结果 即产品的质量提出的要 求 比如产品质量合格率 产品在使用过程中的可靠性 稳定性 如设 备的无故障时间等 目标往往与职能挂勾 某项活动归你负责 你需要达到这项活动 的目标 策划或评审某个部门的目标 要了解该部门有哪些职能 实 施哪些活动 这些活动要达到什么目的 目标 我们习惯对目标 层层分解 以确保在各职能和层次建立目标 但标准中并没有这个要求 组织提出的总目标要求 并不能照搬一一 分解落实 各部门的工作直接或间接的促成总目标的实现 在各职能 和层次建立目标按上面所说的考虑 而不是无意义的 层层分解 质量目标要求 可测量 测量 是 确定量值的过程 质量目 标应该可以确定一个 值 类似于我们说的 量化 无法确定最终 实现 值 的目标 无法确定是否完成 目标也就没有多大意义 本条款的要求建立目标 以及对目标内容的要求 没有对 检查 目标完成情况的要求 虽然实际审核中 这些要求都会一并在 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 7 5 4 1 审核 但对质量目标完成情况的检查 属于 8 2 3 的内容 所以如果组织未对质量目标完成情况进行检查 可判在 8 2 3 条款 未完成目标是否存在不符合 对组织而言 是个不符合 对外审 而言 如果这个目标体现了法规的要求 未实现目标 可能涉及到违 反法规的要求 当然构成不符合 其他的一些情况 组织发现目标未 实现 内部认定为 不符合 进行了原因分析 考虑采取措施 外审 中一般不会开不符合 5 4 2 质质量管理体系策划量管理体系策划 质量管理体系的建立 实施 目的在于实现质量目标 质量目标 是质量方针在各个职能和层次的具体体现 组织的组织结构 产品 业务范围发生变化 需要对质量管理体 系进行评审 确定体系变更的需求 对 变更 进行策划 需要考虑哪 些方面需要变更 如何变更 变更所要达到的目标 变更期间的一些 过渡方案 以免出现空档 失控 标准 7 1 针对产品实现过程的策划 属于 5 4 1 的范畴 5 5 职责职责 权权限和沟通限和沟通 5 5 1 职责职责和和权权限限 职责和权限规定不清 相关人员不明确其职责和权限的情况 都 是不符合 5 5 1 的要求 不过某些特定条款对职责 权限的规定有明 确的要求 比如 8 2 2 8 3 等条款 这方面的职责 权限未规定时判 8 2 2 8 3 5 5 2 管理者代表管理者代表 在 2008 版标准中对管理者代表作出了一些细化的要求 一般是 一人 来自于本组织的管理层成员 据说这是为了防止某些组织外部 的 专职管代 其实 更重要的是实施 ISO9001 质量管理体系是组 织的一项战略性的活动 应有组织管理层的充分参与 他们熟悉组织 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 8 的情况 在组织内又具有权威 执行力会更强些 5 5 3 内部沟通内部沟通 内部沟通关键在于建立一个 政令通畅 的环境 来自客户 基层 的声音能够迅速的传到管理层 相关部门 这也是 以顾客为关注焦 点 的保证 大公司病 的重要特点就是组织层次过多 听不到基层 客户的声音 而被客户抛弃 所有的内部沟通事宜都可纳入这个条款 都可判 5 5 3 不过 标 准在某些条款中有特定要求时 不符合项要判到具体条款 例如 与 产品有关的要求发生变更 将变更的信息传达到相关部门 是属于 内部沟通 的范畴 但 7 2 2 有明确的要求 如果出现不符合 还是 要判在 7 2 2 5 6 管理管理评审评审 在 ISO9001 标准中 对质量管理体系进行评价 主要有两种方 法 内部审核 管理评审 提一下质量管理体系的 三性 中的 有效性 简单理解就是质 量管理体系实现目标的能力 能实现 策划的安排 体系就是有效的 否则体系是空的 管理评审输出提出的改进决策 由具体部门去落实形成改进计划 纠正措施计划 预防措施计划等 属于 8 5 所控制的范围 未按决策 的要求实施纠正措施 判 8 5 2 预防措施刚判在 8 5 3 其他的都可 以判在 8 5 1 所以 管理评审提出的改进决策的落实 追踪验证情况 审核时 一并在 5 6 中收集信息 但适用于 8 5 条款进行控制 未满足要求 也是判在 8 5 条 6 2 人力人力资资源源 在标准 6 2 中 6 2 1 是人力资源管理的目的 即确保人员 胜任 6 2 2 是实现 胜任 的途径和方法 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 9 2008 版标准对需要控制的人员范围表述上有些变化 现在是 从 事影响产品要求符合性工作的人员 在整个质量管理体系覆盖范围 内所有承担任务的人员 都可能直接或间接的影响产品的符合性 人员的能力需求 与他从事的工作有关 不能一概而论 培训是获得能力的一种方法 也可以招聘 也许还有其他的方法 根据能力需求 确定培训需求 如果人员已经具备所需的能力 有培 训的必要吗 可以不培训 6 3 基基础设础设施施 本条款主要关注 提供 配备 基础设施 以及基础设施维护管 理 与 7 5 1c 使用适宜的设备 相区分 7 5 1c 关注 使用的设备是 否能满足该生产和服务提供过程对设备的要求 关注设备能力 精 度等方面 6 3 提供的设备应满足 7 5 1 生产和服务提供的要求 在设备运行过 程中 按 6 3 的要求对设备进行维护 2008 版标准中支持性服务的实例中提到了 信息系统 顺应了当前 信息技术 IT 的发展普及 比如我们网络培训课程 就是完全基于远 程会议系统的 对我们而言 这是最重要的 基础设施 6 4 工作工作环环境境 这里所指的工作环境是指形成产品过程中所处的工作条件 对工 作环境的要求 可以在作业指导书中体现 比如 发芽车间的对温度 和湿度的要求 形成产品所需要工作环境 6 4 应与 保持产品现有状态所需的 工作环境 即产品防护所需的工作环境 相区分 比如 馒头生产工 艺中对温度 洁净卫生提出了要求 这是 6 4 馒头做好了 需要冷藏 才能保持现有的合格状态 不然就要变质了 对冷藏存贮温度的要求 这是属于产品防护 7 5 5 范畴 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 10 不过 区分这些没有多大的意义 关键是要确保这些过程受控 7 1 产产品品实现实现的策划的策划 产品实现的策划作为质量策划的一部分 针对 产品实现过程 确 定过程的质量目标 识别产品实现所需过程 以及支持产品实现过程 所需的资源 ISO9001 推荐使用 过程方法 识别过程 制定过程控制方法 我 们把 产品实现 作为一个大过程 按 过程方法 来识别 制定其控制 方法 过程有三个基本要素 即输入 活动 输出 以及支持过程所需 的资源 如产品实现的策划就是要确定表中下 产产品品实现过实现过程程输输入 入 1 与产品有关的要求 可来自顾客的 适用法规要求 组织提出 的附加要求 这些要求可以使来自于 7 2 1 与产品有关要求的 确定 2 表现形式 合同 协议 订单 图纸 样件 样品 以及国家或组 织自行制定的产品标准 规范 产品接收准则 3 以上信息体现了产品的质量目标 是对 过程输出 的要求 通 俗地说是要做出什么样的产品 产产品品实现实现活活动动 1 规定产品实现所需的流程 要求 制定作业指导书 工艺文件 服务规范 以及过程监测规范等 2 按规范的要求 生产产品和提供服务 实施过程的监事和测量 产产品品实现过实现过程的程的输输出 出 1 过程的输出是产品 服务 2 为了确定产品 服务是否满足输入的要求 制定 实施产品所 需的验证 确认 监视 检验和试验活动 识别识别并提供支持并提供支持产产品品实现实现所需的所需的资资源 源 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 11 1 人力资源 2 基础设施 3 工作环境 4 文件要求 5 记录要求 产品实现的策划就是要确定表中各方面的要求 策划的输出形式 多种 可以是书面的 也可以是口头的 还可以是实物 如确定的样品 样件等 质量计划的编制 只针对特定产品有特殊要求时 编制质量计划 是一项活动 是产品实现策划活动的一种特殊形式 所以 不是所有 的产品 项目 合同都需要编制质量计划的 另外 质量计划在不同的行业可能有不能的称呼 比如在兼职施 工行业 针对特定施工项目编制的 施工组织设计 其他实施项目管 理的行业 可能编制 项目实施方案 这些都是 质量计划 的表现形 式 根据标准 7 1 条款注 2 7 3 的要求与 7 1 有相通的地方 在实施 7 1 时 可以借鉴 7 3 的要求来实施 只是所有的组织 7 1 必须有 而 7 3 不常有 不是所有的组织都有设计和开发 所有考试时需要注意 一点 不要一见 对工艺的更改 就是 7 3 7 设计和开发更改的控制 具体案例在此不表 7 1 条款是考核的重点 这个条款也是我们经常讨论的话题 请 大家注意 7 1 与 7 5 1 8 2 4 区分 我们可以从以下方面来考虑 1 总体上 7 1 是一个策划条款 规定了产品生产和服务提供 7 5 1 产品的监视和测量 8 2 4 这两个过程应遵守的规范要 求 2 7 5 1 8 2 4 是实施性条款 实施的依据来自于 7 1 提出来的 作业指导书 服务规范 产品检验规范 等 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 12 3 在考判标时 如果审核发现组织应编制作业指导书 检验规范 但未编制 或者编制的文件规定不够清楚 充分 或者与法规 要求相冲突 这些情况都属于策划的问题 判在 7 1 具体可以 这样判 未制定作业指导书 或规定不当 不充分 判 7 1b 针对产品确 定过程 的需求 未制定检验规范 或规定不当 不充分 判 7 1c 产品所要求的 验证 确认 监视 检验和试验活动 以及产品接收准则 如果是文件规定适宜 充分 但未按文件要求实施 那么是实施 中存在问题了 分别判在 7 5 1 8 2 4 例例 1 审核员在装配车间审核时 看见 H223 型产品装配后没有经 过质检员的检验就直接进行了包装 审核员问质检员 H223 型产品 装配后不需要进行检验吗 质检员说 H223 型产品是按顾客提供 的图纸和工艺文件生产的 合同中规定此批产品由顾客负责验收 因 此 我们没有制订这种产品的检验规程 也不需要进行检验 如果顾 客验收时发现有问题会通知销售科 根据以上案例 依据 GB T190012008 标准的要求 你认为该案例不符合标准哪条要求 为什么 解析 解析 关键是 我们没有制订这种产品的检验规程 也不需要进行 检验 所以判 7 1c 例例 2 审核员在质检科查看 XH2 型产品的最终检验情况 检验科 长介绍说 XH2 型产品的最终检验是抽检 通常 200 件为一批 抽 20 件检验 审核员查看了最近两个月 XH2 型产品的最终检验记录 确实是每批检验了 20 件 且检验结果均为合格 审核员有查看了 XH2 型产品的检验规程 发现检验规程规定 XH2 型产品的最终检验 以 200 件为一批 每批抽 40 件检验 根据以上案例 依据 GB T19001 2008 标准的要求 你认为该案例不符合标准哪条要求 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 13 为什么 解析 解析 检验规程规定 每批抽 40 件检验 实际检验时 每批抽了 20 件 未按策划的安排 7 1 实施 判 8 2 4 组织应对产品的特性进 行监事和测量 已验证产品要求已得到满足 这种监视和测量应依据 所策划的安排 见 7 1 例例 3 审核员在某企业胶装车间审核 车间主任介绍说 现在生 产的是 Y5 型产品 胶装是产品生产的特殊过程 胶装完成后就是成 品了 审核员问 如何监控胶装过程的质量呢 车间主任说 由操 作人员按 胶装工艺指导书 对胶装剂的配比进行连续监控 审核员查 阅了 Y5 型产品胶装工艺指导书 看见 3 6 条规定 胶装机的 当班操作人员负责对胶装剂的配比进行连续监控 每小时记录一次 审核员要求查看当天的监控记录 发现此份监控记录是从早晨 8 30 开始记录的 最后一项记录是 17 30 所有相应记录项目均已填 完 并签上了操作人员李成的名字 审核员查看了下手表 时间是下 午 15 12 操作人员李成不好意思地解释说 我是提前填好了今天的 记录 胶装机上有配比监控软件 一般不会有什么问题 每隔一小时 去查看并记录一次太麻烦了 审核员查看了一下配比监控显示 显示 的数据在正常范围内 根据以上案例 依据 GB T19001 2008 标准的 要求 你认为该案例不符合标准哪条要求 为什么 解析 解析 作业指导书要求对胶状剂配比进行 连续监控 每小时记录 一次 实际上未按要去监控并记录 这里监视的对象是 胶状剂配比 属于生产和服务过程中对 过程特性 参数 的监控 判 7 5 1e 例例 4 某化工产品的工艺指导书规定 反应温度 150 10 保 持 3 小时 每小时对温度进行一次记录 审核员查看了生产现场反应 器的温控仪指示的温度只有 136 审核员又抽查了近两天的生产记 录 发现记录的反应温度都在 134 至 139 之间 根据以上案例 依据 GB T19001 2008 标准的要求 你认为该案例中是否存在不符合 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 14 不符合 GB T19001 2008 标准的哪条要求 为什么 解析 解析 实际操作的反应温度在 134 至 139 之间 未按工艺指 导书规定的 150 10 实施 所以判在 7 5 1 组织应策划并在受控 条件下进行生产和服务提供 7 2 与与顾顾客有关的客有关的过过程程 7 2 1 与与产产品有关要求的确定品有关要求的确定 7 2 1 确定的要求 供 7 2 2 进行评审 可作为 7 1 产品实现策划 7 3 2 设计开发的输入信息 a 条确定的 交付及交付后活动的要求 是通过 7 5 1f 来实现的 c 条规定的与产品有关的法规要求 有些是对产品本身的要求 比如说产品的国家 行业标准 有些是对产品实现过程和资源的要求 比如食品卫生法要求餐饮从业人员在上岗前必须体检合格 取得健康 证 d 条是组织自行确定的要求 有些时候 市场上没有类似产品 也没有这种现存的顾客需求 法规标准也没这方面的规范 组织自己 开发的产品 给自己提出产品要求 当然更多时候 是组织提出的超 过法规和顾客期望的要求 目的是增强市场竞争力和顾客满意度 这些确定的要求 可以表现为书面的合同 协议 订单 口头的订 货 国家的法规标准 组织的产品规范标准等形式 7 2 1 只管识别要求 至于这个要求是否实现 不是 7 2 1 能控制 的事情 比如 之前在聊天室讨论时 各位提到的 餐馆的厨师没有健 康证 这种话题 持有健康证是在满足法规的要求 这是法规对 人 的 要求 只有 6 2 是对人进行管理了 所以判在 6 2 1 这是对 人 的素 质要求 身体素质 7 2 2 与与产产品有关要求的品有关要求的评审评审 这里评审的对象是 7 2 1 所确定的 产品要求 评审活动在 向 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 15 顾客作出提供产品的承诺之前进行 比如正式签订合同之前 评审要确定的三个方面 重点说说 2 与以前表述不一致 因为与产品有关的要求会发生变化 比如组织在投标书中的承诺 在 中标之后 合同草案中规定的不一定和标书中的一样 那么应该重点 关注 评审对后来提出的新要求 对与产品有关要求的评审结果 可能是 要求规定清楚 能满足 要求 也可能是 要求在某些方面不清楚 需要进一步落实确定 某 些方面的要求难以满足 需要重新协商或干脆去掉这部分的要求 等 等 这些评审结果的信息 以及确定的相应措施 解决办法 安排 应 该作好记录 产品要求在评审之后是会发生变化的 可能来自于这几方面 一 是顾客提出更改 更改的内容可以是增加订货量 提前交付 价格降 低 订购产品变化等 也可是组织主动提出更改 比如某产品缺货了 材料也买不到 要不取消订单 要不延期交货 还有一种情况是国家 法规 标准发生了变化 合同还没执行完 得修改修改 按新的国标要 求实施 等等 碰到碰到这类这类情况 情况 组织组织要做两件事 要做两件事 一是 修改相关的文件 修订合同 订单记录 生产计划等等 二是 向组织内相关部门传达这个变化之后的要求 比如 销售 部告诉生产部调整生产计划 通知成品仓库按新的要求发货 告诉质 检部门检验标准发生了变化等等 关于产品要求发生变化的内部传达 属于 5 5 3 内部沟通 的一 种情况 如果存在不符合 还是应该判在 7 2 2 这种判标法 通称为 就近不就远 我的解释是这样的 如果一 项要求 有一个通用条款 A 作出概括性的规定 同时有另一个条款 B 规定在某种情况下的具体要求 那么发生这种 具体的情况 时 就 判在条款 B 这种通用条款或总则性条款与具体条款并存 判标时需 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 16 注意 7 2 3 顾顾客沟通客沟通 向顾客发布产品信息 比如培训机构向学员发送培训通知 五 一 节前到日本人开的成都伊藤洋华堂百货 地下一楼是生鲜食品超市 很多生鲜鱼类 肉类摊位都有相关的推荐食谱 看到菜就马上学得会 做法了 相关的配料 佐料都摆在旁边一同销售 即使是不懂烹饪的 年轻人 也不用担心出门买菜了 我本人就很害怕买菜 J 在 顾客反馈信息 方面 关注接收顾客信息 对顾客信息的处理 比如 产品交付之后 顾客若有意见 可以顺利的找到相关的部 门 组织对顾客反馈 产品质量有问题 的信息 积极沟通 查明真 实情况 而不是推诿回避 这些活动 属于 7 2 3 控制的范畴 如果查 明真实情况 对反馈的不合格品属于 已交付产品的不合格 具体处 置措施 按 8 3 进行控制 可以用下面一个流程来表示一种顾客沟通 的情况 顾客反馈 组织接受信息 对信息进行分析 了解真 实情况 作出理决定 对不合格进行处理 可以认为是 7 2 3 的内容 属于 8 3 的控制 7 3 设计设计和开和开发发 并非所有的组织都有设计和开发过程 所以 工艺文件 图纸 工艺文件修改 图纸更改 这类字眼 不一定是 设计和开发输出 编制工艺文件 绘制图纸这类活动 可以是 7 1 产品实现过程的策划 的内容 7 3 并不是所有的组织都有这一过 程 但 7 1 这是所有组织都必然有的过程 举例略 7 3 1 设计设计和开和开发发的策划的策划 编制设计和开发计划书 属于设计和开发的策划 策划的输出是 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 17 设计开发计划书 当然 输出也可以用其他的表现形式 只是名称 不一 如 产品开发方案 只要是对开发活动作出安排就可以了 随着设计和开发的进展 计划赶不上变化 得及时对 设计开发计划 书 进行调整 更新 7 3 2 设计设计和开和开发发的的输输入入 输入的来源 可以是来自 7 2 1 识别的 与产品有关的要求 对 设计输入 的评审 与 7 3 4 的 设计和开发评审 不是一 回事 7 3 2 是对 输入的内容 即设计和开发的依据 目标等 进行的 评审 意在保证这些开发的要求是清楚 明确 适宜的 可以作为开发 活动的依据 7 3 4 是对 设计和开发各阶段的成果 设计开发活动本 身 所进行的评审 意在确保各阶段成果能满足要求 及早发现问题 确保开发质量 7 3 3 设计设计和开和开发发的的输输出出 设计和开发的输出用于指导采购 生产和服务 验收产品 比如 产品质量标准 工艺过程要求 图纸 样品等 2008 版标准中增加了一注解 产品和服务提供的信息可能包括 产品防护的细节 比如设计输出明确了产品的 包装要求 储存环境 等 产品防护方面的内容 7 3 4 设计设计和开和开发发的的评审评审 7 3 5 设计设计和开和开发发的的验证验证 7 3 5 设计设计和开和开发发的确的确认认 评审 验证 确认的目的是什么 实施方式 设计评审通过关注各个阶段的设计成果 评价设计能力是否能满 足要求 设计验证关注设计输出的东西是否满足输入的要求 设计确 认关注最终的设计成果是否能用 用途是否满足预期 设计确认最直接的方式就是把设计的产品放在使用环境中运行 试用 就如车子好不好开 一上路就知道了 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 18 7 3 7 设计设计和开和开发发更改的控制更改的控制 设计的更改是很正常的 有两种情况 一种是在设计过程中的更 改 设计的评审 验证 确认结果中提出设计更改 另一种是在设计和 开发确认之后 设计工作已经完成了 因生产条件 顾客需求等方面 原因 对原有设计提出更改 重点关注设计完成之后的更改 根据 2008 版标准要求 对更改 都应进行评审 验证和确认 实施的方式要 适当 可以将三者合并 实施 也可以单独来做 更改对整个产品 系统 影响大小不同 实施 的方法或程度可能不一样 关于保持记录的要求 标准中只提了对更改进行评审的记录 对 更改的验证 确认一样要满足 7 3 4 7 3 5 7 3 6 的要求 保证相关 记录 设计和开发的更改 往往会涉及到对文件的更改 应遵守 4 2 3 文件控制的要求 对更改文件上的标识 失效文件的处理 属于 4 2 3 常常见见案例 案例 设计更改后 未提交批准直接实施 不用理会 未进行批准的理 由 直接判在 7 3 7 这种题型 一定要给出了是对设计的更改 如果只是在现场发现 工作人员私自更改工艺的要求 不按工艺要求实施 这时不能直接判 7 3 7 呢 因为工艺不一定是设计和开发的输出 也可能该组织并没有 设计和开发 也可以编制工艺文件 在 7 1 策划时编制 这种情况直 接认为是有章不遵循 不用理会为什么更改工艺的理由 直接判在 7 5 1 组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供 7 4 采采购购 7 4 1 采采购过购过程程 组织应确保采购的产品符合规定的采购要求 这句话是 7 4 的 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 19 总目的 组织依据 什么条件 评价和选择供方呢 常见案例 顾客指定供方 上级组织指定供方的情况 因此组织 也没有对其进行评价 未考虑其 按组织的要求提供产品的能力 不符合 ISO9001 标准的要求 判 7 4 1 组织应根据供方按组织的要 求提供产品的能力评价和选择供方 7 4 2 采采购购信息信息 采购信息可以通过合同 协议 采购单等方式来描述 必须写清 打算采购的产品要求 采购产品特性 采购要求可以包括标准 a b c 这几项 但这几项不是强制性要求 应确保所规定的采购要求是充分与适宜的 但没有说一定要通 过对采购要求进行 评审 的方式确保其充分与适宜 7 4 3 采采购产购产品的品的验证验证 对产品进行 检验 或 监视和测量 是验证采购产品是否符合要 求的一种方法 当然也可以对供方提供的 产品合格证明 进行查验 还可以对采购产品的生产过程进行确认的方式来验证采购产品 7 4 3 与 8 2 4 判标的问题见 8 2 4 7 5 生生产产和服和服务务提供提供 7 5 1 生生产产和服和服务务提供的控制提供的控制 这是一个核心条款 总体上来说 7 5 2 7 5 3 7 5 4 7 5 5 都是生 产和服务提供控制的内容 只是针对这几个特定的方面 采用单独的 条款提出了一些特定的要求而已 比如 产品防护 就是生产和服务 控制中对 产品防护 方面提出的特定要求 所以在判标时 针对这些 特定要求判在特定条款 而不判在 7 5 1 相信大家都不会出错 本条款目的是确保生产和服务提供过程 受控 并提出了几种 可能的 受控条件 a f 但并不是这些所有要求都涉及的 所以标准 中有 适用时 这个字眼 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 20 几项受控条件需要给大家说明一下 1 产品特性的信息 是生产和服务提供要达到的结果 这个信息 并不会告诉你怎么做产品 我们经常提到的 机械加工图纸 图样 等 这些资料一般不告诉 操作者如何做 而是告诉操作者要做出什么样子的产品 即明确产品 要求 这些不是 作业指导书 2 获得作业指导书 不是所有的工作场所都需要作业指导书 有些职位的人员 其所受的教育培训 已具备相应的技能 不再需要 详细的作业指导书 3 c 条款的设备属于 6 3 的范围 局限于生产和服务提供所需的 设备 重点关注设备的 能力 满足生产和服务提供的需要 而设备的 日常管理 应按 6 3 的要求实施 4 7 5 1d 与 7 6 所关注的重点不同 7 5 1d 要求 获得和使用 配备 正确使用 能满足现场要求 的监测设备 如果现场该有监测 设备而没有配备 提供 或者提供的监测设备不能满足现场监测的要 求 比如在测量精度方面达不到要求 这些情况都可在判在 7 5 1d 而 7 6 是一个监测设备的专业条款 主要关注 确定监测设备的需求 对配备的监测设备进行管理 确保其处于满足要求的状态 对监 测设备实施检定 校准 制定管理措施 确保监测设备完好 如果在管 理方面出了问题 判在 7 6 7 6 条并没有 提供 监测设备方面的要 求 5 7 5 1e 实施的 监视和测量 与 8 2 4 还是有一定的差别的 7 5 1e 重点监测 生产和服务提供过程的参数 比如检查生产和 服务过程有没有按受控条件做 做的情况怎么样 8 2 4 监控的对象是过程的结果即产品的 质量特性 是否满足要 求 举个例子 按工艺文件生产 A 产品 文件规定生产温度为 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 21 80 5 成品要达到标准 GBXX 1996 的要求 对工艺文件执行情况 进行检查 对生产温度进行监控 比如半个小时查看一下 作好记录 并作适当的调整 这种检查活动就是 7 5 1e 的内容 对完成品 或者是半成品的质量特性进行检验 确认是否符合标 准 GBXX 1996 的要求 那就属于 8 2 4 了 7 5 2 生生产产和服和服务务提供提供过过程的确程的确认认 需要确认的过程是 当生产和服务提供过程的输出不能由后续的 监视或测量加以验证 使问题在产品使用后或服务交付后才显现的过 程 2008 版标准有点小变化 要同时满足 不能验证 交付后问题才 显现 两个条件时 才对这样的过程进行确认 可以认为需要确认的 过程的范围变小了 特殊过程 是否需要 确认 特殊过程 是指 对形成的产品 是否合格不易或不能经济地进行验证的过程 与上面所说的需要确 认的过程不同 如果已经对特殊过程的产品进行了验证 可以不进行 过程确认 如果没有对其产品进行验证 应该对这样的特殊过程进行 确认 这是确保产品质量的一种方法 确认是指 通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得 到满足的认定 过程的确认是对过程生产符合要求的产品的能力的 认定 确认的依据 可以是来自于 7 1 策划的结果 要求 将该过程的实 际情况与 7 1 产品实现过程 的要求 得出该过程能力是否能满足 7 1 规定的能力要求 对这类过程进行确认应考虑从以下方面实施 a 建立过程评审和批准的准则 对该过程的各个方面进行评审 确定该过程达到过程结果的适宜性 充分性和有效性 评审通过后经 授权人员批准后方可生产或提供服务 下面是一个对 热处理 过程的 评审项目示例 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 22 示示 例例 问题问题 每 24 小时热处理管理人员是否都会对热处理监控系统审 核一次 要求 要求 管理者对炉子监控系统的审查间隔不得超过 24 小时 热处 理监控系统包括温度走势表 电脑数据标识 炉子和操作工标识等 管理审核包括查明不能控制的条件和报警情况 对炉子数据评审的过 程和电脑数据都应文件化 评审结论评审结论 满意 不满意 纠正措施 问题问题 是否有文件化的体系对返工进行适当的批准 要求 要求 质量管理体系应该包括文件化的返工过程 而且该文件应 该由指定的个体进行批准 返工程序应包括允许返工的产品特性和不 允许返工的产品特性 返工行为应该要求有合格的技术人员签发的新 的过程控制表 同时指明必要的热处理修改 清楚的记录什么时候以 及怎么对任何材料进行的返工 质量部长或其代理人员应该授权批准 返工产品 评审结论评审结论 满意 不满意 纠正措施 问题 质量部长负责落实责任人对隔离的物料进行处理并对其进 行批准和文件化 评审结论评审结论 满意 不满意 纠正措施 问题问题 这里是否包括热处理过程整个过程的操作手册发给热处理 的员工 要求 要求 应该有包括热处理整个过程的操作手册发给热处理的员工 手册中应包括潜在紧急状况的程序或作业指导书 这潜在紧急状况包 括停电 设备启动和关闭 产品隔离 见 2 8 产品检测以及基本操作 程序 这些程序或作业指导书应该包括从接受产品到手册还得便于车 间员工理解和接受 评审结论评审结论 满意 不满意 纠正措施 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 23 b 对设备的认可 主要确认设备能力是否满足生产和服务提供的 要求 包括功能 性能指标 稳定性等 可以通过运行设备来确认 也 可以对该设备以往的运行数据利用统计技术进行设备过程能力分析 对人员资格的鉴定 可以采用对其以往工作经历 教育培训 资 格证书 以及现场操作考核 以往操作情况等方面进行 c 使用特定的程序和方法 这里的 特定的程序和方法 不是指 该过程使用特定的过程和方法进行生产和服务提供 而是指 使用特 定的程序和方法 来确认该过程 比如可以采用破坏性试验 产品试 用 模拟等方法对该过程的产品是否符合要求进行确认 d 记录的要求 是指对该过程进行确认需要保持的记录 用来证 实该过程的能力达到策划的要求 而不是指该过程中使用的记录 比 如焊接过程 焊接结束时对该次焊接情况进行的工作记录 在这里是 指对焊接过程的确认记录 e 再确认 已经确认的重要方面发生变化 或者发生了重大不合 格 顾客题提出重大投诉 有必要再次确认 当然有些过程可能需要 每次在实施前都应作确认 7 5 2 对过程确认的方法遵循这样的程序 识别需要确认的过程 制定过程确认的程序和方法 实施确认 或再确认 保持记录 注意注意 7 5 1 与与 7 5 2 之之间间的区的区别别 1 所有的生产和服务提供过程都需要按 7 5 1 的要求进行控制 2 只针对 过程的输出不能由后续的监视和测量进行验证的过程 按 7 5 2 实施确认 3 7 5 2 确认的内容 可以包括 7 5 1 所规定的受控条件 对需要 确认的过程 组织应该先按 7 5 2 的要求确认该过程能满足策划的能 力要求之后 才能对经确认后的 受控条件 实施 这种情况下 过程 确认 7 5 2 是实施控制 7 5 1 的前提基础 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 24 如何判标 比如组织识别 结构焊接 为需要确认的过程 在审核 焊接工序时 检查焊工的焊工证 6 1 现场观察焊接过程及焊接质量 查阅现场的焊接作业指导书 检查设备状态 查阅焊接记录 这些是 在审核 7 5 1 的内容 而不是 7 5 2 7 5 2 一般是在生产管理部门审核 而不是生产现场 一般审核 识别需要确认的过程 制定过程确认的 程序和方法 实施确认或再确认 保持记录 这几个方面的内容 7 5 3 标识标识和可追溯性和可追溯性 本条款只要求这三个方面的标识 当然实际工作还有其他方面的 标识 比如基于产品防护所需的标识 安全标识 这些不在本条款的 控制范畴之内 1 识别产品特性的标识 目的是防止不同产品的混淆 一般对外 观相似但实质不同的产品 应该加强标识 标识的方法多种 可以包 装物标识 挂牌 区域标识等等 以不混淆产品为准 2 识别产品的监视和测量状态的标识 主要目的是防止误用不合 格品 3 确保可追溯目的所需要的唯一性标识 只是在有可追溯要求的 场合才用 比如 原材料来不及检验经批准后投入生产 这时要这批 材料作适当的唯一性标识 确保当检验结果出来后若发现问题 可以 及时追回或采取其他适当措施 注意 7 5 3 标识和 7 5 5 产品防护所需标识的区别 比如 7 5 5 对产品包装上标识防雨淋 防阳光直晒 堆高限制等 以及仓库的防 火标识 这些都是针对产品防护所需的 不包括上述所讲的三类标识 之中 7 5 4 顾顾客客财产财产 首先识别是否为顾客财产 一是看所有权归属 其次看是否在组 织的管理或控制之下 举个小例 你是我的顾客 你家的东西是顾客 财产 但你家钥匙我不管 不适用 7 5 4 的要求 如果我借用了你家东 DZ 内训材料内训材料 QMS 标准条款理解要点标准条款理解要点 25 西 那就适用 7 5 4 了 1 顾客提供的构成产品一部分的 比如原材料 2 顾客提供的用于生产和服务提供使用的设备 技术资料等 3 在组织管理和控制之下的顾客财产 比如快递公司 物流公司 帮顾客运送的物品 洗衣店给顾客洗的衣物 宾馆客房里顾客的个人 物品等 2008 版标准在注释中还提到了 个人信息 顺应当前对 个人 信息 保护的重视 你可能有这样的经历 刚搬进新家几天就有推销 人员打你家电话推销了 对顾客提供的东西应验证 目的是确认其提供的东西是适用的 发现问题及时沟通 以免发生争执 对顾客提供的用于生产和服务用 的原材料 和组织自己采购的原材料一样 应验证是否满足生产和服 务的要求 判标时应判在 7 5 4 而不应判在 7 4 3 对顾客财产的防护应与 7 5 5 产品防护区分 7 5 5 产品防护也包 括对原材料的防护 顾客财产也可能包括顾客提供的原材料 但对顾 客提供的原材料的防护 保护 还是应该判在 7 5 4 当顾客财