以定量判罚增强矿山法规实用性

以定量判罚增强矿山法规实用性以定量判罚增强矿山法规实用性 对于同一矿山企业多次出现较轻 类似的安全生产违法行 为的情况 如何引起企业对整改工作的足够重视从而杜绝类似 违法行为再次出现 美国出台并逐渐完善了 矿山企业职业安 全健康多次违法处罚规定 在美国 矿山企业一旦受到基于该规定的判罚 下一步将 很快面临停产整改 企业需要付出很大的代价方能终止判罚并 恢复生产 以定量判罚增强矿山法规实用性 记美国 矿山企业职业安全健康多次违法处罚规定 2013 立法与实践 吴大明 统计数据显示 美国矿山生产安全事故死亡人数从 2013 年 的 42 人减少到 2016 年的 26 人 下降了 38 1 2015 年的矿 山企业违法次数与 2013 年相比下降了 20 6 矿山企业严重 违法次数占比由 2013 年的 25 下降到 2016 年的 23 对此 美国矿山安全健康监察局 msha 表示 矿山企业 违法现象近年来得以有效控制 监察处罚数量明显下降 煤矿 安全生产状况明显改善的重要原因之一就是 矿山企业职业安 全健康多次违法处罚规定 2013 的出台实施 最严厉处罚 促进矿山行业逐渐形成政府监察执法与企业自查整改的双 向合作机制 2013 年 3 月 25 日 msha 颁布了 矿山企业职业安全健康 多次违法处罚规定 2013 以下简称 pov 规定 2013 该规定是在进一步修改完善 pov 规定 1990 的基础 上 经美国国会批准的一项矿山职业安全健康领域重要法规 pov 规定 2013 是对 矿山安全健康法 1977 中关于矿山企业多次违法后作停产处罚的进一步解释和说明 明确了该处罚的判定标准和具体施行步骤 增强了 矿山安全 健康法 1977 相关条款的实用性和可操作性 加大了对同 一企业多次较轻 反复类似的安全生产违法行为的判罚力度 并通过处罚和整改信息平台的应用使以往矿山企业被动缓慢整 改隐患变为如今的主动加快整改 极大地促进了美国矿山职业 安全健康工作发展 依据 pov 规定 2013 msha 监察员能够对可能造 成严重职业安全健康事故后果的矿山企业给予最严厉处罚 即 发布停产整改通知 矿山企业为避免达到 pov 判罚的临界标准 一方面加快落实传票 或命令通知 等处罚中的整改要求 提 高企业的整改效率 另一方面 矿山企业会主动积极查找可能 存在的违法行为并改正 进而从根本上避免了事故的发生 在美国 矿山企业一旦受到 pov 判罚 下一步将很快面临 着停产整改 由于 pov 判罚终止的要求非常严格 企业需要付 出很大的代价方能终止判罚并恢复生产 pov 规定 的出台及修改完善 改变了多次出现违法行 为 安全整改措施不到位 安全管理长期松懈的矿山企业对职 业安全健康工作不重视的状况 促进了矿山职业安全健康监察 工作的发展 并逐渐形成了政府监察执法与企业自查整改的双 向合作机制 立法过程 判罚标准存在漏洞 判罚审核管理不到位等问题的出现 促进该法规逐步完善 矿山安全健康法 1977 颁布实施后 msha 相继出 台了一系列配套实施法规 在矿山安全监察执法方面 为了贯彻落实 矿山安全健康 法 1977 关于矿山企业多次严重违法后停产整顿规定的要 求 加大对矿山企业多次违法 违法情节严重和职业安全健康 隐患长期整改不力的处罚力度 msha 着手制定基于矿山企业 的监察数据 严重违法数量和职业安全健康状况等综合因素考 核的定量化判罚标准 在实现科学监察 从重判罚的同时 敦 促矿山企业认真落实监察传票 或命令通知 的整改要求 实 现矿山职业安全健康监察的良性循环 1980 年 msha 制定并提交了 pov 规定提案 1980 随后的十年里 按照美国 行政程序法 的相关规定 msha 反复多次与矿山企业 工会及利益相关方就法规的具体内容进 行交流和沟通 最终于 1990 年颁布了 pov 规定 1990 pov 规定 1990 的颁布实施 一定程度上促进了美国矿 山职业安全健康状况的好转 但 2006 年的萨戈煤矿事故 达比 1 号矿事故及 2010 年的 ubb 煤矿事故逐渐暴露出该法规存在的 不足 如判罚标准存在漏洞 判罚审核管理不到位和 pov 判罚 签发前的重审时间长等问题 另外 劳工部针对 msha 的审计报告中也指出了 pov 规 定 1990 中判罚标准未将作业场所职业安全健康等内容纳 入标准范围的问题 因此 msha 于 2011 年着手修改 pov 规定 1990 并于 2013 年 3 月 25 日颁布了 pov 规定 2013 新规定 修改完善的主要内容包括 取消 pov 判罚的初步筛查 将 pov 判罚标准中原来的联邦矿山安全健康复审委员会的最终判决的 传票和命令通知数量改为监察员开出的传票和命令通知数量 进一步明确 pov 违法的判定标准及处理程序 msha 公开 pov 判罚标准 并根据企业反馈和职业安全健康工作发展变化及时 完善修改 重申了对于受到 pov 违法判罚的企业 在其随后受 到的第一次严重违法判罚后 即被要求停产 明确了矿山企业 违法情况达到 pov 判罚标准后 msha 可推迟或暂时不给予 pov 违法判罚的条件和范围 加快了联邦矿山安全健康复审委 员会对收到 pov 违法判罚通知书的企业申请判罚暂缓执行的受 理进程 执行程序 先书面告知企业负责人 90 天内如再次发现严重违法行为 将发布停产通知 pov 规定 2013 的主要内容包括判罚的依据 判罚 的实施与判罚的终止 判罚的依据主要是审核矿山企业遵守职业安全健康法规情 况 职业安全健康事故发生情况 人员伤亡情况和职业病发病 情况 具体包括 监察员开出的矿山企业严重违法传票的数量 监察员对矿山企业开出严重违法传票后 企业未在限期内整改 随后监察员开出要求作业人员撤离现场命令通知的数量 监察 员监察过程中发现紧急危险后开出的要求作业人员撤离现场命 令通知的数量 监察过程中发现作业矿工未按要求接受培训 其行为可能导致事故发生 监察员开出的要求矿工撤离作业现 场命令通知的数量 矿山企业职业安全健康情况 如事故起数 伤亡人数及职业病人数等相关的数据和记录 矿山企业对监察 员以往开出的违法判罚的整改情况 msha 审核发现矿山企业符合 pov 判罚标准后 将开出 pov 违法判罚通知 由矿山企业所在地的地区监察处处长以书 面通知的形式告知矿山企业主要负责人 通常情况下 企业工 会也会收到书面通知的副本 随后 矿山企业主要负责人应将 书面通知张贴在企业的公告栏 pov 判罚书面通知发布后的 90 天内 如 msha 监察员在对该企业的任意一次监察执法过程中 再次发现严重违法行为 msha 将发布停产通知 矿山企业在接到 pov 判罚书面通知后 应加快对企业存在 的职业安全健康问题的整改 并向 msha 申请终止 pov 判罚的 审核 msha 会在接到申请后的 90 天内开展对该矿山企业职业 安全健康状况的全面和局部的抽查检查 如该段时间内矿山企 业未因再次严重违法而被判罚停产 且检查结果未发现可能存 在的任何职业安全健康风险 msha 将取消对该矿山企业的 pov 判罚 判罚实例 对瞒报 239 天工伤损失的美国煤河矿业有限责任公司叉溪 煤矿作出 pov 判罚的决定 msha 会根据矿山职业安全健康工作的发展情况不定期对 具体判罚的量化指标做细微的修改和完善 并通过计算机系统 每月生成一份基于每家矿山企业近 12 个月内违法判罚记录和相 关职业安全健康信息记录的分析报告 筛查审核是否存在符合 pov 判罚标准的矿山企业 矿山企业的违法状况符合 pov 判罚的具体标准后 如采取 相关行动加大整改力度并取得明显的进展时 msha 会考虑可 推迟或不给予 pov 判罚 具体的要求包括 因同一原因屡犯的 严重违法 企业制定了切实可行的整改措施 取得了一定成效 并减少了严重违法的次数 矿山企业能够提供证明其比以往更 好地遵守了职业安全健康法规标准的材料 矿山安全健康监察 局核实的已停产企业 其他可以证明矿山企业落实整改的材料 以 2013 年 11 月 26 日 msha 对美国煤河矿业有限责任公司 叉溪煤矿的 pov 判罚为例 可以看到该法规的具体应用 当时 msha 在审核过程中发现 该矿瞒报了 239 天的工 伤损失 结合叉溪煤矿近 12 个月 2012 年 9 月 1 日到 2013 年 8 月 31 日 的监察记录 主要为 158 份严重违法传票或命令 通知 严重违法的百小