2015年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券价格指数试题

2015 年上半年甘肃省证券从业资格考试 证券价格指数试年上半年甘肃省证券从业资格考试 证券价格指数试 题题 本卷共分为 1 大题 50 小题 作答时间为 180 分钟 总分 100 分 60 分及格 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 50 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 证券从业人员禁止的行为是 A 接受投资人和客户的委托 提供证券投资咨询服务 B 以获取投机利益为目的 利用职务之便从事证券买卖活动 C 接受客户委托 按规定的标准收取各项费用 D 举办有关证券投资咨询服务的讲座 报告会 分析会 2 沪 深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午 A 9 00 9 30 B 9 15 9 25 C 9 25 9 30 D 9 10 9 25 3 某证券投资者以每股 30 元的价格买入 10000 股股票 那么 该投资者最低需要以 元卖 出该股票才能不亏本 佣金按照千分之二算 其他费用按规定计收 A 30 10 B 30 15 C 30 55 D 30 75 4 我国沪 深证券交易所目前采用的报价方式是 A 口头报价 B 书面报价 C 电脑报价 D 人工报价 5 证券公司违反规定超比例自营的 在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的 计算 风险资本准备 A 80 B 90 C 100 D 120 6 套利交易对期货市场的作用不包括 A 有助于价格发现功能的发挥 B 增加了期货市场的交易量 C 有效降低了期货市场的风险 D 提高了期货交易的活跃程度 7 有关代办股份转让市场 下列说法不正确的是 A 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认 登记和托管后方可进行股份转让 B 三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施 为非上市公司提供股份转让服务 的市场 C 根据中国证监会意见 中国证券业协会作出决定 自 2001 年 6 月 29 日起 对所有证 券公司开展上述公司流通股份的转让业务 D 我国的代办股份转让市场是经国务院同意 由证券业协会建立的为退市公司社会公众 持有的股份提供代办股份转让服务的场所 又称三板市场 8 对柜台自营买卖说法 正确的是 A 柜台自营买卖比较集中 B 交易手续较繁琐 C 仅为债券买卖 D 交易量较大 9 基金资产在运作过程中所产生的各种收入 称为 A 基金的股利收益 B 基金收益 C 存款利息收入 D 基金净收益 10 指数型消极投资策略认为在有效市场中 A 任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 B 少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C 多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D 只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益 11 在下列几种股票价格中 道氏理论认为最重要的是 A 开盘价 B 收盘价 C 全天最高价 D 全天最低价 12 根据有关规定 以募集方式设立公司 申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的 条件之一是 A 公司净资产总值不低于 1 5 亿元人民币 B 符合国家有关风险资产投资立项的规定 C 公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为 D 改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业 最近 3 年连续盈利 13 附有交换条款的债券是指 A 债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权 B 债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 C 债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 D 债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的 选择权 14 专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前 送至证监会 A 1 个月 B 7 个工作日 C 10 个工作日 D 15 个工作日 15 下列客户资产管理业务的风险中 属于管理风险的是 A 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范 约定不明确 与客户发生纠纷而导致的 损失 B 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等 导致对市场变化 把握不准 投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C 证券公司在客户资产管理业务经营中 因不可预见和控制的因素导致市场波动 造成 证券公司管理的客户资产亏损 D 因发生客户资产管理业务与自营业务 经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失 16 在我国 根据 证券投资基金管理暂行办法 的规定 封闭式基金的设立主体主要为 A 基金持有人 B 基金发起人 C 基金管理人 D 基金托管人 17 发行人应披露的行业风险不包括 A 产业政策 B 行业技术特点 C 行业周期性 D 主要产品状况 18 下列关于开放式基金份额变动分析的说法 错误的是 A 一般来说 如果基金份额变动较大 则会对基金管理人的投资有不利影响 B 如果基金持有人中个人投资者较多 该基金的规模相对会稳定 C 如果基金持有人中个人投资者较多 该基金的规模不太稳定 D 如果基金持有人中机构投资者较多 表明机构比较认可该基金的投资 19 下列哪些选项符合 证券投资基金托管资格管理办法 对托管业务准入的规定 A 最近 3 个会计年度的年末净资产均不低于 20 亿元人民币 B 设有专门的基金托管部门 C 基金托管部门拟从事基金清算 核算 投资监督 信息披露等业务的执业人员不少于 5 人 并具有基金从业资格 D 有安全保管基金财产的条件 20 上海证券交易所实行全面指定交易后 证券登记结算公司在 闭市后向各证券公司营 业部传送投资者配股明细数据库 A 配股登记日 B 配股实行日 C 配股公告日 D 配股发放日 21 A 股账户按持有人可以分为 自然人证券账户 证券公司和基金管理公司等机构证 券账户 A 特殊机构证券账户 B 交易所证券账户 C 一般机构证券账户 D 国有企业证券账户 22 证券公司经营证券经纪业务的 其净资本不得低于人民币 A 2000 万元 B 5000 万元 C 1 亿元 D 2 亿元 23 上市公司及其控股股东或实际控制人最近 内存在未履行向投资者作出的公开承诺 的行为 不得公开发行证券 A 6 个月 B 12 个月 C 2 年 D 3 年 24 保险公司次级债的期限为 A 2 年以上 B 3 年以上 C 5 年以上 含 5 年 D 10 年以上 含 10 年 25 下列客户资产管理业务的风险中 属于管理风险的是 A 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范 约定不明确 与客户发生纠纷而导致的 损失 B 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等 导致对市场变化 把握不准 投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C 证券公司在客户资产管理业务经营中 因不可预见和控制的因素导致市场波动 造成 证券公司管理的客户资产亏损 D 因发生客户资产管理业务与自营业务 经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失 26 向四大国有商业银行定向发行的是 A 长期建设国债 B 特别国债 C 记账式国债 D 凭证式国债 27 我国 证券法 对证券发行的规定不包括 A 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料 公开发行股票募集资金的使用 B 公开发行公司债券的条件 报送的文件及筹集资金的用途 C 经纪业务中的禁止性规定 D 公开发行证券的条件和程序 公开发行证券的保荐制度及保荐人操守 公开发行股票 报送募股申请及文件资料 28 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照 来设立 A 监事会 投资决策机构 自营业务部门 的三级体制 B 投资决策机构 自营业务部门 的二级体制 C 董事会 投资决策机构 自营业务部门 的三级体制 D 董事会 投资决策部门 的二级体制 29 回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的 它结合了 的两层特点 A 期货交易和期权交易 B 现货交易和期货交易 C 现货交易和期权交易 D 现货交易和远期交易 30 基金管理公司内部控制的独立性原则是指 A 基金管理公司与其托管人保持独立 B 基金管理人独立于基金托管人 C 公司内部各机构 部门和岗位职责保持相对独立 公司基金资产与自有资产 其他资 产相分离 D 基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见 31 交易所交易基金又称为 A ETF B LOF C QDII 基金 D 结构型基金 32 扬基债券的面值货币单位为 A 美元 B 日元 C 发行国货币 D 国际货币单位 33 某上市公司 A 股在深圳证券交易所挂牌交易 某交易日该股最后一分钟的成交情况为 11 00 元成交 50 手 11 04 元成交 150 手 11 13 元成交 300 手 该股的收盘价是 元 A 9 19 B 10 09 C 11 09 D 11 19 34 资产管理中 是最常见 最简便的风险度量方法 A 方差度量法 B 收益预期范围度量法 C 下跌概率法 D 风险收益法 35 劳动力人口是指年龄在 具有劳动能力的人的全体 A 18 岁以上 B 16 岁以上 C 14 岁以上 D 以上都不正确 36 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务 并由 进行复 核 A 资产托管机构 B 证券交易所 C 证券登记结算机构 D 证券公司自己 37 客户在资金账户中的存款可随时提取 且定期计付的利息利率为 A 1 年定期利率 B 活期存款利率 C 5 年定期利率 D 活期贷款利率 38 公开发行股票数量在 4 亿股以上 提供有效报价的询价对象不足 家的 发行人及其 主承销商不得确定发行价格 并应当中止发行 A 10 B 20 C 50 D 100 39 基金的托管费用通常按照基金 的一定比例提取 A 资产净值 B 资产总值 C 现金余额 D 现金流量总额 40 三公 原则不包括 A 公开 B 公平 C 公正 D 公认 41 上市已满 1 年公司的董事 监事 高级管理人员证券账户内通过二级市场购买 可转 债转股 行权 协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份 按 自动锁定 A 70 B 75 C 80 D 85 42 相关系数 r 的数值范围是 A r 1 B r 1 C r 1 D r 1 43 仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是 A 一级有担保 ADR B 二级有担保 ADR C 三级有担保 ADR D 144A 规则下的私募 ADR 44 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新 股 申购数量最高为当次社会公众股上网发行总量的 A 十分之一 B 百分之一 C 千分之一 D 万分之一 45 一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司 经评估确认 该企业的全部资产为 76000 万元 全部负债为 34000 万元 若折股倍数定为 1 25 则改组后股份有限公司的国 有股股本为 万元 A 33600 B 35600 C 36300 D 36500 46 2006 年 10 月 芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并 组成了 A CME 集团有限公司 B 泛欧证交所公司 C SFE 有限公司 D CBOT 公司 47 下面关于证券化率的说法 错误的是 A 证券化率 证券市场市值 GDP B 它是反映证券市场容量的重要指标 C 该指标越大 说明证券市场发展程度越高 D 证券化率 证券市场市值 国民生产总值 48 下列不属于行业因素对股价影响的表现的是 A 某些重要领域可能会因政府保护 而在外部冲击下股价没有大幅下降 B 某产业的工会拥有传统势力 产品的劳动力成本持续上升 致使利润水平下降 进而 使股价下跌 C 零售业非常依赖短期流动性 低成本流通技术的发明使股价上升 D 由于金融危机 大多数投资者对股市前景过于悲观 致使股价下跌 49 A 公司拟等价发行面值 1000 元 期限 5