武汉理工《工程项目管理》考研-合同管理 PPT课件

合同管理CONTRACTADMINISTRATION 1 一 合同的基本作用合同分配工程任务合同确立了项目组织关系合同为法律依据合同协调统一各参加者的行为合同是争执解决的依据 2 ThePrimaryIngredientsofContractsMutualagreementbetweenthepartiesexpressedbyabid anidenticalacceptanceoftheofferwithoutqualification andtheparties genuineintentiontotakeontherightsanddutiesofthecontract Offerandacceptancearetheoutwardsignofmutualagreement Itincludesgenuineintention Capacityofthepartiestomakethecontractunimpairedbyeitherinherentliabilityorlegalrestriction Considerationofvaluetobeexchangedbytheparties namely constructionworkinexchangeforpayment Lawfulobjectofthecontracttobeachievedbyproperperformancewithinanagreedorotherwisereasonableperiodoftime 3 二 合同管理工作过程 设计 计划 招标投标 工程施工 项目结束 合同策划 合同起草 审查 合同分析 合同交底 合同监督 合同跟踪 变更管理 索赔管理 合同后评估 4 三 合同总体策划合同总体策划的目标是通过合同保证工程项目目标和项目实施战略的实现 它主要确定如下问题 如何将项目分解成几个独立的合同 每个合同有多大的工程范围 采用什么样的合同形式和合同条件 采用什么方式委托工程 合同中一些重要条件的确定 与项目相关的各个合同在内容上 时间上 组织上 技术上 价格上的协调等 5 1 分标策划 BiddingStrategy 2 合同种类选择TypesofContracts 单价合同UnitPriceContract固定总价合同LumpSumContract成本加酬金Cost PlusContracts目标合同IncentiveContracts 6 TurnkeyLumpSumUnitPriceCostPlusOwnerDirectForce OwnerRisk ContractorRisk 100 100 0 0 LevelofRiskAssociatedwithVariousContracts 7 Allconstructionprojectsinvolverisks andtheseveralrisksrecognizedcanbecalculatedtotheextentthatvalidinformationisavailable Thebestcontractisonedesignedtosuittheprevailingconditions oneinwhichtherisksaresharedsothatthegreaterriskistakenbythepartywhohasthegreaterknowledgeofthatrisk andsothatthepartywhohasthemostinformationaboutariskcanbestminimizethechanceofloss 8 Zero MaximumRisk MaximumInformation AssumingTotalKnowledge SuperhumanPrescience RiskofaTotalLoss Information DesignandExperience Risk ofFinancialLoss Probable Probable Theoretical Theoretical AssumingTotalIgnorance Riskandinformationinbiddingandcontracts 9 DifferentLevelsofRiskswithDifferentContractsWithamaximumofinformation astipulated sumcontractisfeasiblebecauseavalidestimateofcostscanbemade Withaminimumofinformation onlyacost plus fixed percentage feecontractisviable Constructioncontractsshouldbedesignedaccordingtotheinformationavailable 10 3 招标方式选择公开招标 业主选择范围大 承包商之间充分地平等竞争 有利于降低报价 提高工程质量 缩短工期 但招标期较长 业主有大量的管理工作 Qualification 议标 业主直接与一个承包商进行合同谈判 由于没有竞争 承包商报价较高 工程合同价格自然很高 业主比较省事 无须大量招标工作 选择性竞争招标 即邀请招标 业主根据工程的特点 有目标 有条件地选择几个承包商 不少于3家 邀请他们参加工程的投标竞争 11 TenderingProceduresSeveraldifferentproceduresmaybeusedforselectingvendors suppliers tenderersandcontractors Competitive openorselect arestrictednumberofbidders Two stage abidderisselectedcompetitiveearlyinthedesignprocess Thetenderdocumentscontainanoutlinespecificationordesign andapproximatequantitiesofthemajorvalueitems Asdesignandplanningproceeds thefinaltenderisdevelopedfromcoatandpricedatasuppliedwiththeinitialtender 12 Negotiated usuallywithasingleorganization buttheremaybeuptothree Continuity tenderingcompetitivelyonthebasisthatbiddersareinformedthatthesuccessfulpartymaybeawardedcontinuationcontractsforsimilarprojectsbasedontheoriginaltender Serial thebidderundertakestoenterintoaseriesofcontracts usuallytoaminimumtotalvalue Aformofstandingoffer Term thebidderundertakesaknowntypeofwork butwithoutknowingtheamountofthework forafixedperiodoftime 13 经济学的基本假设 市场中存在着信息不对称现象 买方 卖方 结果 交易可能产生不公平买方资源不能得到优化配置 解决方案 1 买方构建一个充分竞争的交易环境迫使卖方为赢得合同而相互竞争 招投标产生 2 买方借助专家的知识和经验 弥补自身信息劣势 中介咨询机构的产生 信息不对称 14 招标与投标的经济学意义 是市场交易的一种形式 它有两大功能 解决信息不对称问题 业主与承包商之间的信息不对称 因此无须标底 解决资源优化的配置 因此采用低标中标原则低价象征着业主的资源得到最有效率的配置承包商为实现低标而采取的最有效的手段同时实现了两个层次上的资源优化 双赢 15 4 合同条件选择从主观上都希望使用严密的 完备的合同条件 但合同条件应该与双方的管理水平相配套 最好选用双方都熟悉的标准的合同条件 如果双方来自不同的国家 选用合同条件时应更多地考虑承包商的因素 使用承包商熟悉的合同条件 合同条件的使用应注意到其他方面的制约 16 FIDIC合同条件包括两个部分 第一部分 通用条件GeneralConditions第二部分 专用条件ConditionsofParticularApplicationFIDIC合同条件适用范围适用于单价合同适用于采取国际竞争性公开招标的工程项目适用于由咨询工程师进行施工管理的工程项目 国际通用的FIDIC合同条件 17 世界银行推荐采用的施工合同条件 采用世界银行推荐的合同条件的主要有 世界银行TheWorldBank亚洲开发银行ADB非洲开发银行AFDB其他区域性金融组织或基金会 18 在工程项目招标承包方面 世界银行发布了 工程采购招标文件样本 凡是接受世界银行贷款的工程项目 皆需采取这一套合同条件或经世界银行同意的其他合同条件 19 世界银行制定的招标文件样本的主要特点 参照国际通用的FIDIC合同条件 制定了招标程序 建议全文采用FIDIC合同条件的 通用条件 作为承包施工条件的第一部分对工程所在国的承包商 如果符合投标资格 在评标时可享受7 5 的优惠待遇 这一优惠包括由工程所在国承包公司控股的承包联合体招标文件的 专用条件 有许多独到之处 对一些重要合同条款作了比较详细的建议 20 英国常用的施工合同条件 在土木工程建设和房屋建筑业领域 英国长期以来采用两个标准合同条款 1 土木工程师学会的ICE合同条件TheICEConditionsofContract由英国土木工程师学会 TheInstitutionofCivilEngineers 编制 21 2 皇家建筑师学会的RIBA JCT合同条件是由英国皇家建筑师学会 RIBA TheRoyalInstituteofBritishArchitects 以及英国皇家注册测量师学会 英国咨询工程师联合会等共同组成的 合同审定联合会 JCT TheJointContractTribunal 发布的 建筑合同条件标准格式 22 与ICE合同相比 RIBA JCT合同条件的主要特点为 对建筑师 Architect 相当于ICE合同条件中的工程师 的授权较少通常以总价合同 LumpSumContract 的形式出现RIBA JCT合同条件中包括 增值税补充协议书 对税收作了详细的规定 23 1 AIA合同条件由美国建筑师学会 AIA TheAmericanInstituteofArchitects 制定2 AGC合同条件由美国承包商总会 AGC TheAssociatedGeneralContractorsofAmerica 制定3 AAA仲裁规则由美国仲裁协会 AAA TheAmericanArbitrationAssociation 制定 美国常用的施工合同条件 24 4 EJCDC合同条件由美国工程师合同文件联合会 EJCDC TheEngineer sJointContractDocumentCommittee 制定5 SF 23A合同条件由美国联邦政府制定的 联邦政府标准合同格式 SF 23A FederalGovernmentStandardContractForm23A 25 FIDIC合同条件 国际工程承包行业涉及到的FIDIC合同主要有四种 土木工程施工合同条件 红皮书 ConditionsofContractforWorksofCivilEngineeringConstruction 机电工程合同条件 黄皮书 ConditionsofContractforElectricalandMechanicalWorks 业主与咨询工程师服务协议模式 白皮书 Client ConsultantModelServiceAgreement 设计 施工及交钥匙合同条件 橙皮书 ConditionsofContractforDesign BuildandTurnkey 26 FIDIC合同条件 土木工程施工合同条件 红皮书 机电工程合同条件 黄皮书 业主与咨询工程师服务模式协议 白皮书 设计 施工及交钥匙合同条件 橙皮书 设计 采购及施工合同条件 银皮书 简短合同条件 绿皮书 27 FIDIC合同条件 1999年第1版 施工合同条件 ConditionsofContractforConstruction 生产设备和设计 施工合同条件 ConditionsofContractforPlantandDesign Build 设计采购施工 EPC 交钥匙工程合同条件 ConditionsofContractforEPC TurnkeyProjects 简短合同格式 ShortFormofContract 28 FIDIC合同与ICE合同的联系 ICE合同是FIDIC合同的鼻祖 FIDIC合同由ICE合同演变而来 ICE合同于1973年出现普遍接受的第五版 而1977年FIDIC合同的第三版就是以此为参考范本 臻至完善 可见 FIDIC合同的历史是踩着ICE合同的脚印走出来的 因此 FIDIC和ICE所制订的通用标准合同条件格式在国际上均得到了广泛应用和普遍认可 29 FIDIC合同与ICE合同的联系 FIDIC合同和ICE合同许多条款号相近或雷同FIDIC合同和ICE合同都属于普通法 CommonLaw 体系 是判例法 CaseLaw 属由案例汇成的不成文法 遵循先例为准的原则 因此对生效的典型判例非常重视 Statutory Statute laws 30 FIDIC合同与ICE合同的本质区别 ICE合同是亲业主的 pro Employer 侧重于维护甲方业主的利益 FIDIC合同是亲承包商的 pro Contractor 侧重于维护乙方承包商的利益 31 5 重要合同条款的确定适用于合同关系的法律 以及合同争执仲裁的地点 程序等 付款方式 如采用进度付款 分期付款 预付款或由承包商垫资承包 合同价格的调整条件 范围 调整方法合同双方风险的分担 对承包商的激励措施 设计合同条款 通过合同保证对工程的控制权利 为保证双方诚实信用 必须有相应的合同措施 其他问题 如资格预审的标准和允许参加投标单位的数量 定标的标准 标后谈判的处理 32 四 招标程序招标准备工作发布招标信息起草招标文件 并编制标底对承包商的资格预审 售 发 标书承包商做标及标前会议开标与投标文件分析澄清会议定标授标和标后谈判 33 招标项目招标投标程序流程图 招标人 投标人 行政监督管理部门 项目立项审批 工程报建 选定招标形式 招标申请 或备案 编制招标文件 发布招标公告 或招标邀请书 有关主管部门或国务院 建设行政主管部门 招标行政监督部门监督 招标行政监督部门受理 招标行政监督部门监督 招标行政监督部门监督 索购资审文件 招标准备阶段 34 招标项目招标投标程序流程图 续 投标资格预审 投标人短名单 发售招标文件 现场踏勘 投标预备会 招标行政监督部门监督 编制投标文件 招标实施阶段 接受投标通知 购买招标文件 研究招标文件 参加现场踏勘 参加投标预备会 确定投标策略 35 受理投标文件 公开开标 评标 定标 发中标通知书 招标报告 签合同 招标行政监督部门监督 招标行政监督部门监督 招标行政监督部门监督 递交投标文件 开标评标定标阶段 招标项目招标投标程序流程图 续 编制投标文件 招标行政监督部门监督 接受中标通知 参加开标会议 准备履约保证 商签合同 36 合理低价中标 国际上一般采用严格的 一级密封价格招标 方式进行工程招标投标 即公开招标 密封价格投标 最低价中标 哈里斯和雷维夫 赖利和萨谬尔森1981年已经证明 如果满足以下四个假定 一级密封价格招标 最低价中标 的招投标是最优的 37 投标者是风险中性的 即投标人没有特别的风险规避倾向或愿意冒险的倾向 投标者具有私人估价信息 即投标者是根据自身或本企业的生产成本作为估价依据 而不是依据公共信息 支付只是报价的函数 即投标者所得到的收益只与其报价相关 投标者是信息对称的 即投标者之间谁也不比谁了解更多的信息 38 一级密封价格招标能满足最优招标机制设计的两个准则包括 激励相容约束 incentive compatibilityconstraint 即投标者报价时积极选择自己能够承受的最低价格 而使各个投标者报出最低价格又是招标者所期望的 它是通过 最低价中标 这样的一个激励来实现的 参与约束 participationconstraint 或个人理性约束 individualrationalityconstraint 即一个理性的投标人有任何兴趣接受业主的招标要求 参与投标竞价 投标人在参与这种邀约邀请下得到的期望效用必须不小于他不接受这个邀约邀请得到的最大期望费用 39 我国市场经济机制还不健全 合理低价中标法的经济环境条件与该理论的前提假设存在一些差距 由于合理低价中标法在我国推行不久 对合理低价项目的风险研究处于开始阶段 多数投标人投标时对如何规避风险 是否愿意冒险并无明确认识 在投标时不能以风险中性者的身份参与投标 40 绝大多数承包商没有完整的企业定额 只有一些以往工程分包价格形式存在的经验数据 并由此作为私人计价资料 且并不完整 在投标报价时必需参考由工程造价管理机构提供的计价资料和信息 41 目前 工程款的有效支付还受到许多诸如人际关系 领导干涉等因素的影响 工程款的支付不仅仅与投标报价有关 在招标投标市场中 由于投标者之间以及招标人与投标人之间存在信息不对称的现象 不可避免