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关于海上货物运输索赔应注意的法律问题贾延景2007-10-23 10:37:05海上货物运输中的索赔-+诉讼案例评析（一）作者简介贾延景，1949年出生，天津人，天津海事法院审判委员会委员、副院长，三级高级法官。引言中华人民共和国海商法于1992年11月通过，1993年7月开始实施，该法将海牙威斯比规则和汉堡规则融进一部法律，主要内容包括承运人的权利义务、除外免责条款及责任限制等条款（主要源于海牙威斯比规则）；如承运人的定义，迟延交付的概念和有关海上货物灭失损坏的条款则借鉴了汉堡规则。海商法是专门为了调整国际海上运输关系、船舶关系，维护当事人合法权益，促进海上运输和经济贸易的发展而制定的。2000年底，交通部批准由大连海事大学和上海海事大学分别成立课题研究组，对现行的海商法进行修改完善，以适应海商法实施以来已经变化的情势，弥补法律在实施中显露出的某些不足。该课题组对海商法的修订意见已通过部级成果评审，尚待立法机关的审定。修改中的海商法，其发展趋势，一是海事法律冲突的范围逐步缩小，朝着与国际海事公约逐步接轨；二是承运人的责任加重，货方的责任相对减轻，朝着趋于公平合理的方向发展；三是保护本国航运事业和保护海洋环境的条款有所增加，出现了公法扩大化的趋势；四是海事立法由以货物为中心向以船舶为中心转化。我国现行的国内水路货物运输规则于2000年8月颁布，2001年1月1日开始施行。该货规属于国务院交通主管部门的行政规章，是我国由计划经济向市场经济改革的产物，对于规范和完善我国水路货物运输有着重要的法律意义。该货规是专门为了调整国内沿海、江河、湖泊以及其他通航水域货物运输当事人的权利义务，保护船方和货方的合法权益，依据我国合同法、民法通则等民事法律规定，并参考和借鉴了海商法的法律规定而制定的。海上货物运输中索赔诉讼的法律关系海上货物运输中的当事人，主要是指托运人和承运人。其中，托运人分为合同托运人和实际托运人，承运人则分为无船承运人、承运人、实际承运人。而收货人虽然不是海上货物运输合同的当事人，却是海上货物运输合同中的利害关系人；收货人分为记名收货人，或凭指定的收货人，或提单合法的持有人。（一）托运人海商法第42条规定：“托运人是指本人或委托他人以本人名义，或者委托他人为本人与承运人订立海上货物运输合同的人；本人或委托他人以本人名义或委托他人为本人将货物交给海上货物运输合同有关的承运人的人。”从托运人的定义上看，海商法规定了在同一国际海上货物运输中，可能同时存在两个托运人，如在FOB价格条件下，货物的买方与承运人订立海上货物运输合同而成为第一种托运人，货物卖方因负责将货物交给承运人而成为第二种托运人。从海商法第42条第二款中可以显现出国际海上货物运输过程中实际托运人是客观存在的；在海事审判中，也普遍认为将货物交给承运人或实际承运人的人就是实际托运人。从海商法修改趋势上看，实际托运人将在修改后的海商法中作出明确的规定和定义，其在海上货物运输中的法律地位、权利义务应同合同托运人是一致的。而在货规第三条中，托运人被定义为与承运人签定运输合同的人，与海商法第42条规定托运人的定义有所不同，将货物交给承运人的人不是水路货物运输合同中的托运人。在沿海运输中无论是班轮运输还是航次租船运输，将货物交给承运人的人有时不是与承运人订立运输合同的人，由订立运输合同之外的人将货交给承运人是客观存在的，只是不被法律认定为实际托运人。（二）承运人承运人可分为无船承运人、承运人、实际承运人。在我国海商法和相关法律中并没有“无船承运人”这一概念，只是在我国国际海运条例中有无船承运经营者的概念。海商法对承运人和实际承运人做出了明确的定义，即承运人是“指本人或者委托他人以本人的名义与托运人签订海运货物运输合同的人”；实际承运人是指“接受承运人委托，从事货物运输或部分运输的人，包括接受转委托从事此项运输的其他人”。承运人也被习惯称为契约承运人，无船承运人及契约承运人的法律地位、权利义务、风险和责任的承担等同于法律对承运人的规定。实际承运人也被习惯称为履约承运人或海上承运人。承运人对海上货物全部运输负责，实际承运人只对其从事货物全部运输或部分运输的范围内负有连带责任。（三）收货人收货人虽然不是海上货物运输合同的当事人，但是根据托运人与承运人在海上货物运输合同中的约定或法律规定，可以直接取得合同约定的某些利益，承担约定或法定的某些义务。因此，收货人成为海上货物运输合同中的利害关系人，货运合同条款和提单条款对收货人具有法律上的约束力。收货人分为记名收货人，或凭指定的收货人，或提单合法的持有人。运单项下的收货人实行记名制，由托运人指定，填写在运单收货人栏内，运单上载明的收货人就是有权提取货物的人。记名提单的法律特征如同运单的特征。非记名提单或指示提单等其他提单不载明收货人，通常是谁合法持有提单谁就是收货人，因为提单是物权凭证和保证据以交付货物的凭证。收货人的权利义务不是基于合同约定而产生，而是基于法律规定而产生。收货人权利主要表现为提取货物的权利，以及在承运人不完全或不适当履行义务时，给收货人造成损失的赔偿请求权。收货人义务主要表现为支付到付运费、亏舱费、滞期费，共同海损分摊费等其他费用和及时收受货物。海上货物运输中的索赔诉讼案例评析在海事审判实践中，涉及海上货物运输合同纠纷提起诉讼的主体主要有托运人、承运人及收货人。有时还涉及到承运的受雇人或代理人及货运代理人。以承运人名义作为原告提起的诉讼，其事由主要有四种：一是为收取运费、亏舱费、滞期费，共同海损分摊费用的请求；二是申请扣押和拍卖货物的请求；三是因货物包装不良或货物状况申报不实造成船损或其他货物损坏向托运人提起的赔偿诉讼；四是承运人提出海事赔偿责任限制的请求等等。以托运人的名义作为原告向承运人或实际承运人提起的诉讼，其表现形式主要分为两种，一是托运人依据海上货物运输合同，以在装港甩货、或拒绝签发提单、或船未按约定的受载时间到港装货、或货损货差，或迟延交付等违约提器的赔偿诉讼；二是托运人依提单法律关系，以无单放货、装船中货物灭失或损坏、中途港卸货、或错误交货为事由提起违约赔偿诉讼。以下举例就承运人作为原告提起的索赔诉讼案例进行评析。案例：FOB价格条件下托运人向承运人承担海运费本案当事人：原告：泰国箱运公司（系本案承运人）被告：唐山食品公司（系提单载明的托运人）案情介绍：原告的诉讼请求：2000年10月，被告作为托运人向原告递载出口四票提单项下花生果，提单载明托运人系被告，起运港天津新港，目的港印尼苏腊巴亚，运费支付方式为“运费预付”。原告将被告托运人的货物安全运抵目的港，妥善交付给提单载明的收货人，有权向作为提单项下的托运人主张运费。据此，请求判令被告给付原告海运费10620美元及利息。被告答辩反驳意见：一是被告从未向原告递交过任何订舱委托书，与原告无任何业务约定。被告也未收到过船代签发的清洁提单；二是原告与被告没有海上货物运输合同关系，被告不是承担本案运费的适格被告，涉案货物价格条件为FOB天津新港，虽货物是被告出运（交付）的，但被告的出口价格为FOB条款，不应承担海运费。双方的争议的焦点：本案件争议的焦点主要集中在原被告是否存在海上货物运输合同关系，被告在国际贸易中签订的FOB价格条件对原告是否具有约束力。法院判决：法院认为，提单是海上货物运输合同的证明，涉案提单证明了原被告双方存在海上货物运输合同关系。原告作为承运人，履行了完全及时完好运输货物的义务，享有收取运费的权利；被告作为提单载明的托运人，在运费预付的情况下，负有支付运费的义务。被告与案外人（买方）签定的涉案货物成交确认书，系买卖双方权利义务的约定，对买卖双方具有约束力，对原告不具有约束力。FOB价格条件的约定，仅是买卖双方对租船订舱义务履行的约定，不能依此约定免除被告作为托运人根据海上货物运输合同所负有的向承运人支付运费的合同义务。被告拖欠原告海运费的行为属违约行为，应承担给付义务。法院依据我国民法通则第106条第一款和海商法第69条第一款的规定，判决被告给付原告海运费10620美元和自2000年10月3日起至实际给付之日止上述款额的银行存款利息。简要评析：本案是一宗海上货物运输合同拖欠海运费的纠纷，涉案提单证明了原告与被告形成海上货物运输合同法律关系，原告是承运人，被告是托运人，提单条款对双方具有约束力。在本案海运提单中约定运费支付方式是“运费预付”，可以理解为托运人应在取得提单之前或按约定时间向承运人支付运费。被告未能在取得提单前支付运费，属于违约行为，构成迟延给运付费。因此法院判决被告给付原告海运费是正确的。但是从被告与案外人买家签订的国际货物或交确认书的约定考虑，被告在FOB价格条件下本不应承担货物的海运费，只是由于没有把握好风险的转移，而导致支付运费的风险由自己承担。FOB价格条件又称“船上交货价格”，在我国国际贸易实践中，对于风险的转移，通常以越过船舷为界。卖方负担货物越过船舷为止的一切费用和风险；买方负责租船订舱支付海运费。这种约定只能约束买卖双方，不能约束第三方。就本案而言，作为卖方的被告是以本人的名义或委托货代以本人名义将货物交给承运人出运的，并未以买方的名义交付承运，承运人则有充分理由将其确认为实际托运人。通常情况下，在提单上载明的托运人，是通过货代公司经托运人确认的，因此支付运费的义务和托运人的风险就应当由被告来承担。同时托运人与承运人约定运费预付，则意味着承运人只能向提单载明的托运人收取海运费，无权向收货人收取运费。在FOB价格条件下，卖方确实存在风险的困扰，以卖方名义作为提单上托运人，面临着负有向承运人支付运费的义务和托运人的责任风险。在买方的名义将货物交给承运人，随着货物越过船舷，不仅风险随之转移，同时也失去了对货物的掌管权和所有权。只有得到正本提单，才能通过银行议付取得货款。如以卖方名义作为提单上的托运人，则将应由买方承担支付运费的义务转嫁给本人，卖方不支付海运费，可能得不到提单，货款的取得可能无法保障；卖方支付海运费则带来日后向买方追偿的困难。法官提示：当卖方是托运人时，要树立风险防范意识，要有预防和解除风险的对策，一是要选择有资信讲诚信的买方进行国际贸易活动；二是