2011年度考核组织方案

湖南省高速公路建设项目年终考核检查方式 项目名称 考核项目考核项目 考核内容考核内容 分值 分值 扣分标准扣分标准检查方式检查方式 1 建设期管理期间基建程序不完善 每缺漏一项扣 4 分 最多扣 12 分 建设单位报表和提供施工许可文件 检查路面 房建 机电工程 施工前是否向质监机构申请了补充监督申请 2 施工合同签订 3 月内没有申报并批复施工许可 扣 8 分 在建设单位查施工合同签订时间与施工许可批复时间 1 建设程 序 20 分 3 施工许可批复后一月内没有发出开工令 扣 8 分 在建设单位查施工许可批复时间与项目开工令签发时间 1 项目经理和监理处长没按承包合同 含补充合同 履约或更换 人员资格低于招标文件要求 每人次扣 3 分 其他专业工程师没按 合同履约或更换人员资格低于招标文件要求 每人次扣 1 分 最多 扣 23 分 在抽中合同段核实目前在岗人员的资格是否符合合同文件及招标 文件中人员资格的要求 2 发现非法转包和违法分包行为 每例扣 5 分 最多扣 15 分 相关部门认定 查施工单位 2 份劳务合同 2 合同管 理 50 分 3 项目业主未按合同及时足额支付工程款 每例扣 4 分 最多扣 12 分 在受检单位听取汇报 查看抽检施工 监理单位工程款计量支付 情况 1 承包人项目经理部驻地建设不符合标准化要求 发现一个承包 人扣 2 分 最多扣 6 分 在抽中的施工单位查看其经理部驻地安全状况 面积是否满足实 际需要 通水 通电 通信 通行是否满足要求 否则酌情扣分 2 承包人工地试验室不符合标准化要求 发现一个扣 2 分 最多 扣 6 分 在抽中的施工单位查看其工地试验室面积 功能分区 仪器配备 标养室坏境情况 2 台压力机是否由计算机软件控制 原始数据 是否自动保存 3 承包人拌合场 钢筋加工场 预制场 小型构件预制厂不符合 标准化要求 发现一处扣 1 分 最多扣 6 分 在抽中的施工单位检查一处拌和场 钢筋加工场 预制场 要求 场地平整硬化 有雨阳棚 分仓分区堆放 以厅文要求为标准 一 综合管理 100 分 3 标准化 管理 20 分 4 原材料 半成品 成品存放场和库房不符合标准化要求 发现 一处扣 2 分 最多扣 6 分 在抽中的施工单位检查一处拌和场 5 施工便道 便桥不符合标准化要求 发现一处扣 1 分 最多扣 6 分 在抽中的施工单位检查一座便桥或 200m 便道 6 路基 桥梁 隧道 路面等现场文明施工不符合标准化要求 发现一处扣 1 分 最多扣 6 分 检查抽中现场文明施工情况 4 资料报 送 10 分 工程建设中有关统计月报表 设计变更台帐及其主管部门要求报送 的资料 没按规定时间和要求报送的扣 2 分 次 扣完为止 查看业主相关报表 设计变更台账 1 质量管 理制度与管 理体系 20 分 业主 施工 监理单位质量管理制度不完善扣 4 分 质量管理体系 不健全扣 4 分 扣完为止 在建设单位和抽中的施工 监理单位检查质量管理机构 人员及 设备以及制度文件 是否上墙公布 1 业主 施工 监理单位质量保证体系是否健全 质量责任是否 落实到人 是否建立责任追究制度 不合格每项扣 5 分 最多扣 10 分 查看是否按交通运输部要求建立质量责任人档案 2 未执行交通运输部 省交通运输厅和省高速公路管理局提出有 关质量管理规定和措施 每发现一处扣 1 分 最多扣 8 分 查看 2011 年 工程质量年 七项举措贯彻落实措施 3 试验检测人员数量或资格不符合合同要求 每发现一人次扣 2 分 最多扣 10 分 查看中心实验室 外委 工地实验室人员是否按满足合同要求 证件是否真实 4 监理工程师发出的指令没有整改闭合 每项次扣 2 分 最多扣 8 分 随机抽查 3 个月的监理工作指令 5 对上级主管部门检查发现的问题 没有及时整改并回复 每项 次扣 5 分 最多扣 10 分 查看相关文件及整改资料 2 质量控 制管理 50 分 6 发生一般质量事故 一次扣 10 分 发生较大质量事故 一次 扣 30 分 发生重大质量事故 直接列入 差 等 查看是否有上报的质量事故 1 路基 随机检测压实度 分层厚度 填料粒径等 各项抽检不 少于 5 处 1 处不合格 扣 2 分 最多扣 14 分 二 质量管理 140 分 3 实体工 程质量考核 70 分 2 路面 抽检 底 基层和面层的压实度 强度 厚度 平整度 层间是否污染 原材料质量等 1 处不合格 扣 2 分 最多扣 14 分 3 桥涵 抽检砼外观和强度 预应力孔洞压浆 保护层厚度 钢 筋间距及钢筋数量等 1 处不合格 扣 2 分 最多扣 14 分 4 隧道 抽检开挖尺寸 砼外观和强度 初支和二衬厚度 墙面 平整度 锚杆长度和间距 钢支撑间距 墙面是否渗水等 1 处不合 格 扣 2 分 最多扣 14 分 5 其它工程 抽检房建 交通安全设施 绿化 机电工程等 1 处不合格 扣 2 分 最多扣 14 分 1 业主 施工 监理单位是否建立完善的安全管理制度 责任是 否落实到人 是否建立责任追究制度 不合格每项扣 3 分 最多扣 6 分 在建设单位和抽中的施工 监理单位检查安全管理机构 制度建 设和责任人情况 是否上墙公布 2 项目安全管理体系不健全 扣 5 分不健全酌情扣分 1 安全制 度与管理体 系 15 分 3 项目未结合项目实际制定安全应急预案并演练 扣 5 分 查看应急预案和演练记录 1 安全培训教育开展不广泛深入 安全技术交底未到一线操作人 员 发现一项扣 1 分 最多扣 5 分 查看施工单位安全培训活动开展记录和安全技术交底人员签字 2 未执行交通运输部 省交通运输厅 省高速公路管理局 省质 监局制定的安全制度和措施 发现一处扣 1 分 最多扣 5 分 查看 平安工地 建设活动与 架桥机 等六项施工作业安全关 键控制点开展情况 3 施工单位安全生产专项费用未按规定的标准投入或未做到专款 专用 发现一例扣 2 分 最多扣 6 分 查看安全生产专项费用使用台帐和总额 4 施工单位项目负责人和专职安全员无安全生产考核合格证 或 专职安全员数量不满足要求 发现一例扣 1 分 最多扣 6 分 施工单位项目负责人 经理 总工 分管安全的副经理 具有交 安 B 证 专职安全员具有交安 C 证 专职安全员数量按 5000 万 配置一名 5 施工现场重点部位安全警示标志 安全防护设施不齐全 发现 一例扣 1 分 最多扣 6 分 抽查立交 平 交 高空 临边 临水 深基坑 隧道出入口等 部位 6 特种施工机械设备未备案 扣 1 分 台次 未按规定进行检测 扣 1 分 台次 最多扣 6 分 抽查施工现场龙门吊 塔吊 架桥机 升降电梯等的验收证书 7 特种作业人员未持证上岗 发现一例扣 1 分 最多扣 4 分 抽查施工单位爆破 特种设备作业人员的证书 三 安全管理 80 分 2 执行情 况 35 分 8 安全隐患台帐记录和销号不及时 发现一例扣 1 分 最多扣 5 分 抽查安全隐患台帐的更新情况 9 未定期进行安全隐患排查 或排查记录缺失 一次扣 1 分 最 多扣 5 分 查看安全隐患排查记录 10 对重大安全隐患未明确监督责任人 发现一例扣 1 分 最多 扣 5 分 查看重大安全隐患治理方案 11 瞒报 漏报安全事故 发现一例扣 5 分 最多扣 10 分 询问受检单位 1 每发生一起一般安全责任事故扣 10 分 以安监局的认定为依据 2 每发生一起较大安全责任事故 年度综合考核总分扣 30 分 以安监局的认定为依据 3 安全事 故 3 分 3 发生重 特 大安全责任事故 考核直接列入 差 等 以安监局的认定为依据 1 未制定项目总体计划和年度计划 含形象进度计划 或计划 制定不合理扣 4 分 查看业主总体计划 年度计划图文 1 形象进 度计划 10 分 2 未按工程建设实际情况及时调整项目总体计划 2 分 未及时调 整年度目标扣 2 分 查看业主的计划调整文件 1 通过抽查方式进行外业复核和内业检查 考核项目分项工程形 象进度计划完成情况 未完成年度目标 扣 10 分 扣完为止 现场查看 酌情扣分 2 项目建设整体进度滞后 项目业主没有制定或落实相应措施 扣 5 分 是否有进度调整计划 2 形象进 度完成情况 50 分 3 无故压缩工期 扣 5 分 无故拖延工期 每延长一个季度扣 5 分 最多扣 20 分 查看项目批复工期和合同工期与实际进度对比 四 进度管理 80 分 3 建安产 值完成情况 20 分 对项目年度完成建安产值进行考核 以省高速公路管理局下达的年 度计划为依据 未完成年度计划的 扣分按照实际完成产值与计划 产值的百分比 每降低 5 个百分点扣 10 分 以厅调整计划为考核依据 1 业主未制定完善的设计变更管理制度 扣 2 分 查看设计变更管理机构 人员设置和监理实施办法 2 肢解变更规避审批 每例扣 3 分 最多扣 6 分 查看业主重大 较大和一般变更文件各 2 份 3 设计变更未按变更等级履行报批程序 每例扣 3 分 最多扣 6 分 同上 五 投资管理 100 分 1 设计变 更 30 分 4 项目业主审批的设计变更不合理 或资料不齐全 不完善 或 变更资料中签署的意见不明确 签字不全的 每例扣 2 分 最多扣 同上 4 分 5 项目业主设计变更台帐未建立或不完整 扣 3 分 查看业主变更台账 6 外业或内业核查发现变更资料弄虚作假 每例扣 4 分 最多扣 12 分 同上 7 项目业主 初始 复测清单和 0 计量台账未根据施工进度及时编 制 修编 报备 扣 2 分 查看业主 0 号计量台账 1 未根据工程实际和投资计划制定资金使用计划 扣 4 分 查看财务资料2 资金使 用计划 20 分 2 资金来源不符合国家有关规定 没有按照工程进度保证资金及 时到位 扣 20 分 同上 1 项目业主财务机构不健全 未配备相适应的财务人员 不满足 要求扣 4 分 2 项目业主各项原始记录 统计台账 资金帐户 凭证账册 会 计核算 财务报告 内部控制制度等基础性工作不健全 规范 发 现一项扣 3 分 3 建设资金未专款专用 发生一例扣 3 分 4 未按规定拨付资金 无正当理由给承包人借支或超付工程款 发现一例扣 2 分 最多扣 10 分 5 未经允许动用预备费 扣 3 分 6 民工工资支付监管不力 项目业主未制定切实可行的农民工工 资支付保证措施 扣 3 分 7 未按规定使用建设单位管理费 擅自扩大建设支出范围 提高 支出标准 扣 3 分 3 财务工 作及资金使 用情况 30 分 8 发生因资金违规操作问题被政纪党纪处分或被司法机关起诉的 情况 综合评分总分扣 50 分 不享有 优秀 良好 评定资格 4 分项投 资控制情况 20 分 1 第一部分建安工程费用中 土建工程 路基 桥涵 隧道 投资超 出对应批复预算 扣 5 分 路面工程投资超出对应批复预算 扣 5 分 交安 房建 绿化分项工程投资超出对应批复预算 每分项扣 2 分 最多扣 6 分 2 第二部分设备及工具 器具购置费总投资超出对应批复预算 每分项扣 1 分 最多扣 2 分 3 第三部分工程建设其他费用中 土地征用及拆迁补偿费 总 投资超出对应批复预算 扣 2 分 建设项目管理费 总投资超出 对应批复预算 扣 2 分 研究试验费 总投资超出对应批复预算 扣 1 分 1 环境保 护制度和投 入 10 分 业主和各施工单位未建立完善的环保和水保措施 或无环保费用投 入 每例扣 4 分 最多扣 8 分 查看项目是否进行施工期环境检测 环保和水土措施是否完善 1 施工现场和施工便道无防尘 降噪措施 有毒材料和废弃物堆 放不符合环保要求 每处扣 4 分 最多扣 10 分 现场查看 酌情扣分 2 水系 道路恢复不及时 影响当地居民的生产生活 每处扣 5 分 最多扣 10 分 查看施工单位 1 处通函构造物的水系 接线情况 3 临时用地撤场后不及时复耕 每处扣 5 分 最多扣 10 分 若有查看 1 处 六 环境保护 50 分 2 执行情 况 40 分 4 施工期未严格执行水土保持规定 导致水土流失 每处扣 2 分 最多扣 10 分 查看施工单位 2 处上下边坡 1 项目业主未制定廉政建设规章制度 或廉政建设制度不完善 扣 3 分 查看廉政制度1 廉政制 度 15 分 2 项目业主未与承包人 含监理处 签订廉政合同 每缺一份扣 2 分 最多扣 12 分 查看廉政合同 1 项目业主有违反 廉政合同 条款和有关廉政规定的 发现一 起 扣除 5 分 最多扣 35 分 是否有送红包 礼金现象 发现 1 起扣 5 分 2 项目业主违反党风廉政建设有关规定 情节严重 有工作人员 被给予党纪 政纪处分的 扣 35 分 以正是处分记录为依据 七 廉政建设 50 分 2 执行情 况 35 分 3 项目业主违反党风廉政建设有关规定 情节严重 被省纪委 省监察厅通报批评的 或构成违法犯罪 被移送司法机关处理的 直接列为 差 等 1 管理机 构 10 分 1 应设有计划 合同