环境管理体系内审检查表

环 境 管 理 体 系 内 审 检 查 表 审核員 文件编号 EMS TH JL BG30 受审部门管理层审核时间年 月 日 时 分 时 分 标准条款审核内容审核记录判定 E4 1组织是否按本标准的 要求建立 实施 保 持环境管理体系 确 定如何实现这些要求 并形成了文件 查阅体系文件 是否已经针对管理体系 形成了以下文件 并加以实施 手册 是 否 程序文件 是 否 关键岗位和工序的作业文件 操作规程 或管理制度 是 否 组织是否界定了环境 管理体系的范围 并 形成了文件 查阅管理手册 对环境管理体系的范围 是否进行了界定 是 否 界定是否合理 是 否 E4 2最高管理者是否确保 方针 a 适合于组织活动 产品和服务的性质 规模和环境影响 b 包括队持续改进和 污染源预防的承诺 c 包括对遵守与其环 境因素有关的适用的 法律法规和其他要求 的承诺 d 提供建立和评审环 境目标和指标的框架 e 形成文件 付诸实 施 并予以保持 f 传达到所有为组织 或代表组织工作的人 员 g 可为公众所获取 查阅方针 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 E4 3 1组织是否已经编制程 序文件 以确保环境 查阅程序文件 是 否 环 境 管 理 体 系 内 审 检 查 表 审核員 文件编号 EMS TH JL BG30 受审部门管理层审核时间年 月 日 时 分 时 分 标准条款审核内容审核记录判定 因素得到识别 控制 并能保证及时更新 是否责成相关部门对 各自的进行了充分控 制 到各部门进行验证 是 否 部未能对 进 行充分控制 E4 3 2 组织是否已经编制程 序文件 以确保获得 相关的法律法规 并 提供必要的资源以确 保这些要求能得到充 分遵守 是 否 E4 3 3 是否建立程序并在各 职能层次上建立 实 施并保持目标和指标 这些目标和指标是否 可测量 是否建立了必要的方 案已实现目标和指标 是 否 是 否 是 否 E4 4 1 是否提供了必要的资 源以确保体系的建立 实施和保持 询问受审核人 如何配备必要的资源 斌是否充分 是 否 欠缺的方面是 是否对职责和权限作 了充分规定 是否有 职责漏洞 查阅文件 是否作了充分规定 是 否 职责围做明确 是否任命了管理者代 表 管理者代表是否明确 其职责 查阅文件 是否包含了管理者代表的任 命文件 是 否 询问管代 是否明确其职责 是 否 环 境 管 理 体 系 内 审 检 查 表 审核員 文件编号 EMS TH JL BG30 受审部门管理层审核时间年 月 日 时 分 时 分 标准条款审核内容审核记录判定 E4 4 2 组织是否明确了可能 对管理体系的重大环 境影响人员的任职要 求 是否提供了培训等手 段满足了这些要求 查阅 岗位说明书 各岗位的工作做人 员的任职要求是否已经明确 是 否 询问受审核人 相关人员是否经过培训 是 否 E4 4 3 组织是否建立了有效 的沟通机制 询问受审核人 通过何种方式对环境问 题进行交流 员工大会 公司领导会议 部门班前 班后会议 培训 演练 电话 文件传递 其他 E4 4 4 组织是否制定了相关 的文件 并进行了相 关的管理 询问受审核人文件的制定程序及类别 能否回答完整 是 否 E4 4 6 最高管理者是否责成 相关部门对各自的运 行进行了有效的控制 询问最高管理者 责任部门是否明确 并对照管理文件 与规定是否一致 是 否 E4 5 最高管理者是否对体 系内各相关工作的检 查做了明确 询问最高管理者 并对比管理文件 是 否 体系是否对合规性评 价作了明确 询问最高管理者 并对比管理文件 是 否 体系是否对不符合 纠正和预防措施做了 规定并付诸实施 询问受审核人 并对比管理文件 是 否 E4 6 是否进行了管理评审询问受审核人 是 继续进行 4 6 条款审核 否 补充审核 4 6 条款 是否对评审工作进行索取管理评审计划 查阅是否策划到位 环 境 管 理 体 系 内 审 检 查 表 审核員 文件编号 EMS TH JL BG30 受审部门管理层审核时间年 月 日 时 分 时 分 标准条款审核内容审核记录判定 了有效策划是 否 管理评审输入是否完 整 查阅管理评审的输入资料 是否包括以 下方面的信息 a 审核结果和合规性评价的结果 是 否 b 来自外部相关方的交流信息 包括抱 怨 是 否 c 组织的环境绩效 是 否 d 目标和指标的实现程度 是 否 e 纠正和预防措施的实现程度 f 以往管理评审的跟踪措施 是 否 g 可能影响管理体系的客观条件变化 是 否 h 改建的建议 是 否 评审输出要求是否符 合要求 查阅评审报告 是否包括与以下有关方 面有关的任何决定和措施 a 管理体系及其过程有效性的改进需求 是 否 b 与方针 目标 指标及其他管理要素 的修改有关的需求和决策 是 否 环 境 管 理 体 系 内 审 检 查 表 审核員 文件编号 EMS TH JL BG30 受审部门生产部 车间审核时间年 月 日 时 分 时 分 标准条款审核内容审核记录判定 E4 4 1 是否明确本部门的职 责 询问受审核人 能 否 回答完整 E4 4 5 是否对本部门的文件 进行了有效控制 索取部门的文件清单 抽查文件 是否能提供并现行有效 是 否 是否保持完好 是 否 E4 3 3 是否对本部门的目标 和指标进行了考核 索取目标 目标统计报表 查阅考核 记录 各项指标是否已经达到要求 是 否 在 项目上未 达到 是 否 已经建立了实施改 进的机制 以确保目标的实现 E4 4 3 是否与相关部门实施 了必要的沟通工作 询问受审核人是否规定各部门以及部门 内部进行相关的沟通工作 是 否 沟通方式有 电话 会议 座谈 文件传递 黑板报 其他 E4 3 1 是否对环境因素做了 有效识别 是否对各部门的重大 环境因素做了明确 查阅环境因素评价表 对比工作现场 察看有无遗漏 是 否 查阅重大环境因素 对照工作实际情况 查看是否合理 是 否 是否对其形成文件和查阅程序文件 并提问受审核人 环 境 管 理 体 系 内 审 检 查 表 审核員 文件编号 EMS TH JL BG30 受审部门生产部 车间审核时间年 月 日 时 分 时 分 标准条款审核内容审核记录判定 及时更新做了规定是 否 E4 3 2 是否识别了适用相关 法律法规和其他应该 遵守的要求 是否建立了获取这些 法规的渠道 是否确定了这些要求 如何适用于组织的环 境因素 在建立 实施和保持 管理体系是是否充分 考虑了这些法律法规 查阅法律法规清单 是否识别完整 是 否 未收集到 询问受审核人如何获取这些法规 方法 和渠道是否明确 是 否 询问受审核人 在确定环境因素时 是 否确定了这些要求如何适用 是 否 询问受审核人 在建立管理体系时 是 否充分考虑了相关法律法规的要求 是 否 是否对产品实现进行 了必要的策划工作 查阅相关作业文件 对各过程的工艺 操作是否进行了明确描述 是 否 在 方面欠缺 规定是否合理 是 否 在 方面欠缺 抽查生产计划 是否对产品的生产加工 作了明确要求 是 否 E4 3 3 是否对目标指标进行 了相应的分解 并视 需要制定了相关的管 询问受审核人 目标指标是否分解到位 并进行相关的考核 是 否 环 境 管 理 体 系 内 审 检 查 表 审核員 文件编号 EMS TH JL BG30 受审部门生产部 车间审核时间年 月 日 时 分 时 分 标准条款审核内容审核记录判定 理方案查阅管理方案 方案是否制定到位 并 有效执行 是 否 E4 4 6 相关程序 运行控制 措施和规定是否得到 有效运行 察看相关程序文件 管理制度 管理方 案 运行控制措施是否得到了充分规定 是 否 未得到规定 现场察看个工作场所相关规定是否得到 了有效运行 是 否 未 按要求执行 E4 4 7 组织是否识别了可能 对环境造成影响的紧 急情况 相关应急措施是否得 到了有效实施 查阅文件 相关因素是否得到了识别 是 否 察看演练记录 相关措施是否得到有效 执行 是 否 E4 5 1 组织是否建立了监视 和测量的程序 并进 行了有效控制 是否对组织使用的监 视和测量仪器行了管 理 察看文件 相关监控要求是否得到了制 定 是 否 察看监控记录 相关工作是否有效 是 否 查阅计量仪器清单对照计量证书 是否 经过校准 是 否 E4 5 2 是否建立了相应的程 序 以规定对法律法 规遵守情况进行评价 察看文件 相关评价要求是否得到明确 是 否 环 境 管 理 体 系 内 审 检 查 表 审核員 文件编号 EMS TH JL BG30 受审部门生产部 车间审核时间年 月 日 时 分 时 分 标准条款审核内容审核记录判定 评价是否到位察看评价记录 相关工作是否有效 是 否 E4 5 3 组织是否对不符合 纠正和预防措施的事 实进行了策划 查阅文件 相关工作是否已经得到了充 分策划 是 否 具体责任部门是 相关改进措施是否得 到了有效实施并得以 记录 察看改进措施记录 措施实施是否有效控制并符合要求 是 否 是否针对本部门工作 采取了必要改进措施 询问受审核人是否在工作过程中发现改 进点 是 否 是否针对改进点采取了改进措施 是 否 查阅改进措施记录 并现场验证 措施 是否经过验证有效 是 否 环 境 管 理 体 系 内 审 检 查 表 审核員 文件编号 EMS TH JL BG30 受审部门品管部 化验室审核时间年 月 日 时 分 时 分 标准条款审核内容审核记录判定 E4 4 1 是否明确本部门的职 责 询问受审核人 能 否 回答完整 E4 3 3 是否对本部门的目标 指标进行了考核 索取目标 目标统计报表 查阅考核 记录 各项指标是否已经达到要求 是 否 在 项目上未 达到 是 否 已经建立了实施改 进的机制 以确保目标的实现 E4 4 5 是否对本部门的文件 进行了有效控制 索取部门的文件清单 抽查文件 是否能提供并现行有效 是 否 是否保持完好 是 否 E4 4 3 E4 4 6 是否与相关部门实施 了必要的沟通工作 询问受审核人是否规定各部门以及部门 内部进行相关的沟通工作 是 否 沟通方式有 电话 会议 座谈 文件传递 黑板报 其他 E4 3 1 本部门的环境因素是 否得到有效识别 相 关工作做是否得到有 效控制 查阅环境因素评价和识别记录 识别是 否到位 是 否 现场察看 相关工作是否得到有效控制 是 否 E4 5 3 是否针对本部门工作 采取了必要改进措施 询问受审核人是否在工作过程中发现改 进点 是 否 环 境 管 理 体 系 内 审 检 查 表 审核員 文件编号 EMS TH JL BG30 受审部门品管部 化验室审核时间年 月 日 时 分 时 分 标准条款审核内容审核记录判定 是否针对改进点采取了改进措施 是 否 查阅改进措施记录 并现场验证 措施 是否经过验证有效 是 否 环 境 管 理 体 系 内 审 检 查 表 审核員 文件编号 EMS TH JL BG30 受审部门供应部审核时间年 月 日 时 分 时 分 标准条款审核内容审核记录判定 E4 4 1 是否明确本部门的职 责 询问受审核人 能 否 回答完整 E4 3 3 是否对本部门的目标 指标进行了考核 索取目标 目标统计报表 查阅考核 记录 各项指标是否已经达到要求 是 否 在 项目上未 达到 是 否 已经建立了实施改 进的机制 以确保目标的实现 E4 4 5 是否对本部门的文件 进行了有效控制 索取部门的文件清单 抽查文件 是否能提供并现行有效 是 否 是否保持完好 是 否 E4 4 3 是否与相关部门实施 了必要的沟通工作 是否将相关的环保的 要求向供方作了有效 沟通 询问受审核人是否规定各部门以及部门 内部进行相关的沟通工作 是 否 沟通方式有 电话 会议 座谈 文件传递 黑板报 其他 询问受审核人 是否对与供方的沟通工 作做了有效控制 是 否 E4 3 1 E4 4 6 本部门的环境因素是 否得到有效识别 相 关工作做是否得到有 效控制 查阅环境因素评价和识别记录 识别是 否到位 是 否 现场察看 相关工作是否得到有效控制 环 境 管 理 体 系 内 审 检 查 表 审核員 文件编号 EMS TH JL BG30 受审部门供应部审核时间年 月 日 时 分 时 分 标准条款审核内容审核记录判定 是 否 E4 5 3 是否针对本部门工作 采取了必要改进措施 询问受审核人是否在工作过程中发现改 进点 是 否 是否针对改进点采取了改进措施 是 否 查阅改进措施记录 并现场验证 措施 是否经过验证有效 是 否 环 境 管 理 体 系 内 审 检 查 表 审核員 文件编号 EMS TH JL BG30 受审部门销售部审核时间年 月 日 时 分 时 分 标准条款审核内容审核记录判定 E4 4 1 是否明确本部门的职 责 询问受审核人 能 否 回答完整 E4 3 3 是否对本部门的目标 指标进行了考核 索取目标 目标统计报表 查阅考核 记录 各项指标是否已经达到要求 是 否 在 项目上未 达到 是 否 已经建立了实施改 进的机制 以确保目标的实现 E4 4 5 是否对本部门的文件 进行了有效控制 索取部门的文件清单 抽查文件 是否能提供并现行有效 是 否 是否保持完好 是 否 E4 4 3 是否与相关部门实施 了必要的沟通工作 是否将相关的环保的 要求向顾客作了有效 沟通 询问受审核人是否规定各部门以及部门 内部进行相关的沟通工作 是 否 沟通方式有 电话 会议 座谈 文件传递 黑板报 其他 询问受审核人 是否对与顾客的沟通工 作做了有效控制 是 否 E4 3 1 E4 4 6 本部门的环境因素是 否得到有效识别 相 关工作做是否得到有 效控制 查阅环境因素评价和识别记录 识别是 否到位 是 否 现场察看 相关工作是否得到有效控制 环 境 管 理 体 系 内 审 检 查 表 审核員 文件编号 EMS TH JL BG30 受审部门销售部审核时间年 月 日 时 分 时 分 标准条款审核内容审核记录判定 是 否 E4 5 3 是否针对本部门工作 采取了必要改进措施 询问受审核人是否在工作过程中发现改 进点 是 否 是否针对改进点采取了改进措施 是 否 查阅改进措施记录 并现场验证 措施 是否经过验证有效 是 否 环 境 管 理 体 系 内 审 检 查 表 审核員 文件编号 EMS TH JL BG30 受审部门办公室审核时间年 月 日 时 分 时 分 标准条款审核内容审核记录判定 E4 4 1 是否明确本部门的职 责 询问受审核人 能 否 回答完整 E4 3 3 是否对本部门的目标 指标进行了考核 索取目标 目标统计报表 查阅考核 记录 各项指标是否已经达到要求 是 否 在 项目上未 达到 是 否 已经建立了实施改 进的机制 以确保目标的实现 E4 4 5 是否对本部门的文件 进行了有效控制 索取部门的文件清单 抽查文件 是否能提供并现行有效 是 否 是否保持完好 是 否 E4 4 3 是否与相关部门实施 了必要的沟通工作 询问受审核人是否规定各部门以及部门 内部进行相关的沟通工作 是 否 沟通方式有 电话 会议 座谈 文件传递 黑板报 其他 询问受审核人 是否对与各部门的沟通 工作做了有效监督 是 否 查阅会议记录 是否及时就环境问题作 了有效沟通 是 否 E4 3 1 E4 4 6 本部门的环境因素是 否得到有效识别 相 关工作做是否得到有 查阅环境因素评价和识别记录 识别是 否到位 环 境 管 理 体 系 内 审 检 查 表 审核員 文件编号 EMS TH JL BG30 受审部门办公室审核时间年 月 日 时 分 时 分 标准条款审核内容审核记录判定 效控制是 否 现场察看 相关工作是否得到有效控制 是 否 E4 4 2 是否明确了各岗位的 任职要求 是否提供了相关的措 施 对各工作岗位的 人员能力进行了有效 的控制 查阅岗位说明书 各岗位的工作人员的 能力是否得到了明确 是 否 查阅年度培训计划 对环保的培训工作 是否作了充分策划 是 否 查阅培训记录 相关培训工作是否得到 了有效实施 是 否 E4 4 4 E4 4 5 体系文件是否全面查阅文件清单 是否包含了 1 环境方 针 目标和指标 2 对环境管理体系覆 盖范围的描述 3 对环境体系主要要素 及相互作用的描述 以及相关文件的查 阅路径 4 GB T24001 标准所要求的文件 包括记录 5 组织为确保对涉及重要环 境因素的过程进行有效策划 运行和控 制所需要的文件和记录 是 否 是否对文件进行了有 效控制 文件控制是否编制了程序 是 否 索取文件清单 索取文件发布前的批准记录 能否提供 是 否 文件是否更新过 是 更新是 否 经过再次批准 否 是否明确文件修订状态的标识方法 是 通过 进行标识 环 境 管 理 体 系 内 审 检 查 表 审核員 文件编号 EMS TH JL BG30 受审部门办公室审核时间年 月 日 时 分 时 分 标准条款审核内容审核记录判定 否 查阅文件收发记录 核实文件是否发放 到使用部门 是 否 抽查文件 是否保持清晰和易于识别 是 否 索取外来文件清单 抽查 环境保护法 执行国标 是否能提供现行有效版本 是 否 抽查外来文件清单 并察看其发放记录 是否得到有效控制 是 否 是否存在作废文件 是 否 对作废文件是否进行了必要的标识 以 防止其非预期使用 是 否 E4 5 4 是否对记录的管理进 行了有效控制 索取记录清单 抽查三份记录表格 是 否设计合理 是 否 记录表格的填写是否按要求进行并保持 清晰易于识别 到各部门进行验证 是 否 E4 5 3 是否针对本部门工作 采取了必要改进措施 询问受审核人是否在工作过程中发现改 进点 是 否 是否针对改进点采取了改进措施 是 否 查阅改进措施记录 并现场验证 措施 是否经过验证有效 是 否 E4 5 5 是否对内部审核工作 做了充分策划 察看内审计划 相关职责及计划安排是 否充分规定 环 境 管 理 体 系 内 审 检 查 表 审核員 文件编号 EMS TH JL BG30 受审部门办公室审核时间年 月 日 时 分 时 分 标准条款审核内容审核记录判定 是 否 审核是否在策划安排 下进行 察看审核记录 审核是否全面 完整 并在策划的时间安排内完成 是 否 环 境 管 理 体 系 内 审 检 查 表 审核員 文件编号 EMS TH JL BG30 受审部门设备部审核时间年 月 日 时 分 时 分 标准条款审核内容审核记录判定 E4 4 1 是否明确本部门的职 责 询问受审核人 能 否 回答完整 E4 3 3 是否对本部门的目标 指标进行了考核 索取目标 目标统计报表 查阅考核 记录 各项指标是否已经达到要求 是 否 在 项目上未 达到 是 否 已经建立了实施改 进的机制 以确保目标的实现 E4 4 5 是否对本部门的文件 进行了有效控制 索取部门的文件清单 抽查文件 是否能提供并现行有效 是 否 是否保持完好 是 否 E4 4 3 是否与相关部门实施 了必要的沟通工作 询问受审核人是否规定各部门以及部门 内部进行相关的沟通工作 是 否 沟通方式有 电话 会议 座谈 文件传递 黑板报 其他 E4 3 1 E4 4 6 本部门的环境因素是 否得到有效识别 相 关工作做是否得到有 效控制 查阅环境因素评价和识别记录 识别是 否到位 是 否 现场察看 相关工作是否得到有效控制 是 否