国际贸易理论

第一章第一章 国贸 国贸 世界各国之间货物和服务的交换活动 是世界各国在国际分工基础上相互联系的主 要形式 对外贸易量 对外贸易量 指剔除了价格变动影响 以基期价格作参照 用不变价格计算的对外贸易额 对外贸易量可更准确反映对外贸易实际规模的变动 国际贸易量 国际贸易量 以一定时期的不变价格为标准计算的国际贸易额 贸易条件贸易条件 指出口商品价格与进口商品价格的交换比率 又称为 进出口交换比价 或简称 交换比价 它用贸易条件指数反应 三种形式 价格贸易条件 收入贸易条件 要素贸 易条件 分单项 双项 当 TOT 1 贸易条件改善 当 TOT 1 贸易条件恶化 当 TOT 1 不变 对外贸易依存度对外贸易依存度 对外贸易系数 指一国 地区 对外贸易额在该国 地区 国民生产总值 GNP 或国内生产总值 GDP 中所占的比重 反映一国国民经济对进出口贸易的依赖程度 出口依存度出口依存度 一国在一定时期内出口贸易额占 GNP 或 GDP 的比重 反映 GDP 对外部市场的 依赖程度 一国的国际竞争力 进口依存度进口依存度 一国在一定时期内进口贸易额占 GNP 或 GDP 的比重 反映国内市场的供给对 外部市场的依赖程度 国内市场上外国产品的相对竞争力 影响因素 影响因素 国内经济规模 经济发展水平 加工贸易层次 汇率水平 对外贸易地理方向对外贸易地理方向 又称对外贸易地理分布 它表示一定时期内一个国家的出口商品流向 和进口商品的来源 并反映该国同世界各国和各地区的经济贸易联系的程度 国际贸易地理方向 国际贸易地理方向 又称国际贸易地理分布 表示各洲 各国或各地区在国际贸易中所处 的地位 通常用它们的出口贸易额或进口贸易额占世界出口总额或进口总额的比重来表示 补补偿偿贸贸易易 对解决买房的资金暂时不足和帮助卖方推销商品均有一定作用 国国际际贸贸易易的的分分类类 货货物物移移动动方方向向 出口贸易 进口贸易和过境贸易 有有第第三三国国或或地地区区参参加加贸贸易易 直接贸易 间接贸易和转口贸易 清清偿偿工工具具 现汇贸易 易货贸易 交交易易手手段段 单证贸易 无纸贸易 第第 1 1 章章 国国际际分分工工 世界各国之间的劳动分工 它是社会分工超越国家界限发展的结果 是国际 贸易和世界市场的基础 垂垂直直型型国国际际分分工工 发达国家进口原材料 出口工业制成品 发展中国家进口工业制成品 出口原材料的国际分工 水水平平型型国国际际分分工工 各国在工业生产之间的专业化协作 影影响响国国际际分分工工发发展展的的主主要要因因素素 A 社会生产力水平生产力的发展是国际分工形成和发展 的决定性因素 B 自然条件 C 人口 生产规模与市场因素 D 跨国公司的迅速发展 E 上层 建筑 静静态态利利益益 开展贸易后 贸易双方所获得的直接的经济利益 它表现为资源总量不增加 生产技术条件没有改进前提下 通过贸易分工而实现的实际福利的增长 侧重分析 一国通过贸易所获得的消费方面的利益 体现的是直接贸易利益 表表现现方方面面 1 国际 贸易的利益主要来源于生产 2 国际贸易利益的获得必须以国家交换为条件 动动态态利利益益 开展贸易后对生产的促进作用以及对社会诸方面带来的积极影响 表表现现方方 面面 A 扩大市场规模 增加产品需求 从而促进产业发展 带动相关产业的发展 促进 经济增长 B 有利于促进一国产业结构的调整 C 可以增加资金积累 促进就业 D 可以刺 激企业提高自身素质 增强国际竞争力E 激发企业的创新机制 推动技术的发展 国国际际利利益益实实现现的的限限制制条条件件 市场经济的发展 经济主题参与国际贸易的主动性和创新性 产业结构优化的代价和时间 第三章第三章 重商主义学说 重商主义学说 只有金银才是一国真正的财富 只有对外贸易才是财富真正的源泉 主要 通过对外贸易 保持贸易顺差 从而保证金银进口 早期早期 禁止金银出口 对外贸易应奉 行绝对的少买多卖原则晚期 晚期 货币产生贸易 贸易增加货币 奖出限入外贸政策 保证外 贸顺差 绝对优势理论绝对优势理论 在两个国家两种产品一种要素条件下每一国只生产其中劳动效率较高 成 本较便宜的产品 然后进行彼此交换 则对两国都是有利的 评价评价 指出国际贸易产生的 原因 国际贸易理论建立 肯定了国际分工带来的利益 局限性 局限性 不能解释国贸的全部 比较优势理论 比较优势理论 参与国际分工和国际贸易的双方 不一定都要有某一商品的生产绝对成本 低 只要各自生产相对成本较低的商品进行交换 双方都可以获利 即 两优取其最优 两优取其最优 两略取其次略两略取其次略 评价评价 积极性 积极性 为英国工业资产阶级争取自由贸易提供了理论基础 促进 了当时英国资本积累和生产力的发展 比绝对优势理论更全面深刻的揭示了国际贸易的产 生 说明了贸易利益来源于生产领域 而非流通领域 为以后贸易条件的研究提供了启示 局限性 局限性 不能正确解释为什么在国际间不等量的劳动可以相交换 把国际分工看做是不受 社会生产方式制约的自然的永恒范畴 把世界看做是永恒不变的 这是不符合历史和经济 发展规律的 第第 4 4 章章 要素禀赋理论要素禀赋理论 赫克歇尔赫克歇尔 俄林理论俄林理论 主要用生产要素的差异来解释国际贸易产生的原因和 流向 把国际贸易发生的原因归结为 把国际贸易发生的原因归结为 两国生产要素禀赋的比例不同和不同产品生产过程 中使用的要素比例不同 分析基础分析基础 A A 要素凛赋 要素凛赋 一个国家或经济体所拥有的可供利用的经济资源的总量 一般包 括劳动力 资本 土地 企业家才能 依据要素的多寡 可将国家区分为资源丰富的国家 和资源贫乏的国家 B B 要素价格 要素价格 是指生产要素的使用费用或要素的报酬 主要内容主要内容 要素供给比列理论 要素价格均等化理论 雷步津斯基定理 A A 商品价格存在国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因 B B 商品价格比例不同是国际贸易 产生的必要条件 C C 价格的国际绝对差异是由生产同种产品时的成本差别造成的 产品成本 的差别是由生产要素的价格不同造成的 D D 生产要素的价格差异是由各国生产要素的供给比 例差异造成的 评价评价 进步性 进步性 从两个方面深化了比较优势理论 正确指出了生产要素在各国对外贸易中 的重要地位 局限性 局限性 忽略需求 与现实情况不符 资源禀赋差异并非国际贸易发生的充 分条件 诸多假设与现实不符 列昂惕夫之谜列昂惕夫之谜 人力资本的差异 忽视了无形资本 美国实施关税贸易保护政策 要 素密集度逆转 是指一种特定的商品在劳动力丰裕的国家生产就是劳动密集型产品 在资 本丰裕的国家生产就是资本密集型产品 需求偏好差异 成立的前提假设是贸易国双方 的需求偏好是无差异的 因此消费结构也是相同的 自然资源稀缺 只考虑了两种生产 要素资本和劳动力 忽略了自然资源 评价评价 是国际贸易理论发展的里程碑 对谜的解释深化了人们对要素禀赋的认识 出现了 新要素贸易理论 推动了新贸易理论的发展 第第 5 5 章章 新要素理论 新要素理论 技术要素说 人力资源说 研究与开发要素说 信息要素说 认为 在考虑 国际贸易中的商品时 不但要考虑传统的资本 劳动 自然资源要素 还要考虑技术 信 息等要素 从而来确定商品的比较优势 产品生命周期理论 弗农 产品生命周期理论 弗农 该理论把市场学中的产品生命周期与国际贸易理论结合了起 来 是动态的国际贸易理论 产品创新阶段 产品创新阶段 产品成熟阶段 产品成熟阶段 产品标准化阶段产品标准化阶段 意义意义 引导人们通过产品生命周期 掌握出口动态变化 为正确制定对外贸易策略提供了理 论依据 揭示出比较优势是不断在转移的 一国在进行创新 模仿引进或扩大生产时 都 要把握时机 利用不同阶段的有利条件 长久保持比较优势 国家竞争优势理论国家竞争优势理论 微观竞争机制 在于企业内部的活力 中观竞争机制 企业转向产业 区域等范围 宏观竞争机制 4 基本因素 生产要素 需求状况 相关产业和支持性产业 企业战略 结构和竞争对手 2 辅助因素 机遇和政府 波特机制 钻石体系 第六章第六章 幼稚产业保护轮幼稚产业保护轮 德国经济学家德里希 李斯特 内容 内容 求得生产力发展比财富本身重要 各国发展阶段不同 所采取的对外贸易政策不同 提出经济阶段论 保护贸易的基本依据 选择保护对象是有条件的 保护是有期限的 最高期限 30 年 保护贸易的主要手段是关税 评价评价 进步性 进步性 发展了重商主义和保 护贸易理论 以生产力理论为基础 充分论证了落后国家实行贸易保护的必要性 阶段性 和进步性 形成了贸易保护的完整理论体系 局限性 局限性 生产力概念庞杂 对 经济发展阶 段 的划分缺乏科学性 新重商主义新重商主义 凯恩斯 内容内容 批评古典学派的自由贸易理论 提出贸易保护主张 支持保护关税制度 评价评价 积极性 积极性 是传统贸易保护理论在当代的发展 代表了垄断资本主义的利益 是发达 国家推行超保护贸易政策的理论依据 对外贸易乘数理论在一定程度上指出了对外贸易与 国民经济发展之间的某些内在规律性 局限性 局限性 只注意研究有效需求 强调刺激需求以解 决经济危机 而忽略解决供给问题的重要性 把贸易顺差看做国内投资 认为可以对国民 收入产生乘数效应 事实上贸易顺差不同于国内投资 对外乘数效应受多方面因素影响 资源稀缺会限制国民收入下一轮增长 忽视了对外贸易发挥乘数作用的条件 中心中心 外围外围 理论理论普雷维什 拉丁美洲的经济发展及其主要问题 内内容容 世界经济体系被分为 中心 和 外围 两部分 具有 整体性 差异性 和 不平等性 三个特点 外围国家贸易条件不断恶化 外围 国家必须实行工业 化 独立自主发展民族经济 外围国为实现工业化应实行保护贸易政策 评评价价 进步 性 从理论与实践上揭示了发达国家与发展中国家之间的不平等关系 丰富国贸理论宝 库 对发展中国家经济发展有积极作用 局局限限性性 对发展中国家贸易条件恶化原因的 解释不全面 没有从发达国家实行的贸易政策等方面进行深入的分析 也没从初级产品 的角度进行考虑 技术含量低 加工程度低 附加值低等 第七章第七章 自由贸易政策 自由贸易政策 是国家对进出口贸易不加干涉和限制 也不给予补贴和优惠 允许货物和 服务自由输出和输入 使其在国内外市场上自由竞争的一种政策 保护贸易政策 保护贸易政策 为保护本国产业和市场 国家采取各种措施限制货物和服务的进口 同时 对本国出口商给予各种补贴和优惠以鼓励出口的一种政策 第八章第八章 关税 关税 当进出口货物通过一国关境时 由政府设置的海关向本国进出口商所征收的税收 特点 特点 强制性 无偿性 预定性 是一种间接税 税收主体是本国的进出口商 税收客体 是进出口商品 作用 作用 增加本国财政收入 保护国内产业 调整产业结构 保护国内市 场 对外贸易政策的重要手段 进口附加税 进口附加税 进口国海关对进口的外国商品在征收进口关税的同时出于某种特定的目的而 额外加征的关税 关税的种类 关税的种类 按照差别待遇和特定的实施情况 关税可分为进口附加税 反补贴税和反倾 销税 差价税 特惠税和普遍优惠制 普惠制 普惠制 发达国家向发展中国家提供的优惠税率 它在最惠国税率的基础上实行减税或免 税 特点 特点 非互惠税率 基本目标基本目标 增加发展中国家的收益 促进发展中国家工业化 三项基本原则三项基本原则 普遍性 非歧视性 非互惠性 最低限额 最低限额 税率比最惠国税率低 按最惠国税率的一定百分比征收 关税的名义保护率和有效保护率 关税的名义保护率和有效保护率 名义保护率名义保护率也叫名义关税率 它是指某种进口商品进入该国关境时 海关根据海关税则所 征收的关税税率 在其他条件相同和不变的条件下 名义关税率愈高 对本国同类产品的保护程度也愈高 有效保护率 有效保护率 也叫有效关税率 是指对某个工业每单位产品 增值 部分的从价税率 其 税率代表着关税对本国同类产品的真正有效的保护程度 第九章第九章 非关税措施的特点 非关税措施的特点 有效性 隐蔽性 歧视性 灵活性 绝对配额绝对配额指在一定时期内 对某种商品的进口数量或金额规定一个最高限额 达到这个限 额后便不准进口 关税配额关税配额指一国政府在一定时期内 对某种商品规定一定数额的进口配额 对于在规定配 额以内的进口商品 给予低税 减税或免税待遇 对于超过配额的进口商品则征收较高的 关税 或征收附加税或罚款 进口许可证制进口许可证制指国家为管制对外贸易 规定某些进口商品必须事先领取进口许可证 没有 许可证 一律不准进口的制度 外汇管制外汇管制指一国政府通过法令 对国际结算和外汇买卖实行限制 以平衡国际收支和维持 本国货币汇价的一种制度 自动出口限制 自动出口限制 是进口国的政府或一个工业同出口国的政府或相竞争的 工业安排的 对后 者所出口的一种或一种以上产品的数量加以限制的措施 技术性贸易壁垒 技术性贸易壁垒 不同国家以维护国家 保护人类健康或安全 保护生态环境 保证出口 产品质量 防止欺诈行为为目的而采取的技术法规 标准 合格评定程序等的差异而形成 的贸易壁垒 构成 构成 技术法规与技术标准 合格评定程序 卫生检疫规定 商品包装和标签的规定 信 息技术壁垒 书上分类标准 特点 特点 广泛性 合理性 灵活性 隐蔽性 复杂性 有效性 环境贸易壁垒特点 环境贸易壁垒特点 合法性和隐蔽性 歧视性和不公正性 广泛性和关联性 时效性和发 展性 构成构成 形式形式 国际和区域性的环保公约 国别环保法规标准 自愿性原则 ISO14000 环境管理体系和环境标志 绿色补贴制度 绿色包装制度 第十章第十章 促进出口措施 出口信贷 促进出口措施 出口信贷 指发达国家政府为了鼓励商品出口 通过银行对本国出口商 外国进口厂商或进口方银行提供的优惠贷款 分类分类 买方信贷 买方信贷 出口方银行直接向进口厂商 即买方 或进口方银行提供的贷款 其附 带条件就是此贷款必须用于购买债权国的商品 因而起到促进商品出口的作用 这就是所 谓的约束性贷款 卖方信贷 卖方信贷 出口方银行向出口厂商 即卖方 提供的贷款 特点 特点 1 贷款利率低于市场利率 2 属于中长期贷款 期限为 5 到 8 年 最长 10 年 3 出口信贷与发放与出口信贷担保相结合 以减少或避免信贷风险 4 贷款偿还均为分期偿还 一般规定半年还本付息一次 还款期限有长有短 出口信贷国家担保制 出口信贷国家担保制 国家为了扩大出口 对于本国出口厂商或商业银行向外国进口厂商 或银行提供的信贷 由国家设立的专门机构出面担保 当外国债务人拒绝付款时 这个国 家机构即按照承保的数额给予补偿 倾销措施 倾销措施 商品倾销和外汇倾销 商品倾销 商品倾销 是指出口商在国际市场上 以低于国内市场价格甚至低于成本的价格向国外市 场抛售商品 以打击竞争者并占领市场 显然 它是一种价格歧视 形式形式 1 1 持续性倾销 持续性倾销 即企业一贯以低于国内市场的价格向国外倾销商品 2 2 掠夺性倾销 掠夺性倾销 即为了侵占和垄断特定国家市场 企业暂时以大大低于竞争对手的 价格甚至大大低于商品成本的价格在国外销售商品 以便把外国生产者逐出市场 等到竞争胜利 对手被挤垮 占领市场后 就反过来重新提高价格 并在国外获得 新的垄断力量 3 3 偶然性倾销 偶然性倾销 即企业偶然以低于成本的价格或低于国内的价格在国外销售商品 以便在不降低国内价格的情况下 抛售意外和暂时的过剩商品 外汇倾销 外汇倾销 是指出口企业利用本国货币对外贬值的机会 进行商品倾销 争夺国外市场的 一种特殊手段 原因 原因 本币对外币贬值 出口商品用外币表示的价格就会下降 从而提高 了商品的竞争能力 有利于扩大出口 此外 一国货币对外贬值 还会使外国商品处于相 反的情况 使外国商品在本国市场上的价格上涨 从而限制了外国商品的进口 出口补贴 出口补贴 是指国家政府或同业公会对某商品的出口商所给予的现金补贴或财政上的优惠 待遇 其目的在于降低出口商品的价格 加强其在国外市场的竞争能力 分类 直接补贴分类 直接补贴 是一国政府或同业公会对本国或本行业的出口商在出口某项商品时 直接付给出口商的现金补贴 间接补贴 间接补贴 指政府对某些出口商品给予财政上的优惠 如 退还或减免出口商品所缴纳的国内税 暂时免税进口 退还进口税 世界贸易组织世界贸易组织 前身 关贸总协定 GATT 成立时间 1995 年 1 月 1 日 我国加入 WTO 时间 2001 年 12 月 11 日 WTO 第 143 个成员 基本原则基本原则 非歧视原则 最惠国待遇原则 国民待遇原则 透明度原则 公平竞争原则 自由贸易原则 WTO 最高决策机构 部长级会议 WTOWTO 的宗