2016年上半年浙江省证券从业《金融市场》：短期融资融券考试试题

2016 年上半年浙江省年上半年浙江省证证券从券从业业 金融市金融市场场 短期融 短期融资资融融 券考券考试试题试试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 重点规范了首次公开发行股票的询价 定价以及股票配售等环节 完善了 现行的询价制度 A 证券发行与承销管理办法 B 首次公开发行股票并上市管理办法 C 上市公司证券发行管理办法 D 公司法 2 不属于建构模块工具的是 A 金融期权 B 金融期货 C 结构化金融衍生工具 D 金融远期合约 3 在股指期货套期保值中 通常采用 方法 A 动态套期保值策略 B 交叉套期保值交易 C 主动套期保值交易 D 被动套期保值交易 4 证券买卖双方在交易达成之后 于下一个营业日进行证券和价款的收付 完 成交收的方式称之为 A 当日交收 B 次日交收 C 例行交收 D 特约日交收 5 技术分析流派对股票价格波动原因的解释是 A 对价格与所反映信息内容偏离的调整 B 对价格与价值偏离的调整 C 对市场心理平衡状态偏离的调整 D 对市场供求均衡状态偏离的调整 6 所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险 因此 市场风险又称为证券交 易的 A 系统风险 B 非系统风险 C 基本风险 D 主要风险 7 是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构 是非常设的议事机构 在 遵守国家有关法律法规 条例的前提下 拥有对所管理基金的投资事务的最高 决策权 A 投资决策委员会 B 风险控制委员会 C 投资部 D 研究部 8 证券专营机构在英国称 A 投资银行 B 商人银行 C 证券公司 D 证券商 9 应计收益率每下降或上升 1 个基点时的价格波动性是 A 递减的 B 不同的 C 相同的 D 递减的 10 前次募集资金使用情况专项报告 是上市公司 的必备申请文件 A 公司债券发行 B 可转换公司债券发行 C 首次公募股票并上市 D 新股发行 11 在证券经纪业务营销中 客户服务中的 是证券经纪业务服务的核心 A 交易通道服务 B 有形服务 C 信息咨询服务 D 技术服务 12 采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票 用于配售部分的股票 不得少于发行量的 A 20 B 30 C 25 D 35 13 定向资产管理合同无效 被撤销 解除或者终止后 日内 证券公司应当 代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户 A 3 B 5 C 10 D 15 14 资信评级机构每年至少应公告 次跟踪评级报告 A 1 B 2 C 3 D 4 15 融资专用账户用于 A 记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券 B 记录客户委托证券公司持有 担保证券公司因向客户融资融券所生债权的 证券 C 存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D 存放客户交存的 担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金 16 根据 1985 年国家统计局的分类 属于第三产业的是 A 建筑业 B 工业 C 交通运输业 D 采集业 17 在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时 涉及国有股 的 应在国家股股东之后标注 在国有法人股股东之后标注 并 披露标识的依据及标识的含义 A SS SL B SL SLS C SS SLS D SS LSI 18 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时 证券交易所将采取 的措施 A 技术性停牌 B 政策性停牌 C 临时停市 D 休市 19 股票内在价值的计算方法模型中 假定股票永远支付固定的股利 A 现金流贴现模型 B 零增长模型 C 不变增长模型 D 市盈率估价模型 20 将风险资产进行对冲属于 A 公司理财 B 金融工具交易 C 投资管理 D 风险管理 21 企业债券申请上市 其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的 A 20 B 30 C 40 D 50 22 基金管理人公告基金经理的变更是 A 定期公告 B 中期公告 C 临时公告 D 季度公告 23 根据证券的交易原则 公开原则的核心要求是 A 上市公司对重大事项的及时公布 B 实现市场信息的公开化 C 交易各方要及时公布有关信息 D 参与各方获得相等的权利和相对应的义务 24 可转换债券对投资者来说 可在一定时期内将其转换为 A 优先股 B 普通股 C 收益较高的新发行债券 D 其他有价证券 25 发行金融债券的承销人应该是金融机构 并且注册资本不低于 亿元人 民币 A 1 B 2 C 3 D 4 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 证券投资中的 可以通过投资多样化 投资组合等方式得以分散 A 经济周期性波动风险 B 信用风险 C 经营风险 D 财务风险 2 ETF 一般采用 的投资策略 A 完全主动式 B 完全被动式 C 被动式和主动式相结合 D 被动式和主动式相交替 3 开放式基金在认购费用的收取上 目前的收费方式是 A 前端模式 B 后端模式 C 金额费率 D 净额费率 4 应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查 并自 中国证监会决定受理其申报材料后 10 个工作日内 将申报材料的书面意见报送 到中国证监会 A 证券交易所 B 证券公司注册地中国证监会派出机构 C 集合资产管理计划的托管银行 D 中国证券业协会 5 下列有关内部收益率的描述 正确的有 A 是一种贴现率 B 前提是 NPV 取 0 C 内部收益率大于必要收益率 有投资价值 D 内部收益率小于必要收益率 有投资价值 6 与 1998 年 证券法 相比 2005 年 证券法 主要修订的内容有 A 完善了上市公司的监管制度 提高上市公司质量 B 加强对证券公司监管 防范和化解证券市场风险 C 加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度 建立证券投资者保护基 金制度 D 完善证券发行 证券交易和证券登记结算制度 规范市场秩序 7 以下属于债券类资产的远期合约的是 A 短期债券 B 长期债券 C 商业票据 D 定期存款单 8 基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件 A 基金的募集符合 中华人民共和国证券投资基金法 的规定 B 募集金额不少于 2 亿人民币 C 持有人不少于 1000 人 D 持有人不超过 1000 人 9 按照我国现行法律的规定 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资 金 属于 A 内幕交易行为 B 操纵市场行为 C 欺诈客户行为 D 虚假陈述行为 10 证券公司代发行人发售证券 在承销期结束后 将未出售的证券全部退还 给发行人的承销方式称为 A 全额包销 B 余额包销 C 包销 D 代销 11 证券公司在与客户签订 融资融券合同 后 其营业部应当为客户开立 A 信用交易担保资金账户 B 融资专用资金账户 C 信用资金台账 D 信用资金账户 12 根据证券自营业务相关规定 证券公司自营业务内部控制中应重点防范的 风险有 A 规模失控 B 变相自营 C 操纵市场 D 决策失误 E 内幕交易 13 国有股包括 A 国家股 B 国有法人股 C 非流通股 D 发起人股 14 为保证证券市场的稳定 稳定市场的政策与制度安排有 A 涨跌停板规定 B 证券交易所根据需要 可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 C 因突发事件而影响证券交易的正常进行时 证券交易所可以采取技术性停 牌的措施 D 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序 证券交易所可 以决定临时停市 15 分离交易的可转换公司债券的期限 A 最短期限为 1 年 无最长期限限制 B 最短期限为 1 年 最长期限为 6 年 C 最短期限为 2 年 无最长期限限制 D 最短期限为 2 年 最长期限为 6 年 16 下列关于回归模型的说法 正确的有 A 一元线性回归模型是用于分析一个自变量 X 与一个因变量 y 之间线性关系 的数学方程 B 判定系数 r2 上标 表明指标变量之间的依存程度 r2 上标 越大 表明依存 度越大 C 在一元线性回归分析中 b 的 t 检验和模型整体的 F 检验二者取其一即可 D 在多元回归分析中 b 的 t 检验和模型整体的 F 检验是不等价的 17 内核是指 的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查 确保证券发行不存在重大的法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的 行为 A 证券交易所 B 中国证监会 C 保荐人 D 发审委 18 上海证券交易所债券交易实施细则 规定 债券质押式回购交易实行企 业债回购交易按 进行申报 A 席位 B 交易所 C 资金账户 D 证券账户 19 2005 年对 公司法 修订的主要内容 有关货币财产的出资比例 规定全 体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的 A 10 B 20 C 25 D 30 20 下列关于 ETF 或 LOF 套利机制的说法中 错误的是 A ETF 或 LOF 的交易机制为市场套利者提供了跨一 二级市场实施套利的可 能 B 上证 50ETF 一级市场申购和赎回的基本单位是 1000 份 所以适合中小投资 者参与 C 当 ETF 或 LOF 的二级市场价格高于其单位资产净值过多时 市场套利者就 会在一级市场电购 ETF 或 LOF 然后在二级市场上抛出获利 D 当 ETF 或 LOF 的二级市场价格低于其单位资产净值过多时 市场套利者就 会在二级市场买入 ETF 或 LOF 然后在一级市场要求赎回获利 21 进行资产配置时构造最优组合的内容有 A 确定不同资产投资之间的相关程度 B 确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度 C 计算组合的期望收益率 D 计算资产配置的风险 22 下列说法中哪个说法是错误的 A 证券交易所的会员只能是证券公司 B 经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C 沪 深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D 只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 23 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发 行价格 并在 取得承销权后向投资者推销证券的发行方式 也可以称为 A 招标购买方式 B 承销购买方式 C 同一价购买方式 D 支付购买方式 24 下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用说明中 正确的有 A 买断式回购可以使大量回购债券不被冻结 突破了质押式回购在流动性管 理方面存在的隐患和桎梏 提高了债券的利用效率 可以满足金融市场流动性 管理的需要 B 对正回购方而言 由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求 所 以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头 C 如果将买断式回购 现券买卖