中国—东盟知识产权中心

1 / 13中国东盟知识产权中心中国东盟技术转移中的专利问题及对策研究作者：莫青争 韦铁 汪治兴来源：沿海企业与科技XX 年第 11 期摘 要 随着中国 东盟自由贸易区的快速发展，基于技术贸易而发生的技术转移越来越受到各方重视。文章通过对中国东盟技术转移中存在的专利问题分析，提出提升中国东盟技术转移能力和专利能力的相应对策，为促进我国对东盟技术转移的发展建言献策。 关键词 中国东盟；技术转移；专利作者简介 莫青争，广西科技信息网络中心项目主管，研究方向 ：科技管理，广西 南宁，530012；韦铁，广西大学知识产权与技术管理研究中心副教授，研究方向 ：技术经济研究，广西 南宁，530004；汪治兴，广西科技信息网络中心项目主办，研究方向 ：科技管理，广西 南宁，530012中图分类号 G306 文献标识码 A 文章编号 1007-772311-0008-0003一、引 言XX 年 1 月 1 日，中国 东盟自由贸易区正式建立。目前，中国东盟自由贸易区是一个涵盖 19 亿人口，GDP2 / 13接近 6 万亿美元，贸易额达万亿美元的经济区，与欧盟、北美自由贸易区是世界上三大区域经济合作区。 中国 东盟自由贸易区的建立将不可避免地对中国和东盟相互间的经济往来和社会发展产生重大影响。由于中国和东盟大多数国家都是发展中国家，处于工业化发展阶段，因此吸引外资与引进技术是双方发展的共同模式。随着中国东盟自由贸易区的发展，伴随着经贸往来日益增加的技术转移将成为越来越重要的发展趋势。基于“地缘”和“文化”两大优势，庞大的东盟市场给广大中国外贸企业提供了难得的机遇。然而机遇与挑战并存，我国在享受东盟市场利益的同时，基于贸易与专利的特殊关系以及东盟经济贸易一体化的趋势，必须要加强对东盟技术转移中的专利的创造、运用、保护和管理。按照国际上对技术转移的研究，技术转移可以表述为基于某种技术类型、代表着某种技术水平的一个知识群的扩散过程。经济合作与发展组织认为，技术转移是指一国的发明转移到另一国的过程。技术转移的方式包括商品贸易、技术贸易、直接投资、战略联盟、产学研结合、创办新企业、科技合作、科技交流、技术援助、技术情报等多种方式。不同方式的技术转移活动所包含的技术信息也不同，有的方式侧重硬技术的转移，如商品贸易，特别是设备的进出口等方式；有的方式则主要针对软技术的转移，3 / 13如技术贸易等方式。本文将主要针对技术贸易这种技术转移方式的专利问题进行探讨。同时，鉴于工业版权在专利及各国技术转移中的重要地位，本文主要探讨以专利为核心的专利情况。二、中国东盟技术转移中的专利问题专利申请存在的问题总体来看，中国 东盟之间的专利申请存在以下几个方面的问题。1.专利的申请量较少十年间，东盟国家向我国申请的专利只有 3094 件，我国向新加坡申请的专利 524 件、泰国 1024 件、越南265 件、印尼 89 件，和发达国家在我国、东盟国家申请的专利相比，差距非常大。这与中国东盟之间的经济来往非常不对应，中国东盟之间尚未真正建立起以专利为核心的技术转移，容易在中国东盟技术转移过程中引起一系列的问题，最直接的就是侵权问题。这一方面与中国、东盟都是发展中国家和地区，专利制度不完善有关；另一方面也与企业、单位和个人专利和专利保护意识不强、应用专利为经济服务能力弱有关。2. 以专利为核心的技术转移能力不强从中国东盟各国之间来看，各国的经济发展不一4 / 13致，以专利为核心的技术转移能力也不一致，出现两极分化。东盟国家在我国申请的数量基本是以自身经济能力为基础的，新加坡最强，老挝、缅甸、柬埔寨最弱，在我国没有专利申请，其基本没有以专利为核心的技术转移。3. 专利申请增长趋势不明显，没有发挥各自优势中国在有的东盟国家专利申请增长趋势不明显，以专利为核心的技术转移潜力、持续能力不足。在技术转移中没有能很好利用我国的技术优势和东盟的资源优势。比如泰国的矿产资源非常丰富，而我们在泰国采矿、冶金领域申请的专利就很少；泰国是农业大国，但我们在农业领域申请的专利也很少；在新加坡冶金领域申请的专利也很少，没有能很好利用我国的技术优势。4. 专利战略运用不足在技术转移中专利战略运用不足，体现为不注重避其竞争锋芒、攻其技术劣势。比如在新加坡申请的专利中，本国和其他国家在纺织领域申请的专利是较少的，说明新加坡这方面的技术相对较弱，而纺织是我国的重点产业，但我国没有很好把握这一点，在新加坡申请的专利很少，没有充分利用新加坡这一技术劣势。而在新加坡申请的专利中，本国和其他国家在 A61 申请的专利最多，在2000XX 年达到了 10320 件，占到总申请量的 1/8，其竞争非常激烈，但我国没有避其锋芒，逆势而上，在所有5 / 13IPC 大类中申请的专利是最多的，也达到了总申请量的1/8；在 C07 领域也有类似的情况。中国 东盟自由贸易区知识产权协调与合作机制的构建摘要：中国 东盟自由贸易区的正式启动，标志着该贸易集团进入了一个新的发展阶段。贸易与投资等方面的交往与发展要求该区域内知识产权协调与合作机制的构建与完善。根据当前国际局势以及其它自贸区有关知识产权相关制度，中国 东盟自由贸易区应在顺应国际趋势的前提下，借鉴现存的国际条约以及区域集团的有益经验，构建符合自身发展阶段及要求的知识产权协调与合作机制。同时更要注重自身特点，注重传统知识的保护以及知识产权争端解决机制的构建与完善。关键词：中国；东盟；知识产权；传统知识；争端解决机制XX 年 1 月 1 日，中国 东盟自由贸易区正式启动，这标示该贸易集团进入了一个新的发展阶段。为适应以及促进自贸区内贸易与投资等方面更有利的发展，区域内知识产权协调与合作机制的构建与完善也由此而被提上了日程。一、构建中国 东盟自由贸易区知识产权协调与合作机制的必要性与可行性6 / 131、全球经济一体化的趋势在某种程度上要求全球法律一体化与国际化当今国际环境下各国经贸往来频繁，且对外贸易对国家的发展起着越来越重要的作用，在这样一种趋势下，就势必要求国家在法律上做出相应的变动或改善来适应国际经济发展的要求。知识产权作为保护财产利益的重要手段，更是要顺应这一国际趋势，不断提高其国际化水中华人民共和国与东南亚国家联盟全面经济合作框架协议序言我们，中华人民共和国与文莱达鲁萨兰国，柬埔寨王国，印度尼西亚共和国，老挝人民民主共和国，马来西亚，缅甸联邦，菲律宾共和国，新加坡共和国，泰王国和越南社会主义共和国等东南亚国家联盟成员国政府首脑或国家元首： 忆及我们 2001 年 11 月 6 日在文莱达鲁萨兰国斯里巴加湾东盟中国领导人会上关于经济合作框架和在 10 年内建立中国东盟自由贸易区的决定，自由贸易区将对柬埔寨、老挝、缅甸和越南等东盟新成员国给予特殊和差别待遇及灵活性，并对早期收获做出规定，其涉及的产品及服务清单将通过相互磋商决定；期望通过具有前瞻性的中国与东盟全面经济合作框架协议 ，以构筑双方在 21 世纪更紧密的经济联系；7 / 13期望最大限度地降低壁垒，加深各缔约方之间的经济联系；降低成本；增加区域内贸易与投资；提高经济效率；为各缔约方的工商业创造更大规模的市场，该市场将为商业活动提供更多机会和更大规模的经济容量；以及增强各缔约方对资本和人才的吸引力；确信中国东盟自贸区的建立将在各缔约方之间创造一种伙伴关系，并为东亚加强合作和维护经济稳定提供一个重要机制； 认识到工商部门在加强各缔约方之间的贸易和投资方面的重要作用和贡献，以及进一步推动和便利它们之间的合作并使它们充分利用中国东盟自贸区带来的更多商业机会的必要性；认识到东盟各成员国之间经济发展阶段的差异和对灵活性的要求，特别是为东盟新成员国更多地参与中国东盟经济合作提供便利并扩大它们出口增长的需要，这要着重通过加强其国内能力、效率和竞争力来实现；重申各缔约方在世界贸易组织和其他多边、区域及双边协议与安排中的权利、义务和承诺；认识到区域贸易安排在加快区域和全球贸易自由化方面能够起到的促进作用，以及在多边贸易体制框架中起到的建设性作用。现达成如下协议：8 / 13第一条 目 标本协议的目标是：加强和增进各缔约方之间的经济、贸易和投资合作；促进货物和服务贸易，逐步实现货物和服务贸易自由化，并创造透明、自由和便利的投资机制；为各缔约方之间更紧密的经济合作开辟新领域，制定适当的措施；以及为东盟新成员国更有效地参与经济一体化提供便利，缩小各缔约方发展水平的差距。第二条 全面经济合作措施各缔约方同意迅速地进行谈判，以在 10 年内建立中国东盟自贸区，并通过下列措施加强和增进合作：在实质上所有货物贸易中逐步取消关税与非关税壁垒； 逐步实现涵盖众多部门的服务贸易自由化；建立开放和竞争的投资机制，便利和促进中国东盟自贸区内的投资；对东盟新成员国提供特殊和差别待遇及灵活性；在中国东盟自贸区谈判中，给各缔约方提供灵活性，以解决它们各自在货物、服务和投资方面的敏感领域问题，此种灵活性应基于对等和互利的原则，经谈判和相互同意后提供；建立有效的贸易与投资便利化措施，包括但不限9 / 13于简化海关程序和制定相互认证安排；在各缔约方相互同意的、对深化各缔约方贸易和投资联系有补充作用的领域扩大经济合作，编制行动计划和项目以实施在商定部门/领域的合作；以及建立适当的机制以有效地执行本协议。第一部分第三条 货物贸易1. 除本协议第六条所列的“早期收获”计划以外，为了加速货物贸易的扩展，各缔约方同意进行谈判，对各缔约方之间实质上所有货物贸易取消关税和其他限制性贸易法规第 24 条允许的关税和限制性贸易法规除外） 。2. 就本条而言，应适用如下定义，除非文中另有解释：“东盟六国”指的是文莱、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国；“实施的最惠国关税税率”应包括配额内税率，并应： 对于 XX 年 7 月 1 日时为 WTO 成员的东盟成员国及中国，指其 XX 年 7 月 1 日各自的实施的最惠国关税税率；以及对于 XX 年 7 月 1 日时非 WTO 成员的东盟成员国，指其 XX 年 7 月 1 日对中国的实施税率；10 / 13“非关税措施”应包括非关税壁垒。3. 各缔约方的关税削减或取消计划应要求各缔约方逐步削减列入清单的产品关税并在适当时依照本条予以取消。4. 依照本条纳入关税削减或取消计划的产品应包括所有未被本协议第六条所列的”早期收获”计划涵盖的产品，这些产品应分为如下两类：正常类：一缔约方根据自身安排纳入正常类的产品应： 使其各自的实施的最惠国关税税率依照特定的减让表和税率逐步削减或取消，对于中国和东盟六国，实施期应从 XX 年 1 月 1 日到 XX 年，对于东盟新成员国，实施期应从 XX 年 1 月 1 日到 XX 年，并采用更高的起始税率和不同实施阶段；以及按照上文第 4 款已经削减但未取消的关税，应在经各缔约方相互同意的时间框架内逐步取消。敏感类：一缔约方根据自身安排纳入敏感类的产品应： 使其各自的实施的最惠国关税税率依照相互同意的最终税率和最终时间削减；以及在适当时，使其各自的实施的最惠国关税税率在各缔约方相互同意的时间框架内逐步取消。5. 敏感类产品的数量应在各缔约方相互同意的基础上设定一个上限。11 / 136. 各缔约方依照本条及第六条所做的承诺应符合WTO 对各缔约方之间实质上所有贸易取消关税的要求。7. 各缔约方之间依照本条相互同意的特定的关税税率应仅列出各缔约方削减后适用关税税率的上限或在特定实施年份的削减幅度，不应阻止任一缔约方自愿加速进行关税削减或取消。8. 各缔约方之间关于建立涵盖货物贸易的中国 东盟自贸区的谈判还应包括但不限于下列内容：管理正常类和敏感类产品的关税削减或取消计划以及本条前述各款未涉及的任何其他有关问题的其他具体规则，包括管理对等承诺的各项原则；原产地规则；配额外税率的处理；基于 GATT 第 28 条，对一缔约方在货物贸易协议中的承诺所做的修改；对本条或第六条涵盖的任何产品采用的非关税措施，包括但不限于对任何产品的进口或者对任何产品的出口或出口销售采取的数量限制或禁止，缺乏科学依据的动植物卫生检疫措施以及技术性贸易壁垒；基于 GATT 的保障措施，包括但不限于下列内容：透明度，涵盖范围，行动的客观标准包括严重损害或严重损害威胁的概念，以及临时性；12 / 13基于 GATT 现行规则的关于补贴、反补贴措施及反倾销措施的各项规则；以及基于 WTO 及世界知识产权组织现行规则和其他相关规则，便利和促进对与贸易有关的知识产权进行有效和充分的保护。第四条 服务贸易为了加速服务贸易的发展，各缔约方同意进行谈判，逐步实现涵盖众多部门的服务贸易自由化。此种谈判应致力于：在各缔约方之间的服务贸易领域，逐步取消彼此或各缔约方间存在的实质所有歧视，和/或禁止采取新的或增加歧视性措施，但 WTO服务贸易总协定第五条第 1款所允许的措施除外；在中国与东盟各成员国根据 GATS 所做承诺的基础上，继续扩展服务贸易自由化的深度与广度；以及增进各缔约方在服务领域的合作以提高效率和竞争力，实现各缔约方各自服务供应商的服务供给与分配的多样化。第五条 投资为了促进投资并建立一个自由、便利、透明并具有竞争力的投资体制，各缔约方同意：谈判以逐步实现投资机制的自由化；13 / 13加强投资领域的合作，便利