IP体系内审检查表

内部审核检查表内部审核检查表 ISO9001 ISO9001 ISO14001 ISO14001 OHSAS18001 OHSAS18001 QC QC IPMS IPMS 审核准则 ISO9001 2008 ISO14001 2004 QC 2012 OHSAS18001 2007 企业知识产权管理规范 2013 版 体系文件 客户的要求 适用法律法规 审核日期 受审核部门 陪审人员 审核员 标准及文件要求 标准条款参考文件 检查内容检查方法检查结果记录 注 1 文件查阅含记录的查阅 注 2 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 第 1 页页 共 16 页页 4 知识产权管理体系 1 是否建立文件管理程 序 a 文件分类 分密级管理规定 b 文件编号 借阅及阅读规定 c 失效文件管理规定 d 执行记录 4 2 2 文件控制 HSSOP 001 文 件和资料控制程 序 2 是否在文件发布 修 订后再发布前进行审核 a 文件发布发布 修订后再发布前审核 规定 b 审核记录 3 是否在手册中明确规 范在企业中的适用的条 款 a 适用条款及其说明 4 是否在手册中包括知 识产权机构及其职能 a 知识产权机构和职责 4 2 3 知识产权 手册 HSGI 03 知识 产权管理手册 5 是否在手册中明确知 识产权的管理制度 流 程 相关表单及其引用 的位置 a 制度 流程 相关表单或对其引用 4 2 4 外来文件 与记录文 件 HSSOP 001 文 件和资料控制程 序 6 是否建立知识产权外 来文件和记录文件管理 程序 a 对知识产权记录文件的标识 贮存 保护 检索 保存和处置所需控制的规 定 b 执行记录 内部审核检查表内部审核检查表 ISO9001 ISO9001 ISO14001 ISO14001 OHSAS18001 OHSAS18001 QC QC IPMS IPMS 审核准则 ISO9001 2008 ISO14001 2004 QC 2012 OHSAS18001 2007 企业知识产权管理规范 2013 版 体系文件 客户的要求 适用法律法规 审核日期 受审核部门 陪审人员 审核员 标准及文件要求 标准条款参考文件 检查内容检查方法检查结果记录 注 1 文件查阅含记录的查阅 注 2 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 第 2 页页 共 16 页页 5 管理职责 5 1 管理承诺HSGI 03 知识 产权管理手册 7 是否明确最高管理者 的知识产权职责 a 知识产权管理的第一责任人 b 制定知识产权方针 c 制定知识产权目标 8 是否制定知识产权方 针并发布 a 是否经最高管理者审核发布 b 符合相关法律法规和政策的要求 c 适应企业经营发展 5 2 知识产权 方针 HSGI 03 知识 产权管理手册 9 知识产权方针是否得 到全体员工的理解 a 抽查员工对知识产权方针的获取与理 解 10 是否进行知识产权 管理体系策划 a 分析企业知识产权管理现状及需求的 记录 b 提出企业知识产权管理活动改进需求 的记录 11 是否建立知识产权 年度目标并分解 明确责任人和工作进度 并可考核 12 是否建立获取和宣 传适用的法律法规的渠 道 a 获取适用的法律法规和其他要求 并 形成记录 b 及时更新有关法律法规和其他要求的 信息 c 及时将法律法规和其他要求传达给员 工 5 3 策划 HSGI 03 知识 产权管理手册 HSSOP 028 法 律法规及其他要 求控制程序 13 是否建立知识产权 中长期发展目标 a 目标审批记录 b 目标与方针保持一致 内部审核检查表内部审核检查表 ISO9001 ISO9001 ISO14001 ISO14001 OHSAS18001 OHSAS18001 QC QC IPMS IPMS 审核准则 ISO9001 2008 ISO14001 2004 QC 2012 OHSAS18001 2007 企业知识产权管理规范 2013 版 体系文件 客户的要求 适用法律法规 审核日期 受审核部门 陪审人员 审核员 标准及文件要求 标准条款参考文件 检查内容检查方法检查结果记录 注 1 文件查阅含记录的查阅 注 2 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 第 3 页页 共 16 页页 14 是否任命管理者代 表并明确职责 a 任命记录 b 管理者代表的职责明确 15 是否具有知识产权 管理的职能部门 明确负责知识产权管理工作部门的职能 16 是否配备专职或兼 职的知识产权管理人员 人员岗位职责 17 是否建立独立的知 识产权管理部门 a 独立的知识产权管理部门 b 职能明确 18 是否明确其他机构 的知识产权职责 其他机构的知识产权职责明确具体 5 4 职责 权 限和沟通 HSGI 03 知识 产权管理手册 岗位说明书 19 是否建立知识产权 沟通渠道 内部沟通记录 时间 人员 内容等 20 是否进行知识产权 管理评审 a 管理评审规定 定期 最高管理者组 织 b 管理评审记录 目的 内容 结果等 5 5 管理评审 HSSOP 004 管 理评审控制程序 21 是否根据管理评审 结论进行改进 改进记录 内部审核检查表内部审核检查表 ISO9001 ISO9001 ISO14001 ISO14001 OHSAS18001 OHSAS18001 QC QC IPMS IPMS 审核准则 ISO9001 2008 ISO14001 2004 QC 2012 OHSAS18001 2007 企业知识产权管理规范 2013 版 体系文件 客户的要求 适用法律法规 审核日期 受审核部门 陪审人员 审核员 标准及文件要求 标准条款参考文件 检查内容检查方法检查结果记录 注 1 文件查阅含记录的查阅 注 2 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 第 4 页页 共 16 页页 6 资源管理 22 是否明确知识产权 工作人员的任职条件 任职要求 23 是否建立知识产权 培训计划 培训计划 24 是否组织进行知识 产权管理人员的教育培 训 培训记录 时间 内容 参训人 效果 25 是否约定知识产权 权属和保守秘密条款 a 劳动合同 劳务合同 b 条款设置的合理性 26 是否对新入职员工 进行知识产权调查和培 训 a 调查记录 b 入职知识产权培训 27 是否对离职的员工 进行知识产权相关事项 提醒 a 谈话记录 b 文件和工具交还记录 6 1 人力资源 HSGI 03 知识 产权管理手册 HSSOP 005 人 力资源控制程序 培训计划 28 是否建立知识产权 奖惩制度并形成记录 a 知识产权奖惩规定 奖惩条件 方式 时间等 b 奖惩记录 奖惩人 时间 方式 内部审核检查表内部审核检查表 ISO9001 ISO9001 ISO14001 ISO14001 OHSAS18001 OHSAS18001 QC QC IPMS IPMS 审核准则 ISO9001 2008 ISO14001 2004 QC 2012 OHSAS18001 2007 企业知识产权管理规范 2013 版 体系文件 客户的要求 适用法律法规 审核日期 受审核部门 陪审人员 审核员 标准及文件要求 标准条款参考文件 检查内容检查方法检查结果记录 注 1 文件查阅含记录的查阅 注 2 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 第 5 页页 共 16 页页 29 是否组织进行不同 岗位的知识产权培训 培训记录 时间 内容 参训人 效果 30 是否组织进行与研 发等和知识产权密切岗 位的人员进行知识产权 培训 培训记录 时间 内容 参训人 效果 31 是否组织进行中高 层管理人员的知识产权 培训 培训记录 时间 内容 参训人 效果 32 是否签署重点员工 的竞业限制和补偿协议 竞业限制协议 33 是否要求研究开发 等于知识产权密切岗位 的新入职员工签署知识 产权声明 知识产权声明 6 1 人力资源 HSGI 03 知识 产权管理手册 HSSOP 005 人 力资源控制程序 培训计划 相关协议或申明 34 是否要求核心员工 签署离职知识产权协议 离职知识产权协议 35 是否配备知识产权 管理软硬件设施 a 办公场所 b 计算机和网络等 6 2 基础实施 HSGI 03 知识 产权管理手册 HSSOP 035 基 础设施和环境控 制程序 36 是否使用知识产权 管理软件 专业的知识产权管理软件 内部审核检查表内部审核检查表 ISO9001 ISO9001 ISO14001 ISO14001 OHSAS18001 OHSAS18001 QC QC IPMS IPMS 审核准则 ISO9001 2008 ISO14001 2004 QC 2012 OHSAS18001 2007 企业知识产权管理规范 2013 版 体系文件 客户的要求 适用法律法规 审核日期 受审核部门 陪审人员 审核员 标准及文件要求 标准条款参考文件 检查内容检查方法检查结果记录 注 1 文件查阅含记录的查阅 注 2 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 第 6 页页 共 16 页页 37 是否设立知识产权 预算费用 a 预算记录 b 支出记录 6 3 财务资源 HSGI 03 知识 产权管理手册 38 是否设立知识产权 风险准备金 相关记录 39 是否建立知识产权 信息收集渠道 a 信息收集渠道 b 信息检索分析制度 c 信息分析记录 40 是否建立信息发布 审批程序 a 信息发布审批规定 审批要求 b 审 批记录 6 4 信息资源 HSGI 03 知识 产权管理手册 HSSOP 034 信 息管理控制程序 41 是否建立专业的知 识产权数据库 建立合同及相关记录 内部审核检查表内部审核检查表 ISO9001 ISO9001 ISO14001 ISO14001 OHSAS18001 OHSAS18001 QC QC IPMS IPMS 审核准则 ISO9001 2008 ISO14001 2004 QC 2012 OHSAS18001 2007 企业知识产权管理规范 2013 版 体系文件 客户的要求 适用法律法规 审核日期 受审核部门 陪审人员 审核员 标准及文件要求 标准条款参考文件 检查内容检查方法检查结果记录 注 1 文件查阅含记录的查阅 注 2 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 第 7 页页 共 16 页页 7 基础管理 42 是否进行知识产权 获取前的检索 a 获取前检索规定 b 检索记录 43 是否保持获取记录 a 申请记录 c 审查和授权记录 44 是否保障发明创造 人的署名权 a 署名权规定 b 申请记录 7 1 获取 HSSOP 049 知 识产权管理控制 程序 HSSOP 050 专 利管理控制程序 HSSOP 057 知 识产权检索控制 程序 45 是否明确知识产权 获取的方式和途径 获取的途径及方式 46 是否建立知识产权 分类管理档案并形成记 录 a 知识产权档案管理规定 存放 借阅 等 b 档案管理记录 7 2 维护 HSSOP 049 知 识产权管理控制 程序 HSSOP 050 专 利管理控制程序 HSSOP 057 知 识产权检索控制 47 是否建立知识产权 评估程序 评估规定 评估时点 评估方式 评估流程 内部审核检查表内部审核检查表 ISO9001 ISO9001 ISO14001 ISO14001 OHSAS18001 OHSAS18001 QC QC IPMS IPMS 审核准则 ISO9001 2008 ISO14001 2004 QC 2012 OHSAS18001 2007 企业知识产权管理规范 2013 版 体系文件 客户的要求 适用法律法规 审核日期 受审核部门 陪审人员 审核员 标准及文件要求 标准条款参考文件 检查内容检查方法检查结果记录 注 1 文件查阅含记录的查阅 注 2 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 第 8 页页 共 16 页页 程序 48 是否建立知识产权 权属变更程序并形成记 录 a 知识产权权属变更流程 b 变更审批记录 c 变更手续记录 49 是否建立知识产权 权属放弃程序并形成记 录 a 知识产权权属放弃流程 b 放弃审批记录 c 放弃评估记录 7 2 维护 HSSOP 049 知 识产权管理控制 程序 HSSOP 050 专 利管理控制程序 HSSOP 057 知 识产权检索控制 程序 50 是否建立知识产权 分级档案管理并形成记 录 a 分级管理规定 b 管理记录 51 是否促进和监控知 识产权在产品中的实施 a 促进实施措施 b 实施记录 7 3 运用 HSSOP 049 知 识产权管理控制 程序 52 是否对产品中知识 产权贡献度进行统计 统计记录 内部审核检查表内部审核检查表 ISO9001 ISO9001 ISO14001 ISO14001 OHSAS18001 OHSAS18001 QC QC IPMS IPMS 审核准则 ISO9001 2008 ISO14001 2004 QC 2012 OHSAS18001 2007 企业知识产权管理规范 2013 版 体系文件 客户的要求 适用法律法规 审核日期 受审核部门 陪审人员 审核员 标准及文件要求 标准条款参考文件 检查内容检查方法检查结果记录 注 1 文件查阅含记录的查阅 注 2 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 第 9 页页 共 16 页页 53 是否在知识产权许 可和转让前进行调查和 评估 a 知识产权转让和许可规定 b 知识产权许可和转让事前调查 c 知识产权转让和许可前的评估 54 是否在投融资前进 行尽职调查和价值评估 a 尽职调查记录 b 价值评估记录 55 是否在企业重组前 进行知识产权调查 a 尽职调查记录 b 价值评估报告 56 是否在标准化工作 中明确其知识产权政策 a 知识产权政策评估记录 b 牵头制定标准明确知识产权政策 7 3 运用 HSSOP 049 知 识产权管理控制 程序 57 是否在组建或参加 知识产权联盟前明确其 知识产权政策 a 知识产权政策评估记录 b 明确知识产权联盟的原则 7 4 保护 HSSOP 059 知 识产权信息评估 控制程序 HSSOP 060 知 识产权保密控制 程序 58 是否采取措施规避 办公生产设备及软件侵 犯他人知识产权的风险 a 设备采购管理的知识产权条款 b 正版软件使用规定 内部审核检查表内部审核检查表 ISO9001 ISO9001 ISO14001 ISO14001 OHSAS18001 OHSAS18001 QC QC IPMS IPMS 审核准则 ISO9001 2008 ISO14001 2004 QC 2012 OHSAS18001 2007 企业知识产权管理规范 2013 版 体系文件 客户的要求 适用法律法规 审核日期 受审核部门 陪审人员 审核员 标准及文件要求 标准条款参考文件 检查内容检查方法检查结果记录 注 1 文件查阅含记录的查阅 注 2 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 第 10 页页 共 16 页页 59 是否监控公司知识 产权风险 监控记录 60 是否建立知识产权 防范预案 a 预案内容 b 监控记录 c 警示记录 61 是否建立全面的知 识产权风险管理程序 a 风险管理程序 b 评估和监测记录 62 是否评估知识产权 纠纷处理方式 a 评估规定 b 评估记录 63 是否在向境外销售 产品前进行知识产权风 险分析 知识产权风险分析报告 法律 政策 侵权状况 64 是否在向境外出售 产品前进行知识产权布 局 a 专利申请记录 b 当地知识产权分析记录 65 是否对采取边境保 护措施 海关备案记录 7 4 保护 HSSOP 064 销 售活动中的知识 产权控制程序 HSSOP 065 对 外贸易中的知识 产权控制程序 66 是否保持知识产权 维权记录 维权记录 内部审核检查表内部审核检查表 ISO9001 ISO9001 ISO14001 ISO14001 OHSAS18001 OHSAS18001 QC QC IPMS IPMS 审核准则 ISO9001 2008 ISO14001 2004 QC 2012 OHSAS18001 2007 企业知识产权管理规范 2013 版 体系文件 客户的要求 适用法律法规 审核日期 受审核部门 陪审人员 审核员 标准及文件要求 标准条款参考文件 检查内容检查方法检查结果记录 注 1 文件查阅含记录的查阅 注 2 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 第 11 页页 共 16 页页 67 是否对合同中有关 知识产权的条款进行审 查 合同审查规定 7 5 合同管理 HSSOP 049 知 识产权管理控制 程序 HSSOP 061 竞 业禁止控制程序 68 是否规范知识产权 对外委托业务合同的知 识产权条款 a 委外合同 权属规定 保密规定 b 合同审查记录 69 是否规范委托开发 或合作开发合同的知识 产权条款 a 委托或合作开发 知识产权权属 许 可及利益分配 后续改进的权属和使用 b 合同审查记录 7 5 合同管理 HSSOP 049 知 识产权管理控制 程序 HSSOP 061 竞 业禁止控制程序 70 是否遵守国家重大 专项的知识产权要求 合同的知识产权条款 71 是否明确涉密人员 管理规定 a 保密等级设定 b 接触权限设定 7 6 保密 HSSOP 061 知 识产权保密控制 程序 72 是否规范可能造成 知识产权流失的设备管 理规定 a 管理及借用规定 b 涉密设备清单 c 使用记录 内部审核检查表内部审核检查表 ISO9001 ISO9001 ISO14001 ISO14001 OHSAS18001 OHSAS18001 QC QC IPMS IPMS 审核准则 ISO9001 2008 ISO14001 2004 QC 2012 OHSAS18001 2007 企业知识产权管理规范 2013 版 体系文件 客户的要求 适用法律法规 审核日期 受审核部门 陪审人员 审核员 标准及文件要求 标准条款参考文件 检查内容检查方法检查结果记录 注 1 文件查阅含记录的查阅 注 2 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 第 12 页页 共 16 页页 73 是否规范涉密信息 的管理规定并形成记录 a 涉密信息管理规定 b 涉密信息清单 c 保存 借阅 使用记录 74 是否明确涉密区域 管理要求并形成记录 a 涉密区域规定 b 相关记录 8 实施和运行 75 是否分析所涉及的 知识产权信息 知识产权信息分析报告 76 对关键技术的专利 信息 地域分布和专利 权人进行分析 专利分析报告 77 是否通过分析明确 产品潜在的合作伙伴和 竞争对手 项目合作伙伴或竞争对手清单 8 1 立项 HSSOP 009 设 计开发控制程序 78 是否进行项目的知 识产权评估 知识产权风险评估报告 内部审核检查表内部审核检查表 ISO9001 ISO9001 ISO14001 ISO14001 OHSAS18001 OHSAS18001 QC QC IPMS IPMS 审核准则 ISO9001 2008 ISO14001 2004 QC 2012 OHSAS18001 2007 企业知识产权管理规范 2013 版 体系文件 客户的要求 适用法律法规 审核日期 受审核部门 陪审人员 审核员 标准及文件要求 标准条款参考文件 检查内容检查方法检查结果记录 注 1 文件查阅含记录的查阅 注 2 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 第 13 页页 共 16 页页 79 是否进行项目知识 产权检索 检索报告 8 2 研究开发 HSSOP 009 设 计开发控制程序 80 是否及时进行研发 成果评估 明确保护方 式 并及时保护 a 研发成果管理规定 b 评估记录 包括保护建议 知识产权 申报记录 81 是否保存研究开发 活动中形成的记录 a 研发记录规定 b 研发记录 设计 实验等 c 研发档案管理记录 82 是否进行项目知识 产权规划 规划记录 8 2 研究开发 HSSOP 009 设 计开发控制程序 83 是否通过跟踪与监 控研究开发活动中 规 避知识产权风险 a 跟踪检索竞争对手 项目技术发展等 记录 b 规避设计记录 8 3 采购 HSSOP 010 采 购作业控制程序 84 是否对采购信息资 料进行管理和保密 a 保密规定 b 相关记录 供方信息 进货渠道 进 价策略 内部审核检查表内部审核检查表 ISO9001 ISO9001 ISO14001 ISO14001 OHSAS18001 OHSAS18001 QC QC IPMS IPMS 审核准则 ISO9001 2008 ISO14001 2004 QC 2012 OHSAS18001 2007 企业知识产权管理规范 2013 版 体系文件 客户的要求 适用法律法规 审核日期 受审核部门 陪审人员 审核员 标准及文件要求 标准条款参考文件 检查内容检查方法检查结果记录 注 1 文件查阅含记录的查阅 注 2 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 第 14 页页 共 16 页页 85 是否明确采购合同 中知识产权规定 采购合同 知识产权权属 许可使用范 围 侵权责任承担等 86 是否收集分析采购 产品涉及知识产权的信 息 信息收集分析记录 87 是否要求供方提供 重要产品的权属证明 相关记录 88 是否在重要协作生 产中要求供方提供知识 产权许可证明 相关记录 89 是否在对外协作生 产的合同中明确知识产 权规定 协作生产合同 知识产权权属 许可使 用范围 侵权责任承担等 90 是否对涉及产品与 工艺方法的技术改进与 创新及时评估 a 生产创新的规定 b 评估记录 8 4 生产 HSSOP 063 生 产活动中的知识 产权控制程序 91 是否有效保存生产 活动中形成的记录 相关记录和规定 8 5 销售和售 后 HSSOP 064 销 售活动中的知识 产权控制程序 HSSOP 065 对 92 销售前 对产品的 知识产权分析 产品知识产权分析记录