案卷文书制作(一般和许可)PPT课件

烟草专卖行政执法案卷文书制作 2012 5 11 1 以下内容仅为个人观点 仅作交流探讨之用 具体业务操作请咨询权威部门或权威人士 2 培训主要内容 一 行政处罚一般案件 一 办理流程 二 文书制作二 行政许可案件办理流程 一 办理流程 二 文书制作 3 一般案件办理流程 一般案件类型划分 有主案件无主案件移送案件 内部移送 外部移送 4 案件包括以下几个环节 立案调查取证行政处罚事先告知及陈述申辩 听证 行政处罚决定的作出案件的执行及结案归档 5 有主案件办理流程 接举报 填写 举报记录表 立案 检查 勘验 证据先行登记保存 证据先行登记保存处理 调查取证 抽样送检 估价 询问 拍照等 调查终结 案件集体讨论 行政处罚事先告知 听证告知 陈述申辩或听证 案件处理审批 作出行政处罚决定 执行 罚款 发还 没收 收购 结案 归档市场检查 检查 勘验 证据先行登记保存 立案 6 有主案件流程注意事项 接举报 原则上先立案 特殊情况下 可先检查 勘验 再补立案手续 调查取证环节 除先质检再估价外 其他环节无固定顺序 按时间发生先后进行即可 案情重大复杂 不能在立案之日起30日内调查终结的 应申请延期审批 书面告知当事人延期日期 当事人要求陈述 申辩 采纳并改变了原先拟作出的处罚 则需再次进行行政处罚事先告知 7 无主案件办理流程 接举报 填写举报记录表 立案 检查 勘验 证据先行登记保存 发布无主调查公告 抽样送检 估价 调查终结 案件集体讨论 案件处理审批 作出涉案烟草制品行政处理决定 执行 变卖卷烟 变卖款上缴国库 结案 归档市场检查 检查 勘验 证据先行登记保存 立案 8 无主案件办理注意事项 不需要在保存次日起7日内对先行登记保存的证据作出处理措施 无主调查公告期满30日后再抽样送检 不存在处罚事先告知流程 是将卷烟进行变卖 行政处理措施 不是没收 行政处罚 9 内部移送案件办理流程 接举报 立案 检查 勘验 证据先行登记保存 撤销立案 移送 立案 证据先行登记保存处理 抽样送检 估价 询问 调查终结 案件集体讨论 行政处罚事先告知 听证告知 陈述申辩或听证 案件处理审批 作出行政处罚决定 执行 罚款 发还 没收 收购 结案 归档接举报 填写12313举报登记表 线索移交 有管辖权的单位直接查处 10 外部移送案件办理流程 填写举报记录表 立案 检查 勘验 违证据先行登记保存 违证据先行登记保存处理 抽样送检 估价 询问 调查终结 案件集体讨论 移送公安 移送回执 立案通知书 移交 涉案烟草制品处理回函 案件处理审批 对涉案烟草制品移交营销作拍卖处理 结案 归档 填写举报记录表 会同公安人员检查 勘验 查封 扣押 直接由公安查处 11 行政处罚一般程序案卷文书制作应注意的地方 普遍存在问题体现 一 定性二 违法事实的调查三 处罚四 程序五 适用法律法规 12 一 定性方面 1 定性不准确 违法性质认定错误或违法事实调查不清如 将 未在当地烟草专卖批发企业进货 定性为 无证运输 或将 非法收购 定性为 未在当地烟草专卖批发企业进货 又如 无证运输 无证批发的违法行为尚未发生 只是在预备阶段或实施阶段2 定性准确 但案由填写不规范 13 二 违法事实方面 1 调查不清 询问方式单一 采用千篇一律的询问方式和模板 对违法事实及涉案卷烟的来龙去脉调查不清 询问力度不强 对被询问人回答逻辑矛盾之处未继续深挖 2 证据不齐 对于涉及第三人的 未提取旁证予以佐证 14 三 处罚方面 未严格执行 江西省烟草专卖局规范行政处罚自由裁量权标准 从轻 从重处罚无情节及相关材料 从轻处罚的幅度理解错误 该并处收购的未并处 15 四 程序方面 1 程序倒置 1 先抽样送检再送达先行登记保存处理通知书2 无主公告为期满提前进行抽样送检流程3 先估价后质检 4 先作出行政处罚决定后审批2 程序时限不严格遵守 1 证据先行登记保存处理时限 登记保存次日起7日内2 陈述 申辩权和听证权期限 三日3 无主案件调查公告期限 三十日4 公告送达时限 六十日5 行政处罚决定作出期限 一个月3 程序不规范 立案 管辖权 移送环节 16 五 适用法律法规方面 1 条款引用错误如对于无主案件的涉案烟草制品的处理 仍引用 烟草专卖法实施条例 的处罚条款2 法律法规条 款 项 目表述不规范如销售假冒他人注册商标卷烟定性依据 江西省烟草专卖条例 第十四条第一款第 二 项又如无证运输处罚依据 中华人民共和国烟草专卖法实施条例 第五十五条第 二 项第六目全项引用3 法律条款的内容未载明案件处理审批表和行政处罚决定书 17 封面 1 卷宗号格式 年度烟第号2 承办单位 行政机关 而非中队3 承办人 内勤 非外勤 手写 4 处理结果 填写要规范 严格参照法条规定及处罚标准5 审批意见 填写完整 不宜过于简单 同意 二字 18 卷宗目录 1 文书名称填写 顺序 完整顺序 行政处罚决定书在首页 其余按办案时间 流程 排放 见评审标准第四部分其他规范性问题第 六 项 完整 1 文书按流程填写 不宜漏填如 质检 集体讨论等 2 文书名称填写规范 不宜简写如 勘验笔录 估算申请表 物品审批表等 19 行政处罚决定书 1 文书编号格式 X烟处 X 第X号2 当事人信息要详细 见评审标准二 案卷文书实体规范 一 行政处罚决定书第5点 3 案由 填写规范 如 销售假冒商标卷烟 无证运输卷烟 未在当地烟草批发企业进货等 见裁量权执行标准各具体违法行为 选择性案由 4 违法事实要素 金额 真假定性 见评审标准二 案卷文书实体规范 一 行政处罚决定书第6点 5 调查部分 应详细具体 对违法事实 违法卷烟的来龙去脉予以总结归纳6 载明证据先行登记保存情况 20 7 引用法律依据 条 款 项 目表述要规范 见评审标准二 案卷文书实体规范 一 行政处罚决定书第7点 8 段落划分 见技能鉴定书P318页9 行政机关名称不可少且规范 见评审标准二 案卷文书实体规范 一 行政处罚决定书第4点 10 其他 标点符号 语句通顺 错别字 上缴国库账号 21 送达回证 1 送达文书名称填写规范 与送达的文书一致2 送达要素填写完整 见评审标准二 案卷文书实体规范 二 送达文书第2点 3 非当事人签收的 代收人注明代收理由 见评审标准二 案卷文书实体规范 二 送达文书第4点 22 举报记录表 1 举报内容填写 时间 地点 事件 人等2 接待人意见和领导意见 见技能鉴定书P299 23 立案报告表 1 案由 涉嫌 见评审标准二 案卷文书实体规范 四 立案报告表第4点 2 案件来源 接举报 市场检查 同级烟草专卖行政主管部门移送 上级烟草专卖行政主管部门指定管辖3 案情摘要 4 立案法律依据 注明12号令 引用规范 24 检查 勘验 笔录 1 时间 具体到分 地点 具体到门牌号2 被检查对象 与当事人要一致 不一致的要注明二者之间关系 见评审标准二 案卷文书实体规范 五 勘验笔录第2点 3 有效证件号码 应注明证件名称4 笔录 注意书写格式及要素 见评审标准二 案卷文书实体规范 五 勘验笔录第5点 5 被检查人拒签 见证人 注明理由并取得录音证据 见评审标准二 案卷文书实体规范 五 勘验笔录第6点 25 证据先行登记保存批准书 证据先行登记保存通知书 证据先行登记保存处理通知书 26 抽样取证物品清单 我们目前使用的是 提取样品烟清单 旧文书缺点 1 没有抽样取证的法律依据2 没有抽样地点3 表格设计不科学 签署意见栏表格过窄4 承办人 经手人重复签字抽样取证物品清单 见技能鉴定书P304 见评审标准二 案卷文书实体规范 十二 抽样取证物品清单 27 证据复制 提取 单 1 证据来源 出处及有关情况的说明 见评审标准二 案卷文书实体规范 九 证据复制 提取 单第1点 2 证据确认 签字 提供时间或加盖手印 见评审标准二 案卷文书实体规范 九 证据复制 提取 单第4点 3 拍摄的照片 注明拍摄时间 地点 见评审标准二 案卷文书实体规范 九 证据复制 提取 单第7点 4 证据收集的全面性 见评审标准二 案卷文书实体规范 九 证据复制 提取 单第6点 28 询问笔录 技能鉴定P306 308 1 询问步骤 告知身份 出示证件 告知陈述申辩权利和如实作证义务 询问当事人基本情况 核实身份 告知回避权利 询问案情 重中之重 定性依据 审核突破口 找逻辑矛盾 结束2 注意 1 被询问人基本情况填写齐全 见评审标准二 案卷文书实体规范 八 询问笔录第8点 2 被询问人逐页签字还需签署时间3 询问人 记录人逐页签字 执法证件号 见评审标准二 案卷文书实体规范 八 询问笔录第4点 29 调查终结报告 调查情况和调查人员建议内容的填写 技能鉴定P309 30 案件集体讨论记录 技能鉴定P315 行政处罚事先告知书 技能鉴定P311 31 案件处理审批表 技能鉴定P314 1 自由裁量权情况表述 江西省烟草专卖局行政处罚自由裁量权适用规则 2010年修订版征求意见稿 第十四条 2 法律法规条文内容的载明 见评审标准二 案卷文书实体规范 二十 案件处理审批表第3点 3 双面打印 32 结案报告表 格式 见技能鉴定P325 卷内备考表 1 卷内文书情况说明 六个部分2 检查人 是除案件承办人和调查人员之外的检查案卷是否符合归档条件的人 33 其他 见标准第四部分 34 行政许可案件办理流程 总体流程 依申请 当事人申请 接收材料 形式审查 受理 实质审查 作出许可决定 送达依职权 承办部门核实 填写相关文书 提请审核审批 作出决定 送达 35 具体流程 许可类 新办 申请 接受材料 形式审查 受理 实质审查 审批 作出许可决定 送达 归档变更 申请 受理 部门负责人初审 审批 制作并送达决定书 打印许可证 信息同步营销部门 送达许可证 归档延续 申请 受理 审核 审批 制作并送达决定书 送达许可证 归档 36 具体流程 管理类 停业 申请 受理 审核 审批 制作并送达通知书 收回正副本 信息反馈营销部门 归档恢复营业 申请 受理 审核 审批 制作并送达通知书 发还正副本 信息反馈营销部门 归档歇业 申请 受理 审核 审批 制作并送达通知书 收回正副本 内部注销审批 作出注销决定 送达 信息反馈营销部门 公告 归档补办 申请 受理 审核 审批 制作并送达通知书 打印新证并送达 归档 37 依职权具体办理流程 责令停业整顿 承办部门核实 填写内部审批表 作出责令停业整顿决定 送达 收回许可证暂时保管或由持证人自己保管 视整改情况作出恢复营业或取消从事业务资格的决定取消烟草专卖零售经营资格 承办部门核实 填写内部审批表 作出取消烟草专卖零售经营资格决定 送达 告知听证权利 视听证结果作出维持或更改的决定 38 另外需注意的比较特殊的三种情形 1 43条 持证人未及时变更 下达责令变更通知书 逾期仍未变更 取消其经营资格 送达并收回许可证 内部注销审批 作出注销决定 送达 公告 归档2 51条 持证人停业一年未办理停业手续 公告3个月 逾期仍不办理停业手续 收回许可证 注销3 52条 领取许可证满