2012期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍 一 日期对照一 日期对照 1 1 结算会员的审批为 结算会员的审批为 3 3 个月 个月 2 2 期货公司的成立审批为 期货公司的成立审批为 6 6 个月 个月 3 3 期货公司成立后无正当理由 期货公司成立后无正当理由 3 3 个月不开始经营或连续停业个月不开始经营或连续停业 3 3 个月的就撤销审批资格 个月的就撤销审批资格 申请金融结算资格的 受理申请金融结算资格的 受理 3 3 个月内作出批复 取得资格个月内作出批复 取得资格 6 6 个月内未取得会员的自动失效 个月内未取得会员的自动失效 提供提供 IBIB 业务的在业务的在 2020 日内作出批复 日内作出批复 4 4 期货公司那些是证监会审批 在 期货公司那些是证监会审批 在 2 2 个月内 个月内 2 2 条为条为 2020 日内 日内 那些是派出机构 那些是派出机构 2020 日内 日内 1 1 条条 2 2 个月 个月 审批 见审批 见 P7P7 5 5 调查操纵价格 内幕交易的 可以经批准后对当事人 调查操纵价格 内幕交易的 可以经批准后对当事人 1515 个交易日限制交易 最长个交易日限制交易 最长 3030 日日 6 6 期货公司不符合持续性经营 风险指标不合规的 期货公司不符合持续性经营 风险指标不合规的 2 2 日内上报 整改时间在日内上报 整改时间在 2020 日内 自验收完毕后日内 自验收完毕后 3 3 日内解除措施 连续达标日内解除措施 连续达标 3 3 个月的解除预警期 个月的解除预警期 7 7 涉及重大诉讼 仲裁或冻结的 涉及重大诉讼 仲裁或冻结的 5 5 日内报告 日内报告 8 8 期货交易所管理中的日期基本是 期货交易所管理中的日期基本是 1010 日 但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为日 但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为 3 3 日 按季后日 按季后 1515 日 年后日 年后 3030 日上报经营情况和工作报告 年后日上报经营情况和工作报告 年后 4 4 个月报审计报告 个月报审计报告 9 9 期货公司管理办法中的日期基本为 期货公司管理办法中的日期基本为 5 5 日 处罚基本为日 处罚基本为 3 3 万以下 股东的股权被质押 冻结 转让变更万以下 股东的股权被质押 冻结 转让变更 名称的应名称的应 3 3 日内报告期货公司 他们应在日内报告期货公司 他们应在 5 5 日内报告派出机构 日内报告派出机构 1010 高管人员的管理办法基本为 高管人员的管理办法基本为 5 5 日 首席风险官在决定日 首席风险官在决定 1010 日内报告 对高管临时任命和违规被调查是日内报告 对高管临时任命和违规被调查是 3 3 日日 处罚为处罚为 3 3 万元以下 对受贿 非法获利的无警告处分 万元以下 对受贿 非法获利的无警告处分 1111 高管人员任职资格取得 高管人员任职资格取得 3030 日内上任 过期作废 日内上任 过期作废 1212 期货从业人员管理一般 期货从业人员管理一般 1010 日 日 1313 首席风险官 季度后 首席风险官 季度后 1010 日 年后日 年后 2020 日报工作报告日报工作报告 1414 期货公司应当月后 期货公司应当月后 7 7 日 年后日 年后 3 3 个月报送风险监管报表个月报送风险监管报表 二 年限的比较 二 年限的比较 1 1 下列不得担任交易所负责人 财务人员 下列不得担任交易所负责人 财务人员 解除职务 撤销资格之日起解除职务 撤销资格之日起 5 5 年内 年内 2 2 期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查 期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查 3 3 除风险监管报表和 除风险监管报表和 IBIB 业务的资料保存业务的资料保存 5 5 年以上 其他的都是年以上 其他的都是 2020 年年 三 金额的比较 三 金额的比较 1 1 设立期货公司注册资本最低 设立期货公司注册资本最低 30003000 万 货币资金出资不低于万 货币资金出资不低于 85 85 四 法律法规处罚 四 法律法规处罚 1 1 见整理资料 见整理资料 1 1 注 大部分期货交易所违规的按照第 注 大部分期货交易所违规的按照第 6868 条处罚 大部分证券公司违规的按照第条处罚 大部分证券公司违规的按照第 7070 条条 处罚 处罚 2 2 期货公司接收全权委托的 对交易损失承担不超过损失 期货公司接收全权委托的 对交易损失承担不超过损失 80 80 责任 责任 3 3 期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的 承担损失不超过 期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的 承担损失不超过 80 80 4 4 期货公司保证金不足 交易所未及时通知 应承担损失的 期货公司保证金不足 交易所未及时通知 应承担损失的 60 60 客户保证金不足的 期货公司未及时通知的 承担损失的客户保证金不足的 期货公司未及时通知的 承担损失的 80 80 5 5 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的 承担损失的 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的 承担损失的 60 60 期货公司允许客户开仓投资交易的 承担期货公司允许客户开仓投资交易的 承担 80 80 五 比例的比较五 比例的比较 1 1 变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的 变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的 20 20 2 2 保障基金 按期货交易所 保障基金 按期货交易所 0606 年底的风险准备金的年底的风险准备金的 15 15 缴纳 后续的 期货交易所按照手续费的缴纳 后续的 期货交易所按照手续费的 3 3 代代 扣代缴 期货公司按照代理交易额的千万分之五扣代缴 期货公司按照代理交易额的千万分之五 千万分之十缴纳 每季度后千万分之十缴纳 每季度后 1515 日缴纳 达到日缴纳 达到 8 8 亿亿 了可以申请不缴纳 了可以申请不缴纳 3 3 机构投资者损失的 机构投资者损失的 1010 万以内全额 超过的按照万以内全额 超过的按照 80 80 赔 个人赔 个人 1010 万元以内的全陪 超过部分万元以内的全陪 超过部分 90 90 赔 赔 4 4 期货交易所按照手续费的 期货交易所按照手续费的 20 20 计提风险保证金 诉讼金额占净资产计提风险保证金 诉讼金额占净资产 10 10 以上的为重大事项应及时报告 以上的为重大事项应及时报告 5 5 期货公司风险监管指标与上月变动 期货公司风险监管指标与上月变动 20 20 的应的应 5 5 日内报告派出机构 全体董事和股东 日内报告派出机构 全体董事和股东 六 设立期货公司条件 六 设立期货公司条件 1 1 从业人员不少于 从业人员不少于 1515 人 有资格的管理人员不低于人 有资格的管理人员不低于 3 3 人 人 2 2 持有 持有 5 5 以上股东的 以上股东的 实收资本和净资产不低于实收资本和净资产不低于 30003000 万 经营万 经营 2 2 年以上且最近年以上且最近 2 2 年中年中 1 1 年盈利年盈利 或 实收资本和净资产低于或 实收资本和净资产低于 2 2 亿元 亿元 净资产不低于实收资本的净资产不低于实收资本的 50 50 或有负债低于净资产的 或有负债低于净资产的 50 50 对外投资 含新期货公司 不超过净资 对外投资 含新期货公司 不超过净资 产 产 3 3 年内无处罚 不诚信行为 年内无处罚 不诚信行为 高管人员 自然人股东禁入期 撤销资格满高管人员 自然人股东禁入期 撤销资格满 2 2 年年 3 3 持股 持股 100 100 的股东 净资本还不低于的股东 净资本还不低于 1010 亿元 不适用的净资产不低于亿元 不适用的净资产不低于 1515 亿 亿 4 4 设立金融期货经纪资格的 前 设立金融期货经纪资格的 前 2 2 个月风险指标合规 高管个月风险指标合规 高管 2 2 年内无处罚 变更比例满年内无处罚 变更比例满 50 50 的特例 控的特例 控 股股东的净资产不低于股股东的净资产不低于 30003000 万 万 设立营业部的 设立营业部的 前前 3 3 个月的风险指标合规 高管个月的风险指标合规 高管 1 1 年内无处罚 年内无处罚 七 高管人员的任职资格 七 高管人员的任职资格 1 1 一般董事 监事 一般董事 监事 期货 证券 会计 法律期货 证券 会计 法律 3 3 年以上或经济管理年以上或经济管理 5 5 年以上 年以上 专专 科科 2 2 独立董事 独立董事 期货 证券 会计 法律期货 证券 会计 法律 5 5 年以上或有高级职称年以上或有高级职称 本科本科 资质测试 资质测试 有时间和精力有时间和精力 3 3 董事长 监事会主席 董事长 监事会主席 期货期货 3 3 年 其他金融年 其他金融 4 4 年 会计 法律年 会计 法律 5 5 年 年 本科本科 资质测试 资质测试 4 4 经理称 经理称 期货资格期货资格 本科 本科 资质测试 资质测试 5 5 总经理 副总经理 总经理 副总经理 期货期货 3 3 年 其他金融年 其他金融 4 4 年 会计 法律年 会计 法律 5 5 年 期货资格 本科 资质测试 金融机构负责人年 期货资格 本科 资质测试 金融机构负责人 2 2 年经验年经验 6 6 首席风险官 首席风险官 期货资格 本科 资质测试 期货期货资格 本科 资质测试 期货 3 3 年和年和 2 2 年风险 交易 结算 合规负责人经验年风险 交易 结算 合规负责人经验 期货期货 1 1 年 经验年 经验 3 3 年年 7 7 营业部负责人 营业部负责人 期货资格 本科期货资格 本科 期货 期货 3 3 年货金融年货金融 4 4 年经验 年经验 其他 其他 下列下列 人员不得担任高管 人员不得担任高管 解除职务 撤销资格 开除日起解除职务 撤销资格 开除日起 5 5 年 收到处罚 对托管整顿营业部负责人的年 收到处罚 对托管整顿营业部负责人的 3 3 年内 不适当人选年内 不适当人选 2 2 年内年内 期货期货 1010 年 金融负责人年 金融负责人 8 8 年以上科放宽至专科 具有研究生除期货年限外科放宽年以上科放宽至专科 具有研究生除期货年限外科放宽 1 1 年 年 董事长 监事会主席 独立董事 总经理 副总经理 首席风险官有证监会核准 其他有派出机构核董事长 监事会主席 独立董事 总经理 副总经理 首席风险官有证监会核准 其他有派出机构核 准 准 除下列外高管任职资格换岗即失效 前提是在同一期货公司内 除下列外高管任职资格换岗即失效 前提是在同一期货公司内 1 1 一般董事该监事 一般监事改董事一般董事该监事 一般监事改董事 2 2 董事长改监事会主席 监事会主席改董事长 两个长改一般监事和董事董事长改监事会主席 监事会主席改董事长 两个长改一般监事和董事 3 3 营业部负责人改其他营业部负责人 营业部负责人改其他营业部负责人 八 期货从业人员管理 近八 期货从业人员管理 近 3 3 年内无处罚的可以被聘任 年内无处罚的可以被聘任 九 金融期货结算业务 九 金融期货结算业务 1 1 申请金融业务结算资格的条件 申请金融业务结算资格的条件 经纪资格 负责人经纪资格 负责人 2 2 年经验 高管人员 控股股东年经验 高管人员 控股股东 2 2 年内未处罚 年内未处罚 近近 3 3 年内无年内无 期货公司无处罚 严重的期货交易结算风险事件期货公司无处罚 严重的期货交易结算风险事件 2 2 申请金融期货交易结算资格 除 申请金融期货交易结算资格 除 1 1 外外 董事长 正副总经理中至少董事长 正副总经理中至少 2 2 人证券或期货人证券或期货 5 5 年以上 至少年以上 至少 1 1 人期货人期货 5 5 年以上且年以上且 3 3 年管理经验年管理经验 注册资本注册资本 50005000 万 万 2 2 个月风险监管指标个月风险监管指标 前前 3 3 年中至少年中至少 1 1 年盈利且每季度末客户权益总额不低于年盈利且每季度末客户权益总额不低于 80008000 万 控股股东净资产不低于万 控股股东净资产不低于 2 2 亿亿 或控股股东净资本不低于或控股股东净资本不低于 5 5 亿 不适用的净资产不低于亿 不适用的净资产不低于 8 8 亿 亿 3 3 申请全面结算资格 申请全面结算资格 董事长 正副总经理中至少董事长 正副总经理中至少 3 3 人证券或期货人证券或期货 5 5 年以上 至少年以上 至少 2 2 人期货人期货 5 5 年以上且年以上且 3 3 年管理经验年管理经验 注册资本注册资本 1 1 亿 亿 2 2 个月风险监管指标个月风险监管指标 前前 3 3 年连续盈利 且每季度末客户权益总额不低于年连续盈利 且每季度末客户权益总额不低于 3 3 亿 控股股东净资产不低于亿 控股股东净资产不低于 1010 亿亿 或前或前 3 3 年中 至少年中 至少 2 2 年盈利 且每季度客户权益不低于年盈利 且每季度客户权益不低于 1 1 亿元 控股股东净资本不低于亿元 控股股东净资本不低于 1010 亿 不适亿 不适 用用 的净资产不低于的净资产不低于 1515 亿 亿 4 4 全面结算会员按照证监会 期货交易所的规定建立全面结算会员按照证监会 期货交易所的规定建立 保证金制度保证金制度 按照交易所的规定建立按照交易所的规定建立 限仓制度限仓制度 5 5 期货公司被接纳 暂停 终止会员的 期货公司被接纳 暂停 终止会员的 3 3 日内向派出机构报告日内向派出机构报告 全面结算会员与非结算会员签订 变更 终止协议的 全面结算会员与非结算会员签订 变更 终止协议的 3 3 日内向派出机构 交易所 保证金监管机构日内向派出机构 交易所 保证金监管机构 报告 报告 全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所 保证金监管机构报告 全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所 保证金监管机构报告 十 风险监管指标十 风险监管指标 1 1 期货公司 期货公司 净资本不低于净资本不低于 15001500 万万 净资本不低于客户权益的净资本不低于客户权益的 6 6 净资本除营业部家数不低于净资本除营业部家数不低于 300300 万万 净资本净资本 净资产不低于净资产不低于 40 40 流动资产流动资产 流动资本不低于流动资本不低于 100 100 负债负债 净资产不高于净资产不高于 150 150 期货公司委托其他机构从事期货公司委托其他机构从事 IBIB 的 净资本不低于的 净资本不低于 30003000 万万 从事交易结算业务的 净资本不得低于从事交易结算业务的 净资本不得低于 45004500 万万 从事全面结算业务的 净资本不得低于从事全面结算业务的 净资本不得低于 9000 9000 万 万 客户权益总额的客户权益总额的 6 6 发生重大事项应报告 重大事项是导致净资产变动发生重大事项应报告 重大事项是导致净资产变动 10 10 以上的以上的 十一 十一 IBIB 业务 中间介绍业务 业务 中间介绍业务 1 1 证券公司的条件 证券公司的条件 申请前申请前 6 6 个月的下列指标合规 个月的下列指标合规 净资本不低于净资本不低于 1212 亿 流动资产不低于流动负债亿 流动资产不低于流动负债 150 150 对外担保和或有负债不高于净资产的 对外担保和或有负债不高于净资产的 10 10 净资本不低于净资产的净资本不低于净资产的 70 70 具有实行会员分级结算制度 具有实行会员分级结算制度 2 2 个月风险监管指标符合规定 个月风险监管指标符合规定 从业人员 总部至少从业人员 总部至少 5 5 人 营业部至少人 营业部至少 2 2 人人 2 2 应每半年向派出机构报送合规性检查报告 应每半年向派出机构报送合规性检查报告 一 期货交易管理条例经典总结 一 期货交易管理条例经典总结 本法规大部分是要经过证监会批准的 下列特殊 本法规大部分是要经过证监会批准的 下列特殊 一 易混淆的知识一 易混淆的知识 1 1 结算会员的结算资格由证监会批准 在收到申请 结算会员的结算资格由证监会批准 在收到申请 3 3 个月内决定 个月内决定 2 2 期货公司的成立在证监会受理申请后 期货公司的成立在证监会受理申请后 6 6 个月内决定个月内决定 期货公司涉及重大诉讼 仲裁 股权被冻结或用于担保的 期货公司 相关股东 实际控制人应在事期货公司涉及重大诉讼 仲裁 股权被冻结或用于担保的 期货公司 相关股东 实际控制人应在事 发后发后 5 5 日内报告日内报告 3 3 期货公司成立后无正当理由超过 期货公司成立后无正当理由超过 3 3 个月或者开业后无正当理由连续停业个月或者开业后无正当理由连续停业 3 3 个月的 证监会注销许可证 个月的 证监会注销许可证 4 4 期货公司成立条件 注册资本最低 期货公司成立条件 注册资本最低 30003000 万 应当为实缴资本 货币出资不低于万 应当为实缴资本 货币出资不低于 85 85 可根据审慎监管 可根据审慎监管 和业务风险程度调高金额 近和业务风险程度调高金额 近 3 3 年无违规 高管人员有相关的执业资格 从业人员有从业资格 有健全年无违规 高管人员有相关的执业资格 从业人员有从业资格 有健全 的制度 的制度 5 5 期货公司的行为 下列经证监会批准 除 期货公司的行为 下列经证监会批准 除 4 4 7 7 外受理申请后外受理申请后 2 2 个月决定 个月决定 合并分立停业解散等 合并分立停业解散等 变更公司形式变更公司形式 变更范围 变更范围 4 4 变更注册资本 变更注册资本 受理申请后 受理申请后 2020 日内决定 日内决定 5 5 变更 变更 5 5 以上股权以上股权 6 6 设立 收购 参股 终止境外期货经营机构 设立 收购 参股 终止境外期货经营机构 7 7 其他情形 其他情形 受理申请后 受理申请后 2020 日内决定 日内决定 6 6 期货公司的行为 下列经证监会派出机构 分部 批准 除 期货公司的行为 下列经证监会派出机构 分部 批准 除 外受理申请后外受理申请后 2020 日内决定 日内决定 变更法人 住所或营业场所变更法人 住所或营业场所 设立境内期货经营机构设立境内期货经营机构 受理申请后 受理申请后 2 2 个月决定 个月决定 变更境内机构的场所 负责人 经营费范围变更境内机构的场所 负责人 经营费范围 4 4 其他事项 其他事项 7 7 期货交易所应发布 期货交易所应发布 成交量 成交价 持仓量 收盘价与开盘价 最低价与最高价 即时行情成交量 成交价 持仓量 收盘价与开盘价 最低价与最高价 即时行情 未经交易所批准 不得发布未经交易所批准 不得发布 即时行情即时行情 8 8 期货交易所的行为 期货交易所的行为 下列事项交易所先决定 后报告证监会 先决定 下列事项交易所先决定 后报告证监会 先决定 提高保证金 调整涨跌幅 限制最大持仓量 暂停交易 其他紧急措施提高保证金 调整涨跌幅 限制最大持仓量 暂停交易 其他紧急措施 9 9 期货交易所的行为期货交易所的行为 下列事项先报证监会批准后执行 先批 下列事项先报证监会批准后执行 先批 章程变动 交易品种变动 合同变动章程变动 交易品种变动 合同变动 住所或场所变动 合并分立解散 住所或场所变动 合并分立解散 1010 未经证监会核准 并报国务院批准 交易所不得从事 未经证监会核准 并报国务院批准 交易所不得从事 信托投资 股票投资 非自用不动产投资信托投资 股票投资 非自用不动产投资 1111 在调查内幕信息 经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过 在调查内幕信息 经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过 1515 日 案情复杂的不超日 案情复杂的不超 3030 日日 二 法规归纳 二 法规归纳 1 1 期货公司不符合持续经营或出现经营风险的 证监会对公司及高管采取下列措施 期货公司不符合持续经营或出现经营风险的 证监会对公司及高管采取下列措施 谈话 谈话 提示 提示 记入信用记录 记入信用记录 责令期货公司限期整改责令期货公司限期整改 整改后证监会验收合格后整改后证监会验收合格后 3 3 日内解除措施 日内解除措施 2 2 期货公司违法经营或出现重大风险 严重影响市场秩序 损害客户利益的 采取 期货公司违法经营或出现重大风险 严重影响市场秩序 损害客户利益的 采取 责令停业整顿 责令停业整顿 指定其他机构托管 指定其他机构托管 接管接管 3 3 期货公司涉及重大诉讼 仲裁 股权被冻结或用于担保等 期货公司 相关股东 实际控制人应在事期货公司涉及重大诉讼 仲裁 股权被冻结或用于担保等 期货公司 相关股东 实际控制人应在事 件发生之日起件发生之日起 5 5 日内向证监会提交书面报告日内向证监会提交书面报告 4 4 68 68 条条 交易所 非公司结算会员有下列之一的应 责令改正 给予警告 没收违法所得 交易所 非公司结算会员有下列之一的应 责令改正 给予警告 没收违法所得 公司的 公司的 处罚 处罚 违反规定接纳会员违反规定接纳会员 违规收取手续费违规收取手续费 应退还 应退还 不发布即时行情或发布价格预测信息 不履行报告义务 不报送资料 不建立担保金 不提取风险不发布即时行情或发布价格预测信息 不履行报告义务 不报送资料 不建立担保金 不提取风险 金 限制会员实物交割总量 用没资格的人员 违反保证金安全监控规定金 限制会员实物交割总量 用没资格的人员 违反保证金安全监控规定 有上述之一的 对主管及负责人给予有上述之一的 对主管及负责人给予纪律处分纪律处分 并处 并处 1 101 10 万罚款 万罚款 对责任人的处罚 对责任人的处罚 5 5 69 69 条条 期货交易所 非期货公司结算会期货交易所 非期货公司结算会员有下列之一的 责令改正 给予警告员有下列之一的 责令改正 给予警告 没收违法所得 并处违法所得没收违法所得 并处违法所得 1 51 5 倍罚款倍罚款 没有所得或不满没有所得或不满 1010 万元的 处以万元的 处以 10 5010 50 万罚款万罚款 违规修改章程 上市品种 分立合并 变更场所等违规修改章程 上市品种 分立合并 变更场所等 保证金不足仍同意交易的 直接或间接从事交易的 违规收或挪用保证金 伪造涂改交易资料的 保证金不足仍同意交易的 直接或间接从事交易的 违规收或挪用保证金 伪造涂改交易资料的 未建立几个风险制度的 拒绝或妨碍证监会检查的未建立几个风险制度的 拒绝或妨碍证监会检查的 责任人的处罚 违反之一的给予纪律处分 并处责任人的处罚 违反之一的给予纪律处分 并处 1 101 10 万罚款 万罚款 6 6 70 70 条条 期货公司期货公司违反下列之一的 责令改正 给予警告违反下列之一的 责令改正 给予警告 没收违法所得 并处没收违法所得 并处 1 31 3 倍的罚款倍的罚款 没有所得或不足没有所得或不足 1010 万的 处以万的 处以 10 3010 30 万万 接收不合规定人员的委托 允许保证金不足时交易 违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立接收不合规定人员的委托 允许保证金不足时交易 违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立 机构 从事期货外的活动 变相自营业务 为股东融资或对外担保 其他事项同机构 从事期货外的活动 变相自营业务 为股东融资或对外担保 其他事项同 69 69 中的事项中的事项 责任人违反之一的 给予警告 并处责任人违反之一的 给予警告 并处 1 51 5 万元罚款 严重的 暂停或撤销从业资格万元罚款 严重的 暂停或撤销从业资格 7 7 71 71 条条 期货公司有下列欺诈行为的 责令改正 给予警告期货公司有下列欺诈行为的 责令改正 给予警告 没收违法所得 并处违法所得没收违法所得 并处违法所得 1 51 5 倍罚款倍罚款 没有所得或不满没有所得或不满 1010 万元的 处以万元的 处以 10 5010 50 万罚款万罚款 保证收益 不提示风险说明书 约定分享利益共担风险 提供虚假资料 未按照客户要求下达交易保证收益 不提示风险说明书 约定分享利益共担风险 提供虚假资料 未按照客户要求下达交易 指令 挪用客户保证金的 不按规定开户或违规划转保证金的 指令 挪用客户保证金的 不按规定开户或违规划转保证金的 责任人的处罚 违反之一的给予纪律处分 并处责任人的处罚 违反之一的给予纪律处分 并处 1 101 10 万罚款 万罚款 8 8 73 73 条条 利用内幕信息交易的 责令改正 给予警告 单位从事的 责任人 处利用内幕信息交易的 责令改正 给予警告 单位从事的 责任人 处 3 303 30 万罚款万罚款 75 75 条条 交割仓库违规的 责令改正 给予警告交割仓库违规的 责令改正 给予警告 单位从事的 责任人 处单位从事的 责任人 处 1 101 10 万罚款万罚款 76 76 条条 国有企业违规买卖期货的国有企业违规买卖期货的 责任人降级至开除的纪律处分责任人降级至开除的纪律处分 没收违法所得 并处违法所得没收违法所得 并处违法所得 1 51 5 倍罚款倍罚款 没有所得或不满没有所得或不满 1010 万元的 处以万元的 处以 10 5010 50 万罚款万罚款 9 9 74 74 条条 操纵期货价格的 责令改正 给予警告操纵期货价格的 责令改正 给予警告 77 77 条条 境内机构 人员违规从事境外期货交易的 境内机构 人员违规从事境外期货交易的 78 78 条条 违规设置期货交易所 期货公司的违规设置期货交易所 期货公司的 没收违法所得 并处违法所得没收违法所得 并处违法所得 1 51 5 倍罚款倍罚款 没有所得或不满没有所得或不满 2020 万元的 处以万元的 处以 20 10020 100 万罚款万罚款 单位从事内幕交易的 责任人 处单位从事内幕交易的 责任人 处 1 101 10 万罚款万罚款 1010 80 80 中介机构违规的 中介机构违规的 没收违法所得 并处违法所得没收违法所得 并处违法所得 1 51 5 倍罚款倍罚款 责任人的处罚 违反之一的给予纪律处分 并处责任人的处罚 违反之一的给予纪律处分 并处 3 103 10 万罚款万罚款 法规总结 法规总结 70 70 条条 期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项 是期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项 是 1 31 3 倍罚款 不足倍罚款 不足 1010 万处以万处以 10 3010 30 万 相关人员万 相关人员 1 51 5 万罚款万罚款 78 78 条条 违规设置期货交易所 期货公司的 不足违规设置期货交易所 期货公司的 不足 2020 万处以万处以 20 10020 100 万万 73 73 条条 利用内幕信息交易的 单位从事的 责任人 处利用内幕信息交易的 单位从事的 责任人 处 3 303 30 万罚款万罚款 80 80 条条 中介机构违规的直接责任人处以中介机构违规的直接责任人处以 3 103 10 万 万 其他的全部是其他的全部是 1 51 5 倍罚款 不足倍罚款 不足 1010 万的处以万的处以 10 5010 50 万 责任人处以万 责任人处以 1 101 10 万万 对单位 期货交易所 结算会员 期货公司都是责令整改 给予警告处分对单位 期货交易所 结算会员 期货公司都是责令整改 给予警告处分 对责任人的处罚是 期货交易所 结算会员处以纪律处分对责任人的处罚是 期货交易所 结算会员处以纪律处分 期货公司的给予警告处分期货公司的给予警告处分 三 变相期货交易三 变相期货交易 满足下列之一的满足下列之一的 为参与买卖双方提供履约担保为参与买卖双方提供履约担保 实行当日无负债结算制度和保证金制度 同时保证金收取比例低于合约标的额的实行当日无负债结算制度和保证金制度 同时保证金收取比例低于合约标的额的 20 20 四 其他事项四 其他事项 1 1 公务员可以买卖期货 只是事业单位 政府机关不允许 公务员可以买卖期货 只是事业单位 政府机关不允许 期货高级管理人员管理办法经典总结期货高级管理人员管理办法经典总结 注 几日内全部是工作日 有别于其他章节 除下列外 其他全是注 几日内全部是工作日 有别于其他章节 除下列外 其他全是 5 5 个工作日 个工作日 1 1 免除首席风险师决定前 免除首席风险师决定前 1010 日报告日报告 2 2 临时任职高管人员 临时任职高管人员 3 3 日内向证监会及派出机构报告外 临时任期只有日内向证监会及派出机构报告外 临时任期只有 6 6 个月个月 3 3 违规被调查 期货公司自知悉日期 违规被调查 期货公司自知悉日期 3 3 个工作日内报告个工作日内报告 一 条件 可以分四大类 一般董事监事 独立董事 董事长正副总经理 财务营业部负责人 一 条件 可以分四大类 一般董事监事 独立董事 董事长正副总经理 财务营业部负责人 1 1 高级管理人员应遵守 自律规则 行业规范和公司章程 恪守诚信 勤勉尽职高级管理人员应遵守 自律规则 行业规范和公司章程 恪守诚信 勤勉尽职 应具有 诚实信用品质 良好的职业道德 履行职责所需经营管理能力应具有 诚实信用品质 良好的职业道德 履行职责所需经营管理能力 在期货等相关机构从业在期货等相关机构从业 8 8 年以上的 可免试期货从业资格 年以上的 可免试期货从业资格 下列不可以当高管 下列不可以当高管 解除职务 撤销资格 开除日解除职务 撤销资格 开除日 起起 5 5 年以内的年以内的 受到金融监管部门行政处罚的 执行期受到金融监管部门行政处罚的 执行期 未满未满 3 3 年年 因违规托管 整顿 撤销日起的负责人因违规托管 整顿 撤销日起的负责人 未满未满 3 3 年年 认定不适合人选日起认定不适合人选日起 2 2 年以内年以内 在党政机关任职的 在党政机关任职的 2 2 除董事长 监事会主席 独立董事外的一般的董事 监事具备条件 除董事长 监事会主席 独立董事外的一般的董事 监事具备条件 具有证券 期货等金融业务或法律 会计具有证券 期货等金融业务或法律 会计 3 3 年以上经验或经济管理年以上经验或经济管理 5 5 年以上经验年以上经验 专科以上专科以上 3 3 独立董事条件 独立董事条件 具有证券 期货等金融业务或法律 会计具有证券 期货等金融业务或法律 会计 5 5 年以上经验或相关的高级职称年以上经验或相关的高级职称 本科 学士学位本科 学士学位 证监会认可的资质测试证监会认可的资质测试 必须得时间和精力必须得时间和精力 其中下列人不可以担当 其中下列人不可以担当 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员 在持股在持股 5 5 以上 前以上 前 5 5 名股东 有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人名股东 有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人 员员 提供中介服务的机构人员提供中介服务的机构人员 近近 1 1 年内担任上述年内担任上述 的人员的人员 在其他公司担任除独立董事的人员在其他公司担任除独立董事的人员 4 4 董事长 监事会主席的条件 董事长 监事会主席的条件 期货经验期货经验 3 3 年上 金融业务年上 金融业务 4 4 年上 法律会计年上 法律会计 5 5 年上 研究生学历除期货年限外可放宽年上 研究生学历除期货年限外可放宽 1 1 年 年 本科 学士位 期货本科 学士位 期货 1010 年 金融年 金融 8 8 年以上经验的可放宽至专科 年以上经验的可放宽至专科 证监会认可的资质测试证监会认可的资质测试 5 5 经理层条件经理层条件 从业资格从业资格 本科 学士位本科 学士位 认可的资质测试认可的资质测试 6 6 总监理 副总经理的条件 基本同董事长条件 除总监理 副总经理的条件 基本同董事长条件 除 外外 上述上述 5 5 的条件的条件 期货经验期货经验 3 3 年上 金融业务年上 金融业务 4 4 年上 法律会计年上 法律会计 5 5 年上 研究生学历除期货年限外可放宽年上 研究生学历除期货年限外可放宽 1 1 年 年 担任期货 证券等金融机构部门负责人以上职务不少于担任期货 证券等金融机构部门负责人以上职务不少于 2 2 年或具有相当的经验年或具有相当的经验 7 7 财务负责人 营业部负责人条件 财务负责人 营业部负责人条件 从业资格从业资格 本科 学士本科 学士 财务负责人 会计师或注册会计师 营业部经理 期货财务负责人 会计师或注册会计师 营业部经理 期货 3 3 年上或金融年上或金融 4 4 年上经验年上经验 二 任职审批 二 任职审批 1 1 董事长 监事会主席 独立董事 经理层有证监会审批 或授权派出机构审批 董事长 监事会主席 独立董事 经理层有证监会审批 或授权派出机构审批 其他人员有 证监会派出机构审批 其他人员有 证监会派出机构审批 2 2 要有推荐人的推荐 推荐人条件 任职 要有推荐人的推荐 推荐人条件 任职 1 1 年以上的现任董事长 监事会主席 经理层年以上的现任董事长 监事会主席 经理层 注 没有注 没有 独立董事独立董事 推荐人每年最多推荐 推荐人每年最多推荐 3 3 人 人 3 3 证监会通过审核资料 考察谈话 调查从业经历进行审查 证监会通过审核资料 考察谈话 调查从业经历进行审查 4 4 取得资格 取得资格 3030 日内上任 否则资格作废 除派出机构认可日内上任 否则资格作废 除派出机构认可 5 5 期货公司任用 免除高管人员的 期货公司任用 免除高管人员的 5 5 工作日内向证监会派出机构报告 工作日内向证监会派出机构报告 6 6 免除首席风险师的 决定前 免除首席风险师的 决定前 1010 工作日将理由 履历情况向证监会派出机构报告 工作日将理由 履历情况向证监会派出机构报告 7 7 境外人士担任高管的不得超过 境外人士担任高管的不得超过 30 30 8 8 高管人员最多在 高管人员最多在 2 2 家参股的公式担任董事 监事 只能担任董事 监事 不得在其他营利机构兼家参股的公式担任董事 监事 只能担任董事 监事 不得在其他营利机构兼 职或从事经营活动 职或从事经营活动 9 9 营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人 营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人 1010 独立董事最多只能在 独立董事最多只能在 2 2 家期货公司兼任独董家期货公司兼任独董 1111 上述人员兼职的 自发生日期 上述人员兼职的 自发生日期 5 5 个工作日内报告派出机构 个工作日内报告派出机构 1212 取得经理层人员资格的担任董事 独立董事外 监事 营业部负责人的 不需重新申请资格 但 取得经理层人员资格的担任董事 独立董事外 监事 营业部负责人的 不需重新申请资格 但 1313 条的情况除外 条的情况除外 1313 取得经理层资格的 未参加年检 未通过资格年检 连续 取得经理层资格的 未参加年检 未通过资格年检 连续 5 5 年未在期货公司任经理的 应重新取年未在期货公司任经理的 应重新取 得资格 得资格 1414 高级管理人员取得资格但未实际任职的 应每 高级管理人员取得资格但未实际任职的 应每 2 2 年参加一次培训并取得证书 年参加一次培训并取得证书 1515 调整高管分工 对高管给与处分的 调整高管分工 对高管给与处分的 5 5 日内报告日内报告 16 16 证监会可以认定不适合人选 证监会可以认定不适合人选 2 2 年内不得在任何期货公司担任高管 认定不适合人选的 应在年内不得在任何期货公司担任高管 认定不适合人选的 应在 3 3 个个 月内做离任审计 月内做离任审计 隐瞒重大事项 拒绝配合 擅离职守并造成严重后果的隐瞒重大事项 拒绝配合 擅离职守并造成严重后果的 1 1 年内累计年内累计 3 3 次被谈话 次被谈话 累计累计 3 3 次给予纪律处分次给予纪律处分 三 处罚三 处罚 1 1 申请人提供虚假材料的 不予受理 并警告 申请人提供虚假材料的 不予受理 并警告 2 2 高官欺骗 行贿 受贿 非法牟利的 没收所得 处 高官欺骗 行贿 受贿 非法牟利的 没收所得 处 3 3 万以下处罚 万以下处罚 金融期货结算试行办法经典总结金融期货结算试行办法经典总结 一 一 金融期货结算资格分为 交易结算业务资格和全面结算业务资格 金融期货结算资格分为 交易结算业务资格和全面结算业务资格 二 二 申请金融期货结算业务资格条件 申请金融期货结算业务资格条件 结算风险管理岗位负责人具有结算风险管理岗位负责人具有 2 2 年以上相关经验 高管人员近年以上相关经验 高管人员近 2 2 年未受处罚 年未受处罚 控股股东 实际控制人持续经营控股股东 实际控制人持续经营 2 2 个完整的年度 重组的按重组日计算 个完整的年度 重组的按重组日计算 控股股东 实际控制人控股股东 实际控制人 2 2 年内未受过处罚 年内未受过处罚 期货公司近期货公司近 3 3 年未受处罚 近年未受处罚 近 3 3 年内未出现期货交易 结算风险事件 年内未出现期货交易 结算风险事件 三 三 申请交易结算业务资格的条件申请交易结算业务资格的条件 上述二上述二 董事长 总经理 副总经理中至少董事长 总经理 副总经理中至少 2 2 人期货或证券从业时间人期货或证券从业时间 5 5 年以上 其中至少年以上 其中至少 1 1 人期货期货从业人期货期货从业 5 5 年以上且具有期货从业资格 连续担任期货公司董事长或高级管理人员年以上且具有期货从业资格 连续担任期货公司董事长或高级管理人员 3 3 年以上 年以上 注册资本不低于注册资本不低于 50005000 万 申请日前万 申请日前 2 2 个月的风险监管合规 个月的风险监管合规 4 4 申请日前 申请日前 3 3 个年度中至少个年度中至少 1 1 年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于 80008000 万 控股股东期万 控股股东期 末净资产不低于末净资产不低于 2 2 亿元 或者控股股东期末净资本不低于亿元 或者控股股东期末净资本不低于 5 5 亿元 不适用净资本的 净资产不低亿元 不适用净资本的 净资产不低 于于 8 8 亿元 亿元 四 四 申请全面结算业务资格的 申请全面结算业务资格的 上述二上述二 董事长 总经理 副总经理中至少董事长 总经理 副总经理中至少 3 3 人的期货或证券从业时间在人的期货或证券从业时间在 5 5 年以上 至少年以上 至少 2 2 人的期货从业人的期货从业 时间在时间在 5 5 年以上且具有期货从业资格 连续担任期货公司董事长或高级管理人员年以上且具有期货从业资格 连续担任期货公司董事长或高级管理人员 3 3 年以上 年以上 注册资本在注册资本在 1 1 亿元以上 申请日前亿元以上 申请日前 2 2 个月的风险监管指标合规个月的风险监管指标合规 申请日前申请日前 3 3 个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于 3 3 亿元 控股股东期末净资产不亿元 控股股东期末净资产不 低于低于 1010 亿元 或者申请日前亿元 或者申请日前 3 3 个年度中 至少个年度中 至少 2 2 个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不 低于低于 1 1 亿元 控股股东期末净资本不低于亿元 控股股东期末净资本不低于 1010 亿元 控股股东不适用的 净资产不低于亿元 控股股东不适用的 净资产不低于 1515 亿元 亿元 五 五 证监会在受理后证监会在受理后 3 3 个月做出决定或不决定的批复 批复后应向交易所