2016年下半年吉林省证券从业资格《证券投资基金》：对基金托管银行的监管考试试卷

2016 年下半年吉林省年下半年吉林省证证券从券从业资业资格格 证证券投券投资资基金基金 对对 基金托管基金托管银银行的行的监监管考管考试试试试卷卷 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 主要投资于可带来现金收入的有价证券 以获取当期的最大收入为目的 A 成长型基金 B 平衡型基金 C 收入型基金 D 货币型基金 2 下列关于优先股票的阐述 错误的是 A 优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 B 优先股票作为一种股权证书 代表着对公司的所有权 C 优先股股东具备普通股股东具有的基本权利 D 优先股兼有债券的若干特点 它在发行时事先确定固定的股息率 3 合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不 包括 A 指定收款账户授权书 B 经办人有效身份证明文件复印件 C 托管人营业执照复印件 加盖公章 D 合格境外投资者的证明文件 4 指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算 包括申购 增 发新股 支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算 A 场外资金清算 B 全国银行间债券市场交易资金清算 C 交易所交易资金清算 D 场内资金清算 5 基金评价的一个隐含假设是 A 基金本身的情况是稳定的 B 基金本身的情况是不稳定的 C 组合风险是可测的 D 组合收益是可测的 6 1992 年 10 月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是 A 特级铜期货标准合同 B 特级铝期货标准合同 C 特级铅期货标准合同 D 特级锌期货标准合同 7 目前 上海 深圳证券交易所上市证券的分红派息 主要是通过 进行的 A 中国结算公司的交易清算系统 B 证交所交易系统 C 各证券公司 D 各银行 8 在法人结算模式下 证券经营机构以 名义集中在证券登记结算公司开立 资金清算交收账户 A 法人 B 证券营业部 C 投资者 D 分支机构 9 我国封闭式基金的发售价格主要由 构成 A 基金份额面值和基金发售费用 B 基金份额面值和基金管理费用 C 基金份额面值和注册登记费用 D 基金份额面值和销售服务费用 10 某国债的面值为 100 元 票面利率为 5 计息日是 7 月 1 日 交易日是 12 月 1 日 则已计息的天数是 天 A 151 B 152 C 153 D 154 11 在股份公司增资发行新股时 原普通股股东享有按其持股比例 以 优先 认购一定数量新股的权利 A 等于市场价格 B 低于市价的某一特定价格 C 前 3 个月市场最低交易价格 D 理论价格 12 权证交收履约保证金账户开立后 结算参与人须缴纳初始履约保证金 万 元人民币 中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收 A 50 B 100 C 150 D 200 13 基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的 A 1 3 B 1 2 C 2 3 D 3 4 14 根据 证券法 等的规定 股票依法发行后 发行人经营与收益的变化 由发行人自行负责 由此变化引致的投资风险 由 自行负责 A 发行人 B 保荐人 C 经纪人 D 投资人 15 上海证券交易所于 正式开业 A 1990 年 12 月 B 1990 年 11 月 C 1991 年 2 月 D 1991 年 7 月 16 申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是 最近一年对 外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 因证券公司发债提供的 反担保除外 A 10 B 20 C 30 D 40 17 企业股份制改组时 应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的 范围 其基本原则是 A 进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估 B 进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估 C 进入股份有限公司的所有资产进行评估 D 进入股份有限公司的所有负债进行评估 18 下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中 错误的是 A 目前 我国证券市场采用的是法人结算模式 B 证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成 C 证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自 动办理 D 客户证券交易结算资金的取出 只能通过转账的方式转入其在存管银行开 立的同名银行结算账户 再通过银行结算账户办理资金的提取或划转 19 1976 年 史蒂芬 罗斯突破性地发展了资本资产定价模型 提出 A 套利定价理论 B 现代证券组合理论 C 马柯威茨理论 D 资产组合理论 20 的买卖价格以基金份额净值为基础 不受市场供求关系的影响 A 公司型基金 B 契约型基金 C 开放式基金 D 封闭式基金 21 首次公开发行股票的信息披露中 发行人应根据交易的性质和频率 按照 分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响 A 大额和小额 B 经常性和偶发性 C 重要和非重要 D 长期和短期 22 按照 证券法 的规定 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 元的 应当由承销团承销 承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成 A 3000 万 B 5000 万 C 8000 万 D 1 亿 23 国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为 A 龙债券 B 武士债券 C 熊猫债券 D 扬基债券 24 一般将 25 50 的资产投资于债券及优先股 其余的投资于普通股 A 平衡型基金 B 收入型基金 C 成长型基金 D 封闭式基金 25 基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取 A 逐月计算 按年支付 B 逐周计算 按月支付 C 逐日计算 逐周支付 D 逐日计算 按月支付 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 资产管理业务 是指证券公司作为 依法为客户提供证券及其他金融产品 的投资管理服务的行为 A 委托人 B 受托人 C 资产管理人 D 代理人 2 在下列有关金融期货交易结算所的说法中 正确的有 A 结算以公司形式组建 B 结算所通常采用会员制 C 所有交易必须通过会员进行 D 交易双方不得直接交割清算 3 下列关于股票股息的说法正确的有 A 会对公司的资产产生影响 B 可以解决公司发展对现金的需要 C 会对公司的股东权益产生影响 D 有利于股票的流通 4 ADR 方案可以用来集资的有 A 144 私募 ADR B 一级有担保 ADR C 二级有担保 ADR D 三级有担保 ADR 5 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 10 万股 50 万股和 100 万股 每股的收盘价分别为 30 元 20 元和 10 元 银行存款为 1000 万元 对托管人 或管理人应付未付的报酬为 500 万元 应付税金为 500 万元 已售出的基金单 位为 2000 万份 运用一般的会计原则 计算出单位净值为 元 A 1 10 B 1 12 C 1 15 D 1 17 6 下列关于证券分析师执业纪律的说法 不正确的是 A 证券分析师必须以真实姓名执业 B 证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理 在执业过程中应充 分尊重和维护所在执业机构的合法利益 C 证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或 不实的宣传 更不得捏造事实以招揽业务 D 证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务 但不得超过三家 7 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括 A 安全保管集合资产管理计划资产 B 出具资产托管报告 C 执行证券公司的投资或者清算指令 并负责办理集合资产管理计划资产运 作中的资金往来 D 集合资产管理计划合同约定的其他事项 8 可转换债券发行的担保方式可采取 A 保证方式 D 抵押方式 C 质押方式 D 留置方式 9 依据交易场所的不同 基金的资金清算不包括 A 交易所交易资金清算 B 全国银行间债券市场交易资金清算 C 场外资金清算 D 场内资金清算 10 证券发行人包括 A 个体户 B 公司 企业 C 金融机构 D 政府和政府机构 11 在 情况下 成交价格与债券的应计利息是分解的 A 全价交易 B 市价交易 C 净价交易 D 买卖价交易 12 2005 年对 公司法 修订的主要内容 有关货币财产的出资比例 规定全 体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的 A 10 B 20 C 25 D 30 13 甲酒店向该市出租车司机承诺 为酒店每介绍一位客人 酒店向其支付该 客人房费的 20 作为奖励 与其相邻的乙酒店向有关部门举报了这一行为 有 关部门调查发现甲酒店给付的奖励在公司的账面上皆有明确详细的记录 甲酒 店的行为属于 A 正当的竞争行为 B 商业贿赂行为 C 限制竞争行为 D 低价倾销行为 14 下列说法中 正确的是 A 高质量的公司债券不存在经营风险 B 在资产配置方案中 固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以 套期保值 C 政府债券的规避风险为零 是债券组合的理想产品 D 与现金流匹配相比 多重免疫策略没有持续期的要求 15 基金管理人办理开放式基金份额的赎回 应当收取赎回费 但中国证监会 另有规定的除外 赎回费率不得超过基金份额赎回金额的 A 2 B 3 C 4 D 5 16 下列叙述正确的有 A 只有股份有限公司才能发行股票 B 机构投资者是证券市场最广泛的投资者 C 2005 年 我国首次明确个人可以从事资本项目交易 D 按照我国现行法规 企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机 构进行证券投资 17 证券公司应向 等机构报送年度报告 A 中国证监会 B 深圳证券交易所 C 中国证券业协会 D 中国证券登记结算公司 18 19 我国上海证券交易所的 A 股例行日交割是指交割日为 A 当日 B 次日 C 第三日 D 第四日 20 关于 系数说法错误的是 A 大于 0 且小于 1 B 是证券市场线的斜率 C 是衡量资产系统风险的指标 D 是利用回归风险模型推导出来的 21 下列 不属于登记结算公司的业务范围 A 开立结算账户 B 维护清算路径 C 管理结算账户 D 受投资人的委托派发权益 22 基金从业人员投资证券投资基金应遵循 A 不得利用内幕信息买卖基金 B 不得利用职务便利谋取个人利益 C 不得投资开放式基金 D 持有的开放式基金份额的期限不得少于 6 个月 23 下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是 A 一天企业债回购 B 二天企业债回购 C 三天企业债回购 D 七天企业债回购 E 九天企业债回购 24 下列关于虚拟资本的说法 不正确的是 A 以有价证券形式存在 B 独立于实际资本之外 C 本身不能