《水利工程前期工作成果质量评价管理办法》实施细则

水利工程前期工作成果质量评价 管理办法 实施细则 试行 水利部水利水电规划设计总院 2013 年 2 月 1 水利工程前期工作成果质量评价管理办法水利工程前期工作成果质量评价管理办法 实施细则实施细则 试行 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 目的 水利部 水利工程前期工作成果质量评价 管理办法 试行 水规计 2012 109 号 以下简称质量评价 办法 于 2012 年 3 月颁布试行 为进一步落实质量评价要求 规范评价工作程序 做好我院负责审查的水利工程前期工作 成果质量评价工作 制订本实施细则 第二条第二条 适用范围 本细则适用于水利部委托我院承担 审查工作的水利枢纽 河道治理 引调水 灌区等类工程的 项目建议书 可行性研究 初步设计阶段勘测设计成果质量 评价 其他工程类型和设计阶段工作成果的质量评价可参照 执行 第三条第三条 评价阶段 水利工程前期工作成果质量评价包 括符合性评价和技术性评价两阶段 第四条第四条 职责 计划处负责制订质量评价工作计划 汇总 与上报评价结果等工作 项目主办处负责质量评价组织工作 项目主审人负责确定项目符合性评价和技术性评价结论 项 目专业主审人负责本专业成果质量评价工作 第五条第五条 评价依据 水利工程前期工作成果质量评价主 2 要依据水利工程项目建议书 可行性研究 初步设计三阶段 报告编制规程及工程建设强制性标准 水利工程部分 等现 行技术标准内容和深度要求 按照质量评价办法规定开展工 作 第六条第六条 质量评价的总体要求 水利工程前期工作成果 质量评价工作是水利部加强前期工作质量管理的重要环节 各相关部门和责任人必须切实加强责任意识 保证评价结论 公平 客观 该项工作将列入部门和个人年度考核内容 第二章第二章 符合性符合性评评价程序和要求价程序和要求 第七条第七条 质量评价项目范围 计划处根据水利部安排我 院月度审查项目和收到成果报告情况 制订项目符合性评价 工作计划 明确项目主审人 主办处和配合处 评价时限等 内容 符合性评价应在接到水利部安排审查事项并收到成果 报告后 10 个工作日内完成 第八条第八条 符合性评价 项目主审人根据符合性评价计划 开展符合性评价工作 评价内容主要包括勘测设计单位资质 符合性 人员执业资格符合性 专题报告完备性和成果完整 性 评价工作以主审人为主 主办处配合完成 也可由主审 人组织相关专业审查人员以会议讨论形式进行评价 第九条第九条 符合性评价结论 项目主审人填写 水利工程前 期工作成果质量符合性评价表 附表 1 确定项目成果符合 3 性评价结论 按评价时限送计划处汇总 评价结论为 符合 的项目列入审查计划 评价结论为 不符合 的项目不列入审 查计划 并由计划处负责及时反馈成果报送单位和规计司 第十条第十条 符合性评价具体规定 符合性评价的具体要求 一 一 项项目承担目承担单单位勘位勘测设计资质测设计资质要求要求 成果报告编制单 位的勘察 设计资质必须满足 工程设计资质标准 2007 年修 订本 建设部建市 2007 86 号 的相关规定 项目由多个单 位完成时 技术牵头或总负责单位的资质必须满足整体工程 的资质要求 其他各单位应满足与所承担勘测设计的单项 元 工程相应的资质要求 水利工程各设计阶段勘测设计成 果编制单位必须具备相应的勘察 设计资质 仅具备工程咨 询资质的单位完成的成果报告 判定为不符合 二 主要勘 二 主要勘测设计测设计人人员资员资格要求格要求 承担勘测设计工作的 各专业技术负责人必须具备国家规定的执业资格 即具有相 关专业注册工程师资格证书 并在有效期内 目前水利行业 执业制度尚在建立中 暂以关键专业 同技术性评价表的定 义 技术负责人必须具备高级及以上技术职称 其他专业必 须具备中级及以上技术职称进行判别 三 相 三 相应阶应阶段段专题报专题报告要求告要求 检查相应阶段根据国家文 件 技术规程 上阶段审查意见等要求编制并需要同时安排 审查的专题和专项报告是否完成 主要包括工程地质勘察报 告和可行性研究阶段的环境影响评价报告书 水土保持方案 4 报告书和移民安置规划 含移民安置大纲 等 对于直接开展 可行性研究阶段前期工作的河道治理 灌区建设等项目 相 应专项报告可根据具体情况适当延后完成 四 成果完整性要求 四 成果完整性要求 检查设计成果内容是否符合相应 阶段编制规程的内容要求 包括章节内容 必要的附图 附 件 投资概 估 算附件等 检查工程建设任务 规模 范围 方案 投资等重要方面是否存在规划依据不足 与立项要求 不符 存在明显设计缺陷等不符合性 五 复 五 复杂项杂项目符合性目符合性评评价要求价要求 对于规模大 设计条件 复杂的项目 可结合院内预审工作进行符合性评价 第三章第三章 技技术术性性评评价程序和要求价程序和要求 第十一条第十一条 技术性评价范围与组织 技术性评价对象是 每月审查计划中符合本细则适用范围的所有审查项目 评价 工作由项目主审人负责 项目主办处组织 在审查过程中同 时完成 第十二条第十二条 技术性评价 专业主审人在进行项目审查时 针对勘察设计成果满足编制规程及其他有关技术标准的程 度 按照表式 三阶段相应为附表 3 4 5 内容进行评分 简 要评述并签名 项目主办处汇总各专业主审人技术性评价评 分结果 填写 水利工程前期工作成果质量技术性评价表 附表 2 送项目主审人 项目主审人综合各方面意见 提出 5 项目技术性评价结论 在评价表上进行简要说明并签字 第十三条第十三条 技术性评价具体要求 技术性评价评分具体 要求 一 一 评价工作针对以三阶段规程和相关标准要求为依 据归纳的 7 8 个评价内容 按相应的质量标准进行赋分 不 同设计阶段的报告采用不同评价内容和评价要求 不同评价 内容占有不同的权重 质量标准一列中黑体文字部分为该项 评价内容必须满足的条件 若不满足 该项评价内容为不合 格 二 二 各专业主审人负责对本专业成果进行评分 评分可 保留到小数点后 1 位 对成果质量作简要说明 重点描述质 量缺陷之处 并对是否需要复审 复核提出明确建议 若建 议复审 则该专业成果质量评价得分应为不合格档 对于复 审项目 需说明上次审查中明确的主要问题的修改 落实情 况 三 三 一个专业有多名技术人员参加审查时 由专业主审 人商其他本专业审查人员确定评分 全部评价人员都需在评 价表上签名 四 四 评价内容由多专业组成时 不同设计阶段 评价内 容的专业组合有些差异 以主专业评分为主 酌情考虑其他 专业的评分情况确定该项内容评分 若多专业为平行专业 则以各专业评分的平均值作为该项内容的评分 6 五 五 评分 80 分以上 含 80 分 为合格 60 80 分 含 60 分 为基本合格 60 分以下为不合格 评价表中评价内容带 的为关键内容 若该项不合格 则整体评价不合格 若某 项评价内容为不合格 则整体评价最高为基本合格 复审项 目只分合格与不合格两档 六 六 鉴于水利工程类型不同 各专业工作量比重及重要 程度也有一定差异 技术性评价评分过程中可适当调整各评 价内容 分值 比重 并按调整后 分值 的 80 以上 含 80 60 80 含 60 60 以下确定不同等级评分 调整 分值 比重的项目 按以下公式计算项目技术性评价评分 技术性评价评分 评分 分值 100 第四章第四章 评评价工作成果管理价工作成果管理 第十四条第十四条 评价结论汇总 项目主办处在每月生产协调 会之前将本月审查项目的成果质量技术性评价表及赋分表 交计划处 计划处按要求及时将技术性评价意见告知前期工 作成果报送单位及编制单位 第十五条第十五条 评价结论上报 每年 1 月 7 月 计划处将半 年的项目前期工作成果质量评价结论进行汇总 整理 编制 水利工程前期工作成果质量评价报告报水利部 预审 复审 项目的技术性评价结论不上报 第十六条第十六条 材料留存 计划处负责将符合性评价和技术 7 性评价的成果报告 评价表格和相关材料留存备查 第五章第五章 附附则则 第十七条第十七条 本实施细则自发布之日施行 第十八条第十八条 本实施细则由计划处负责解释 8 附表附表 1 1 水利工程前期工作成果质量符合性评价表水利工程前期工作成果质量符合性评价表 报告名称 报送日期 年 月 日 项目特征指标 报告编制单位 一 勘测设计资质 资质类别资质等级及编码是否符合国家规定有效期限 设计资质 是 否 勘察资质 是 否 二 主要勘测设计人员执业资格 专业执业人姓名编 号是否符合国家规定有效期限 1 规划 是 否 2 结构 是 否 3 地质 是 否 4 水土保持 是 否 5 移民 是 否 6 电气 是 否 7 环评 是 否 8 造价 是 否 三 专题报告 1 工程地质勘察报告 有 无 2 环境影响评价报告书 有 无 3 水土保持方案报告书 有 无 4 安全预评价报告 有 无 5 社会稳定风险分析报告 有 无 6 其它重要专题报告 有 无 说明 为项目建议书阶段需提交的专题报告 为可研阶段必须提交的专题报告 为初设阶段需提交 的专题报告 其它重要专题报告是指根据各设计阶段规范要求和工程实际需要应编制的专题报告 主要有水文 分析 工程规模论证 工程建设征 占 地补偿与移民安置 贷款能力测算或经济评价 投资变化原因分析 地震危 险性评价 矿产压覆评估 地质灾害评估 文物调查 水文复核分析 重大工程地质研究等 四 成果的完整性 报告章节齐全 不完整 附图 附件齐全 不完整 五 符合性评价结论 评价结论符合 不符合 简要说明 评价单位 审核 评价人 评价日期 年 月 日 9 附表附表 2 2 水利工程前期工作成果质量技术性评价表 一 成果基本情况 报告名称 报送单位报送日期 年 月 日 项目特征指标 报告编制单位资质等级 勘 级 设 级 主管领导 姓名 职务 职称 专业 主管总工 姓名 职务 职称 专业 项目设总 姓名 职务 职称 专业 二 项目审查评价结论 审查日期 评价结论合格 基本合格 不合格 评价简要说明 简要叙述审查意见及存在的主要质量问题等 三 项目复审评价结论 复审日期 评价结论合格 不合格 复审序次第 次 评价简要说明 简要叙述针对审查时存在的主要质量问题的补充 修改情况等 评价单位评价日期 年 月 日 10 主审领导主审总工主审部门 11 附表附表 3 3 工程项目建议书阶段成果质量技术性评价赋分表 序 号 评价内容质 量 标 准等级分值评分评分简要说明 合格20 25 基本合格15 20 1 工程规划 及工程管理 经济评价 符合已批准的流域规划 专项规划 符合已批准的流域规划 专项规划 项目建设的必要性论证充分 项目的开发任务 项目建设的必要性论证充分 项目的开发任务 建设目标基本确定建设目标基本确定 基本选定工程规模和总体布局 主要建设内容和 分期实施方案及主次顺序明确 初拟工程管理方案 提出资金筹措方案 提出经 济合理性 财务可行性结论意见 进行国民经济评 价 不合格0 15 评价人 评价日期 年 月 日 合格8 10 基本合格6 82 水文 水文 气象 泥沙等基本资料真实 充分 水文 气象 泥沙等基本资料真实 充分 水文计算方法 主要参数选用合理水文计算方法 主要参数选用合理 水文成果基本确定 不合格0 6 评价人 评价日期 年 月 日 合格12 15 基本合格9 12 3 工程 地质 工程地质勘察范围 勘探实物量满足规范要求 工程地质勘察范围 勘探实物量满足规范要求 区域构造稳定基本确定 区域构造稳定基本确定 基本查明影响坝 闸 址 场址及线路选择的主基本查明影响坝 闸 址 场址及线路选择的主 要地质条件和问题 初步查明其它工程地质条件要地质条件和问题 初步查明其它工程地质条件 天然建材达到初查精度 工程地质条件分析及物 理力学指标选取基本合理 不合格0 9 评价人 评价日期 年 月 日 合格20 25 基本合格15 20 4工程设计 按规范要求进行了坝 闸 址 场址 线路 建按规范要求进行了坝 闸 址 场址 线路 建 筑物型式比选 筑物型式比选 工程等别及标准基本选定 工程等别及标准基本选定 工程总体布置方案进行了充分的技术经济比较论工程总体布置方案进行了充分的技术经济比较论 证 并提出了可行的推荐方案证 并提出了可行的推荐方案 主要建筑物结构 控制尺寸 工程量初步选定 主体工程主要施工方法和施工总布置初步确定 施工导流方式及导流建筑物布置初步选定 对外交 通运输方案基本选定 建材料场初步选定 机电 金结及其他主要机电设备的型式和布置初 步选定 不合格0 15 评价人 评价日期 年 月 日 12 工程项目建议书阶段成果质量技术性评价赋分表 序 号 评价内容质 量 标 准等级分值评分评分简要说明 合格8 10 基本合格6 85 工程占地 及移民安置 工程淹没 征 占 地范围基本确定 实物指标工程淹没 征 占 地范围基本确定 实物指标 初步查明 对工程规模有制约作用的影响实物应查初步查明 对工程规模有制约作用的影响实物应查 明其数量和分布高程 明其数量和分布高程 移民安置规划初步确定 补偿标准及补偿投资估 算合理 不合格0 6 评价人 评价日期 年 月 日 合格8 10 基本合格6 8 6 环境影响及 水土保持 主要环境保护目标明确 环境制约因素分析评价主要环境保护目标明确 环境制约因素分析评价 结论基本可信 结论基本可信 环境保护对策措施布局及专项投资估算基本合理 水土流失防治责任范围界定原则正确 范围合理 水土流失防治责任范围界定原则正确 范围合理 水土流失影响与估测结论可信 水土流失影响与估测结论可信 水土流失防治总体 要求 布局与初步方案可行 投资估算原则和依据 正确 不合格0 6 评价人 评价日期 年 月 日 合格4 5 基本合格3 47投资估算 编制投资估算使用的编制规定 定额正确 编制投资估算使用的编制规定 定额正确 材料价格进行了现场调查材料价格进行了现场调查 取值合理 单价分析 符合设计及施工工艺要求 工程投资费用项目的详细程度满足设计阶段深度 要求 不合格0 3 评价人 评价日期 年 月 日 合 计 100 评价结论 评价说明 经办人 日期 年 月 日 说明 80 分以上 含 80 分 为合格 60 80 分 含 60 分 为基本合格 60 分以下为不合格 评价内容带 的为关键内容 若该项不合格 则整体评价不合格的为关键内容 若该项不合格 则整体评价不合格 质 量标准一列中黑体文字部分为该项评定内容必须满足的条件 若不满足 该项为不合格黑体文字部分为该项评定内容必须满足的条件 若不满足 该项为不合格 若工程项目缺少或不需要某项评价内容 则该项内容按基本合格的分值高限取分 若某项评价内容为不合格 则整体评价最高为基本合格 13 附表附表 3 3 工程可行性研究阶段成果质量技术性评价赋分表 序 号 评价内容质 量 标 准等级分值评分评分简要说明 合格16 20 基本合格12 161 工程规划 与经济评价 符合已批准的流域规划 专项规划 项目建设的必要 性论述充分 建设项目类别 范围 开发任务 建设目标 主次顺建设项目类别 范围 开发任务 建设目标 主次顺 序确定 选定工程规模和总体布局 序确定 选定工程规模和总体布局 提出资金筹措推荐方案 复核经济合理性 提出财务提出资金筹措推荐方案 复核经济合理性 提出财务 可行性结论 进行国民经济评价 可行性结论 进行国民经济评价 不合格0 12 评价人 评价日期 年 月 日 合格6 8 基本合格5 62水文 水文 气象 泥沙等基本资料真实 充分 水文计算方法 主要参数选用合理 水文成果确定水文计算方法 主要参数选用合理 水文成果确定 不合格0 5 评价人 评价日期 年 月 日 合格12 15 基本合格9 123 工程 地质 工程地质勘察范围 勘探实物量满足规范要求工程地质勘察范围 勘探实物量满足规范要求 区域构造稳定性确定 查明影响坝 闸 址 场址及区域构造稳定性确定 查明影响坝 闸 址 场址及 线路选择的主要地质条件和问题 基本查明其它工程地线路选择的主要地质条件和问题 基本查明其它工程地 质条件质条件 天然建材达到详查精度天然建材达到详查精度 工程地质条件分析及物理力学指标选取合理 不合格0 9 评价人 评价日期 年 月 日 合格14 17 基本合格10 144 水工建筑 物设计 选定坝 闸 址 场址 线路选定坝 闸 址 场址 线路 主要建筑物型式经方 案比较基本选定 工程等别及标准确定 工程总体布置方案基本选定工程等别及标准确定 工程总体布置方案基本选定 主要建筑物结构 控制尺寸 工程量基本选定 不合格0 10 评价人 评价日期 年 月 日 合格12 15 基本合格9 125 机电及金属 结构 施工 其它设计 主体工程主要施工方法和施工总布置基本选定主体工程主要施工方法和施工总布置基本选定 选定选定 施工导流方式及导流建筑物布置施工导流方式及导流建筑物布置 对外交通运输方案及建材料厂确定 提出控制性工期 和分期实施意见 施工总工期基本确定施工总工期基本确定 机电 金结及其他主要机电设备的型式和布置基本选机电 金结及其他主要机电设备的型式和布置基本选 定定 管理方案明确 消防 劳动安全与工业卫生设计方案初步确定 主要 措施基本确定 不合格0 9 评价人 评价日期 年 月 日 14 工程可行性研究阶段成果质量技术性评价赋分表 序 号 评价内容质 量 标 准等级分值评分评分简要说明 合格10 12 基本合格7 10 6 工程占地 及移民安置 工程淹没 征 占 地范围确定 实物指标进行了全工程淹没 征 占 地范围确定 实物指标进行了全 面调查 调查成果得到地方政府认可 面调查 调查成果得到地方政府认可 移民安置规划基本确定 移民安置规划基本确定 补偿标准及补偿投资估算合理 不合格0 7 评价人 评价日期 年 月 日 合格6 8 基本合格5 67 环境影响及 水土保持 环境保护目标基本明确 主要环境要素影响预测结论环境保护目标基本明确 主要环境要素影响预测结论 基本可信 基本可信 环境保护对策措施及专项投资估算基本合理 主体工程水土保持分析评价全面 结论可信 水土流主体工程水土保持分析评价全面 结论可信 水土流 失预测结果可信 失预测结果可信 制定的防治目标和提出的水土保持措施可行 监测 管理方案经济合理 专项投资估算方法正确 不合格0 5 评价人 评价日期 年 月 日 合格4 5 基本合格3 4 8 投资 估算 编制投资估算使用的编制规定 定额正确 材料价格 进行了现场调查 取值合理 单价计算正确 工程投资费用项目的详细程度满足设计阶段深度要求 剔除政策性调价和物价上涨因素后的投资估算控制在剔除政策性调价和物价上涨因素后的投资估算控制在 项目建议书阶段批复投资的有效范围内项目建议书阶段批复投资的有效范围内 不合格0 3 评价人 评价日期 年 月 日 合 计 100 评价结论 评价说明 经办人 日期 年 月 日 说明 80 分以上 含 80 分 为合格 60 80 分 含 60 分 为基本合格 60 分以下为不合格 评价内容带 的为关键内容 若该项不合格 则整体评价不合格 质 量标准一列中黑体文字部分为该项评定内容必须满足的条件 若不满足 该项为不合格 若工程项目缺少或不需要某项评价内容 则该项内容按基本合格的分值高限取分 若某项评价内容为不合格 则整体评价最高为基本合格 15 附表附表 5 5 工程初步设计阶段成果质量技术性评价赋分表 序 号 评价内容质 量 标 准等级分值评分评分简要说明 合格8 10 基本合格6 81 工程规划与 经济评价 水文 对项目建设的必要性 开发任务 建设目标 建 设主次顺序进行了说明 确定运行原则 明确运行方式确定运行原则 明确运行方式 国民经济评价和财务评价满足规范要求 对水文 气象 泥沙等水文成果进行了复核 成 果可靠 不合格0 6 评价人 评价日期 年 月 日 合格12 15 基本合格9 12 2 工程 地质 工程地质勘察范围 勘探实物量满足规范要求 工程地质勘察范围 勘探实物量满足规范要求 查明建筑物工程地质条件和问题查明建筑物工程地质条件和问题 天然建材进行复核 岩土物理力学性质指标选取合理 工程地质结论岩土物理力学性质指标选取合理 工程地质结论 正确 正确 建议合理 不合格0 9 评价人 评价日期 年 月 日 合格16 20 基本合格12 163 水工建筑 物设计 对工程等别及标准进行了复核 工程总体布置方案确定 主要建筑物结构型式选工程总体布置方案确定 主要建筑物结构型式选 定 控制尺寸基本选定 按规范要求进行了多方案定 控制尺寸基本选定 按规范要求进行了多方案 比较 提出的推荐方案经济合理 比较 提出的推荐方案经济合理 结构力学 水力学 工程量计算正确 满足阶段 深度要求 不合格0 12 评价人 评价日期 年 月 日 合格11 14 基本合格8 114 机电及金 属结构设计 机电及金属结构设备的型式选定 按规范进行了机电及金属结构设备的型式选定 按规范进行了 多方案比较论证 多方案比较论证 推荐的方案可行 电气设计满足阶段深度要求 不合格0 8 评价人 评价日期 年 月 日 合格8 10 基本合格6 85 施工组织 设计 主体工程主要施工方法和施工总布置确定主体工程主要施工方法和施工总布置确定 施工施工 导流方式及导流建筑物的布置选定导流方式及导流建筑