职权目录和风险点措施表.xls

权力事项目录 单位 河北省地矿局第十一地质大队 序号职权名称 职权类别 承办科室备注 1 三重一大 事项 重大事项 办公室 党群办 财务资产科 2资金管理 调配及使用 资金管理 财务资产科 办公室 3设备采购财务资产科 4生产材料采购及使用二级单位 5办公用品采购及管理办公室 6奖金分配二级单位 考核办 7工会会费的管理和使用工会 8劳动防护用品采购及使用安全科 二级单位 9废旧物资处理财务资产科 二级单位 10现金收入财务资产科 二级单位 11预算管理财务科 二级单位 12工程款催收财务资科 二级单位 13日常维护及维修物业公司 办公室 14人员招聘 人员管理 劳人科 15干部选拔任用党群办 检察室 16雇佣临时工二级单位 劳人科 17职称申报劳人科 18人员分工及使用二级单位 19报帐审批 项目管理 财务科 二级单位 20合同管理财务资产科 21资质管理经营管理科 22审计审计科 23基建工程项目物业公司 24市场项目承揽二级单位 25项目实施二级单位 26项目外包二级单位 27工程设备外雇二级单位 28资料借阅 技术质量管理 总工办 29技术质量总工办 二级单位 30车辆管理 其他管理 办公室 二级单位 31公章管理及使用办公室 二级单位 32党风廉政建设监察室 二级单位 职权风险点排查及防范措施一览表 单位 河北省地矿局第十一地质大队 序号职权名称风险等级风险点描述防范措施事项依据承办科室责任领导 1 三重一大 等 重大经营管理 活动决策 1 单位发展规划 重大项目 建设 重要人事事项 大 额资金支出等重大事项决 策失误 坚持中心组学习制度 提高领导班子 科学决策能力 坚持会议形式集体决 策 坚持队务公开 党委会 队长办公 会议事规则 坚持 民主集中制 集体 讨论 三重一大 有关制度 办公室 党 群办 财务 科 班子成员 2 资金管理 调 配及使用 1 1 违反财务管理制度 擅 自变更资金用途 公款私 用 2 利用职务便利 对 基层单位吃 拿 卡 要 3 协助或授意责任部门 套取资金 擅自批准超额 度使用备用金 1 加强财务制度建设 坚持严格审批 流程 确保资金流向清晰 2 按预算 执行 坚持审计 3 定期不定期开展 资金监督检查 严格责任追究 项目预算 财务管 理制度 财务资产科 审计科 赵新茹 3预算管理1 1 为谋私利 人为增加 减少预算金额 2 在预算 执行 监管过程中 对基 层单位超预算项目视而不 见 1 完善预算管理制度 2 强化日常 预算管理工作监督检查 3 拟定预算 考核评价工作机制 并严格落实 经营管理办法 财务资产科 二级单位 4设备采购1 缺乏招投标程序 不公开 透明 吃回扣 采购价格 不真实 质次价高 照顾 关系 完善设备物资采购制度 政府采购 公开招标 货比三家 纪检监察部门 全程参与 单位发展需要 项 目预算 财务资产科 监察室 5合同管理1 1 合同方资质审查不严 2 条款不严密 存在经营 隐患 3 管理存在漏洞 1 经营管理科介入合同签定过程 从 法律角度完善合同 2 统一管理 注 重合同交底与执行过程的管理 定期 与二级单位核对 合同管理办法 财务资产科 二级单位 经营管理科 6资质管理1出借资质 影响单位声誉 资质使用执行会签确认制度 日常使 用登记备案 资质管理办法 经营管理科 使用单位 莘建宏 7基建工程1 项目建设把关不严 监督 不力 造成工程质量不过 关 重复维修造成浪费 照顾关系 流程不规范 坚持招标程序 严格按基本建设程序 强化项目建设全过程管理 确保每一 建设环节都处于可控状态 保证质量 按国家相关规定进行决算审计和项 目验收 预算标准 物业公司 财务资产科 审计科 赵新茹 刘增福 8项目外包1 照顾关系人 暗箱操作 谋取私利 损害单位利益 建立健全项目外包管理制度 运用公 开 透明的方式运作 合同法二级单位 李光宏 李胜利 9市场项目承揽1 不遵守市场规则 随意更 改标价 不能按时保质保 量完成 考察市场风险 了解承担单位资质及 信用情况 严格执行行业规范 履行 合同 加强催收款项 合同法二级单位 李胜利 冯更辰 李光宏 赵新茹 10工程设备外雇1 照顾关系 有倾向性选择 雇用单位 雇用设备价格 不真实 1 货比三家 2 掌握市场价格 3 向领导请示 4 实体内部公开 合同法二级单位 李光宏 李胜利 11项目实施1 1 收受对方好处 对不认 真履行合同 偷工减料的 情况视而不见 2 实施过 程监督不力 技术质量存 在风险 3 签定合同时没 有综合分析 不能按期完 成任务 1 严格按合同执行 2 加强项目实 施的过程管理 3 保质保量完成 合同法 项目预算 技术质量管理办 法 二级单位 李胜利 冯更辰 李光宏 12 公章管理及使 用 1 为他人谋利或变相谋利 不按审批程序和范围使用 印章 违规开具介绍信 证明信等 完善公章管理办法 严格审批流程和 使用登记制度 公章管理办法 办公室 二级单位 李俊英 13工程款催收1 1 收受对方好处 不及时 催收 2 收回的工程款不 及时入账 公款私用 严格执行财务管理办法 完善应收款 催收程序 定期与对方核对帐目 财务管理办法 应 收帐款管理办法 二级单位 财务资产科 赵新茹 14人员招聘2 以权谋私 照顾关系 收 受礼金礼品 不按正常录 用程序进行 违规招录不 符合条件的人员 招聘人员坚持集体决策 执行国家笔 试 面试程序 由专业人员担任考官 组织结构化面试 按评分标准打分 择优录取 1 河北省事业单位 公开招聘工作人员 暂行办法 2 劳动 人事管理制度 3 二级单位需求 人事科 监察室 刘庆民 李发增 15 材料采购及使 用 2 1 收受回扣 材料价格不 实 质量不保证 2 验收 中发现的问题不及时处理 以次充分 3 不及时盘 点 造成账实不符 1 不定期做市场调查 货比三家 多 人决策 2 多人验收 3 根据项目 进度 定期按预算盘点 项目预算二级单位 李胜利 冯更辰 李光宏 16 办公用品采购 与管理 2 1 购买 未经批准购买办 公用品 办公经费预算执 行不力 存在商业贿赂 照顾关系 2 管理 管理不严 使用 不当 损公肥私 不定期 盘点 或对发现的问题视 而不见 1 不定期市场调查 及时进行监督 2 建立购买信用登记制度 及时监督 检查 3 专人管理 登记入账 按相 关规定办理手续领用 4 定期抽查 发现问题及时处理 各科室年初预算办公室李俊英 17奖金分配2 暗箱操作 分配方式不透 明 不合理 严格按照管理办法和员工系数调整 并在单位内部充分通过 报主管领导 审批 绩效管理办法 绩效考核办 公室 二级 单位 李胜利 冯更辰 李光宏 18 工会会费的管 理和使用 2 不按规定收取会费 会费 使用不合理 建立和完善会费收取和管理制度 工 会经费收支公开 全程监督会员监督 工会财务管理办法 严格按程序和范 围使用经费 工会李俊英 19 劳动防护用品 采购 发放 2 1 不按采购程序进行采购 谋取私利 劳动防护用 品存在质量风险 2 不按 规定发放 1 严格执行相关规范 使用条例规范 的劳动防护用品 2 统一管理 3 按照工种 年度配置规定 开具劳保 发放领料单 行业劳保用品规范 标准 劳动保护用 品管理规定 安全科 二 级单位 李光宏 李胜利 冯更辰 20废旧物资处理2 1 隐瞒不报 中饱私囊 2 对资产情况了解不够 不能及时发现问题 1 定期或不定期抽查资产物资情况 2 统一登记 统一处理 处理所得上 缴财务部门 固定资产管理制度 二级单位 财务科 赵新茹 21干部选拔任用2 1 弄虚作假 审查不严 造成干部 带病提拔 2 民主推荐统计过程中 人为干预推荐结果 在干部选拔中抓住提名 考察 测评 决策等关系环节 建立公开 透明 的选拔制度 纪检监察全程监督 干部选拔任用管理 制度 党群办 人事科 监 察室 李发增 刘庆民 22报帐审批2 1 照顾相对人利益 不按 规定程序审批予以报销 2 监督不到位 单据不合 规 给单位造成损失 分级把关 各负其职 审计监察室介 入审计 财务管理制度 财务科 二级单位 赵新茹 23审计2 1 受外力影响公平 公正 独立性的不能发挥 2 因人情或收受利益 对发 现的问题不深查 不汇报 1 落实审计法赋予的审计独立性职权 严格执行审计监察管理办法 2 加 强内部信息沟通 审计法 审计监察管理办法 审计科 24技术质量2 1 未严格执行 三级质量 检查 程序 把关不严 影响单位声誉 损害单位 利益 2 技术单位态度不 认真 对审核出来的问题 及时修改 严格执行三级质量管理制度 认真排 查 不留言死角 加强技术质量管理 的培训 强化技术人员的技术质量信 用意识 技术质量管理办法 总工办 技术单位 莘建宏 李胜利 冯更辰 李光宏 25维修管理2 1 因收受好处 有倾向性 选择施工单位 对质量问 题隐瞒不报 2 零星维修 存在随意性 完善维修报废管理办法 严格审批手 续 财务管理办法 物业公司 办公室 赵新茹 李俊英 刘增福 26雇佣临时工3 虚报雇工人数 套取工资 等 根据实际情况合理雇工 签订合同 报人事科备案 人事科及时抽查 中华人民共和国 劳动合同法 二级单位 人事科 李发增 27 人员分工及使 用 3任人唯亲 奖惩不公民主考核 公开透明 中华人民共和国 劳动合同法 二级单位 李胜利 冯更辰 李光宏 刘增福 28资料借阅3 随意借阅 逾期不还 泄 露国家及行业秘密 严格借鉴审批程序 规范借阅登记台 账 及时督促归还 地质资料管理办法 保密管理办法 总工办莘建宏 29车辆管理3 1 利用职务之便 公车私 用 2 与车辆维修 保养 定点厂家勾结 谋取私利 3 在车辆理赔过程中接 受 索要财物或回扣 4 利用公车加油卡谋取私 利 1 完善车辆管理缺席 2 不定期对车 辆情况进行检查 严格维修 保养审 批关 3 节假日严格执行 三交一封 制度 4 对车辆加油卡使用情况进 行监控 定期公示 车辆管理办法 办公室 二级单位 李俊英 30职称申报3 遴选条件不公开 操作过 程不透明 严格执行申报规定 河北省专业技术 职务任职资格申报 评审条件 专 业技术职务评聘实 施办法 人事科李发增 31现