职业健康安全和环境管理体系内审员培训.ppt

Page1 职业健康安全和环境管理体系内审员培训 ForOHSAS18001 2007 ISO14001 2004 Page1 Page2 目录 导入体系的必要性术语简介体系简介内部审核概述审核的准备与实施培训内容回顾 Page2 导入体系的必要性 据ILO 国际劳工组织 统计 全世界每年死于工伤事故和职业病危害的人数约为110万 其中约25 为职业病引起的死亡 初步估算每天有3000人死于工作 导入OHSAS18001 Page3 导入体系的必要性 全球环境变暧 物种的减少 环境的不断恶劣变化 08年的雪灾 09年雪灾 10年的一周经历四季的奇观等种种 导入ISO14001 Page4 导入体系的必要性 建立推行EHS管理体系的目的就是保护环境 改进我们工作场所的健康性和安全性 改善劳动条件 维护员工的合法利益 它的推行和实施 对增强工厂的凝聚力 完善工厂的内部管理 提升工厂形象 创造更好的经济效益和社会效益将起到极大的推动作用 Page5 术语简介 OHSASEHS环境环境因素环境影响 可接受的风险危险源风险疾病相关方 Page6 术语简介 OHSAS occupationalhealthandsafetymanagementsystemEHS EHS管理体系是环境管理体系 EMS 和职业健康安全管理体系 OHSAS 两体系的整合 环境 职业健康安全管理体系 简称EHS管理体系 EHS是环境Environment 健康Health 安全Safety的缩写 Page7 术语简介 环境 组织运行活动和外部存在 包括空气 水 土地 自然资源 植物 动物 人 以及它们之间的相互关系 环境因素 一个组织的活动 产品或服务中能与环境发生相互作用的要素 环境影响 全部或部分地由组织的环境因素给环境造成任何有害或有益的变化 Page8 术语简介 可接受的风险 其程度已降低到组织考虑其法律义务和职业健康安全方针后能容忍的风险危险源 可能造成人员受伤或疾病等伤害的根源 状态或行为 或他们的组合 风险 危险事件发生或暴露的可能性与由该事件或曝露导致的伤害或疾病的严重程度的组合 Page9 术语简介 疾病 由工作活动和 或工作相关的性况所引起和 或加剧其严重性的可鉴别的 有害的身体或心理状态 相关方 关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体 Page10 体系简介 OHSAS18001和ISO9001 ISO14001标准的不同点ISO900质量管理体系关注产品 服务 的最终质量 其对象是顾客 ISO14001环境管理体系关注环境保护 其对象是社会和相关方 OHSAS18001职业健康与安全管理体系关注预防事故发生和职业病危害 其对象是员工 Page11 体系简介 ISO14001为在ISO9001的的基础上加中入环境因素识别 管控和法律及其要求的收集 鉴定 应用等 Page12 体系简介 ISO14001环境因素识别原则 三种状态 三种时态 七种类型 三种状态 正常 异常 紧急状态三种时态 现在 过去 末来七种类型 水 气 声 土 废 资源消耗 当地社区的环境问题 Page13 过程分析法 过程分析法 把组织活动 产品或服务的全过程划分成多个过程片段 根据某一过程片段分别识别出相关环境因素 Page14 过程分析法 以产品生命周期为思路 从产品的原材采购到成品出货为线索对各部门或运行活动单元按先后顺序划分各过程片段 确定各过程从输入到输出存在的环境因素 确定每个环境因素对应环境影响 统计环境因素 Page15 体系简介 危险源识别辩识危险源的分布 按单元登记按厂址 平面布局 建 构 筑物 物质 生产工作及设备 辅助设施 包括公用工程 作业环境危险 列表登记 Page16 内部审核概述 环安管理体系审核 客观地获取审核证据并予以评价 以判断一个组织的环安管理体系是否符合组织所规定的环安管理体系审核准则的一个系统化 并形成文件的验证过程 包括将这一过程的结果呈报管理者 Page17 内部审核概述 环安管理体系认证 由获得认可资格的环境 职业安全卫生管理体系认证机构依据审核准则 对受审核方的EHS通过实施审核及认证评定 确认受审核方EHS的符合性及有效性 并颁发证书与标志的过程 Page18 审核的类型 内审第一方审核审核第二方审核外审第三方审核 Page19 内部审核概述 审核的准备与实施审核准备明确审核目的 范围组成审核组文件审核制定审核计划制定审核检查表通知 Page20 内部审核概述 审核的准备与实施现场审核首次会议现场收集证据审核组小结末次会议不符合跟踪验证原因分析纠正预防措施拟订及实施评价和验证结束 Page21 审核的准备 明确审核目的 典型的审核目的有 确定受审核方的EHS和EHS审核准则的符合性 验证受审核方的EHS是否得到正确的实施和保持 识别受审核方EHS具有潜在改进机会的领域 确定体系的充分性 适用性和有效性 Page22 审核准备 确定审核范围 确定审核范围时应考虑以下几个因素 组织的管理权限 组织的活动区域 组织的现场区域包括组织的产品和服务 Page23 审核范围示例 位于中国江苏苏州新区浒墅关大新工业园鸿禧路78号的超扬科技电子 苏州 有限公司在生产电子产品 印刷线路板 组装生产及相关活动超扬科技电子 苏州 有限公司位于中国江苏苏州新区浒墅关大新工业园鸿禧路78号电子产品 印刷线路板 组装生产及相关活动 Page24 审核准备 组成审核组 由最高管理者授权 赋予内审权威性 内审员经过培训和资格认可 具有相应的能力应考虑公正 客观 独立的原则组成审核组人数与工作量相匹配 Page25 审核准备 文件审核 了解受审核方的EHS文件 主要是手册 程序 能否满足EHS标准的要求 即文件的符合性 通过对文件和背景资料的审阅 了解受审核地域的情况 以便进行准备阶段的其它工作 Page26 审核准备 编制检查表 定义 检查表是审核员的工作文件 提纲或工具 是如何进行审核的策划性成果检查表的内容A 列出审核项目和要点 lookat 确保审核覆盖面的完整 主要解决一个 查什么 的问题B 明确审核步骤和方法 lookfor 进行抽样量的设计 主要解决一个 怎么查 问题 Page27 审核准备 编制检查表 使用检查表的注意事项 检查表是审核员的工作文件 不要事先披露给受审核方 以保证审核的客观性检查表主要起备忘作用 使用时不要机械生硬按照检查表审核发现问题时可追踪调查 调整检查表的内容 但也不要完全脱离检查表 Page28 检查表的四要素 查什么找谁查去哪查怎么查 Page29 审核的实施 现场审核 召开首次会议由审核组长主持 标志着现场审核开始 参加人员为审核组全体成员以及受审核部门人员及陪同人员 Page30 自上而下和自下而上的方式正向审核和逆向审核以危险源及环境因素为主线的审核方式按部门和按要素审核 审核的实施 现场审核方式 Page31 审核的实施 自上而下审核 各部门 车间灭火器材配置和定位情况 部门消防器材定位图 抽样 安全处 部门 车间 查证灭火器是否定位 Page32 审核的实施 危险 环境因素为主线 重大危险 环境因素是否已识别评价出来 如何做的 重大因素如何进行控制策划 是否全面 目标指标有吗 方案设定吗 适用吗 管理职责落实吗 人员教育吗 有关运行是否文件化 下发吗 有作业记录吗 有否日常监控 符合吗 内审提出意见吗 Page33 审核的实施 审核方法 提问与交谈查阅文件和记录现场观察 Page34 审核的实施 审核技巧 善于提问注意倾听仔细观察做好记录善于追踪验证注意安全 Page35 审核的实施 合理的进行抽样 要做到随机抽样 抽样要有一定的数量 2 12个 要分层抽样 要合理策划 分布均匀 要做到亲自抽样 Page36 审核的实施 不符合 不符合定义 不符合即 没有满足某个规定的要求 这里的规定可以理解为审核准则 严重不符合 体系运行出现系统性失效 某一要素 某一过程重复出现的失效现象 未能采取有效的纠正措施加以消除 区域性失效 如某一部门 要素的全面失效现象 造成严重的工伤事故 一一般不符合 对满足EHS要素或体系文件的要求而言 是个别的 偶然的 孤立的性质轻微的问题 对保证所审区域的体系有效性而言 是个次要问题 Page37 不符合事实描述要求 事实的准确观察 判断 在哪里发现 地点 发现了什么 事实 为什么不合格 原因 谁在场 职位 采用专业术语 正规 利于的改进 帮助 Page38 不符合事实描述示例一 在制造部审核发现 某些文件存在乱写乱画的现象不符合OHSAS18001 20074 4 5的要求 Page39 培训内容回顾 什么是EHSEHS与ISO9001的不同点如何识别环境因素如何识别危险源使用检查表的注意事项审核方法不符合项描述 Page40 环境因素识别应注意 三种时态 三种状态 九种情况和一个过程 所谓 三种时态 是指过去 现在和将来 组织在对现有的环境污染和环境问题进行充分考虑的同时 也要看到以往遗留的环境问题 因为这些遗留问题有可能现在仍在产生环境影响 同时 组织还须对目前计划中的活动在将来可能产生的环境因素 以及产品出厂 活动完成和服务提供后可能带来的环境影响加以关注 三种状态 是指正常 异常和紧急状态 正常生产及运作条件下所产生的环境问题 如机床连续运行加工零件 属于正常状态 异常状态的环境因素主要指设备的开机 停机 检修或停电时所造成的环境问题或变化 而紧急状态 则是指那些可以合理预见的紧急情况 比如意外的泄漏 潜在的火灾和爆炸 以及环保设备失灵等 对于雷击 地震或洪水等不可预见的情况的发生 也可视为紧急状态 正常和异常状态下的环境因素是显而易见的 识别起来相对简单 但紧急状态却往往容易被忽视 而组织的许多重大环境因素又常常是与紧急状态有关 所以这方面组织应格外注意 一方面不能遗漏 另一方面还要针对这些紧急状态制订相应的措施和方案 以备应急之用 使其所造成的环境影响最小化 九种情况 主要是指组织在识别环境因素时 可以考虑向大气的排放 向水体的排放 向土地的排放 原材料和自然资源使用 能源使用 能量释放 废弃物和副产品管理 物理属性 如大小 形状 颜色 外观等 当地社区及周边环影响等九个方面 对环境影响加以分类 具体而言 向大气的排放主要涉及粉尘 烟尘和有毒有害气体的排放 向水体的排放包括生活污水 工业废水和农业灌溉用水等 向土地的排放指各种有毒有害化学物质 尤其是重金属对土地的污染 以及土地占用和地下水污染等问题 自然资源和能源使用主要涉及原材料 水 电 煤 气 油和纸张等能源资源的使用 消耗和