企业全面风险管理情况调查问卷.xls

省省管管企企业业全全面面风风险险管管理理情情况况调调查查问问卷卷 企企业业名名称称 请请填填写写 填填表表时时间间 请请填填写写 问问卷卷填填写写说说明明 1 本问卷旨在帮助了解省管企业全面风险管理或内控工作开展的现状 为在省管企业中部署该项工作提 供客观的数据支持 请各单位认真 客观填写问卷 回答所有问题 并加盖公章后上报我委 2 本问卷分为两部分 第一部分为打分题 针对企业风险管理要素和要素有效性调查 共23题 请在题 目对应的分数框内划 第二部分包括4道多选题和1道单选题 针对企业风险管理现状和改进方法调 查 请在合适选项前的 内划 选择题最后一个选项为 其他 如果您选择了此选项 要在 选项后的文字框内写明您要表达的内容 3 若针对本问卷有其他意见或建议 请填写于问卷结尾处 第第一一部部分分 风风险险管管理理文文化化 1 董事会和管理层高度重视建立具有风险意识的企业文化 积极促进企业风险管理水平 员工风 险管理素质的提升 2 管理层经常对员工强调风险管理的重要性 3 企业曾经对员工组织过关于风险管理方面的培训 风风险险管管理理工工作作流流程程 4 企业在风险管理工作方面建立了风险辨识 评估 应对 监控 管理改进的工作流程 并在企 业内部持续运转 5 企业已经建立了风险评估机制 定期对企业和部门层面进行系统的风险辨识分析 6 员工已经掌握风险管理的相关方法和工具 用于辨识 评估和管理风险 不同意中立同意非常同意 不同意中立同意非常同意 非常不同意不同意中立同意非常同意 非常不同意不同意中立同意非常同意 非常不同意不同意中立同意非常同意 非常不同意不同意中立同意非常同意 非常不同意 非常不同意 7 企业已对主要风险发生的可能性及潜在后果进行了量化分析 8 员工定期向上级提交与其岗位相关的风险状况报告 9 高层管理者定期向员工通报风险管理状况 10 各部门之间能充分沟通及协调工作 从而有效支持企业发展与生产运营 风风险险管管理理策策略略 11 员工理解并认同企业的愿景 使命和战略目标 并努力完成各级战略目标 12 企业有明确的制度和政策来指导具体风险管理工作 13 管理层明确知道企业愿意承担哪些风险 承担风险的最低限度和不能超过的最高限度 14 管理层在进行风险决策时 通过分析不同决策产生的不同后果 制定最有效的风险应对策略 15 有风险事件发生时 员工知道如何根据企业已制定的风险对策进行应对 16 员工能较为容易地获得有关风险管理的建议和指导 风风险险管管理理组组织织职职能能 17 员工清楚其职责范围内的工作目标 18 企业设置了专职岗位或专门机构负责风险管理工作 19 企业在员工的职位描述中明确了风险管理职能 内内部部控控制制 20 企业已经建立了健全的内部控制制度 并得到有效执行和监督 21 员工在日常工作中恪守相关的员工守则和企业相关制度标准 表现出高度的责任心 22 管理层持续改进企业各项政策 制度 流程等 以提高经营管理的质量和效率 非常不同意不同意中立同意非常同意 非常不同意不同意中立非常同意 不同意中立同意非常同意 不同意 中立同意非常同意 不同意中立同意非常同意 非常不同意不同意中立 同意 非常同意 不同意中立同意非常同意 非常不同意不同意中立同意非常同意 非常不同意不同意中立同意 非常同意 非常不同意不同意中立同意非常同意 非常不同意不同意中立同意非常同意 非常不同意不同意中立同意非常同意 非常不同意 不同意中立同意非常同意 非常不同意不同意中立同意非常同意 非常不同意不同意中立同意非常同意 同意 非常不同意 非常不同意 非常不同意 非常不同意 23 在业务流程中的关键控制点已设立KPI 关键绩效指标 并定期将数据或分析结果提交给管 理层 24 员工熟悉其所负责的业务流程中的风险点和控制点 并清楚其所在的工作流程上各具体工作步 骤的负责人 25 企业的绩效考核指标合理 并具有可操作性 26 在部门和员工的绩效考核中 有反映风险管理水平的考核指标 27 企业设计绩效考核指标时 考虑了被考核对象所承担的风险水平 28 内审部门定期协助对流程进行测试检查 进行客观评价 并提出有效改进建议 风风险险理理财财 29 企业已运用金融工具来转移或控制风险 管理外债 如保险 期货期权 远期外汇合约 利率 互换和债务互换等 30 企业定期对金融工具的使用效果进行评估 并及时进行改进 风风险险管管理理信信息息系系统统 31 企业内已经建立了覆盖企业主要业务部门的管理信息系统 32 管理信息系统里有专门的风险管理模块 33 现有管理信息系统可以定期采集与报告风险管理信息 34 现有管理信息系统对于风险管理的报告是准确有效的 能对潜在风险起到预警作用 非常不同意不同意中立同意非常同意 非常不同意不同意中立同意非常同意 非常不同意不同意中立同意 非常同意 非常不同意不同意中立同意非常同意 非常不同意不同意中立同意 非常同意 非常不同意不同意中立同意非常同意 非常不同意不同意中立同意非常同意 非常不同意 非常不同意 非常不同意 非常不同意 非常不同意 不同意中立同意非常同意 不同意中立同意非常同意 不同意中立同意非常同意 不同意中立同意非常同意 不同意中立 同意非常同意 不同意中立同意非常同意 非常不同意 第第二二部部分分 1 请选择对本企业未来发展影响重大的风险 多项选择 2 本企业的风险管理情况目前处于以下阶段中 多选一 3 本企业实施全面风险管理的动因是 多项选择 4 本企业在完善风险管理的过程中存在的困难是 多项选择 国家政策导向战略决策失误全球经济一体化市场竞争加剧 客户需求发生变化新技术涌现利率及汇率波动现金流不稳定 关键人才缺乏或流失成本上升供应链风险法律风险 自然灾害环境保护 其他 请填写 企业文化风险 建立了一定的风险管理工作流程 但未建立起完整的风险管理体系 建立起完整的风险管理体系 但体系尚未开始运作 风险管理制度 流程和体系已经完全建立并顺利实施 将风险进行合理的量化分析和系统的管理 增加企业价值和整体表现 满足合规的要求 提高公司治理水平 减少管理成本 获得竞争优势 提高决策的准确性 其他 请填写 风险管理与战略计划之间缺乏协调 企业内部缺乏风险管理人才和知识积累 中高层管理人员认识不足 缺乏用于风险管理的专项资源 运营及战略风险转移手段缺乏相应的金融工具和市场 缺乏外部资源来提供全面的风险管理服务 如风险管理咨询服务 其他 请填写 投资风险 安全生产道德风险 没有建立风险管理方法和制度 风险的防范依赖于员工的责任心和个人行为 5 本企业在未来三年内计划通过以下哪些措施来提升企业的风险管理水平 多项选择 建立 健全独立的风险管理职能 将风险