安徽省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题.doc

.安徽省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金管理人的最主要职责是负责_。 A受托资产管理 B基金资产清算和会计复核 C基金资产的保管 D基金资产的投资运作 2.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于_的债券券种范围相同。 A债券远期交易 B证券期货交易 C现券买卖 D开放式回购 3.目前，我国封闭式基金的存续期大多在_年左右。 A5 B10 C15 D20 4.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_。 A5000万人民币 B1亿人民币 C1.5亿人民币 D2亿人民币 5. 证券公司和证券经纪人之间是_关系。 A委托 B代理 C买卖合同 D服务合同 6. 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处_有期徒刑或者拘役。 A2年以下 B3年以下 C5年以下 D13年 7. 不属于会计报表附注披露的内容有_。 A半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计 B半年度报告要对人事变动的状况作出说明 C半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目 D半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告 8. 严格意义上的ETF最早出现在_。 A纽约证券交易所 B多伦多证券交易所 C伦敦证券交易所 D芝加哥证券交易所 9. 长期资本是指合同规定偿还期超过_年的资本或未定偿还期的资本。 A1 B2 C3 D5 10. 下面关于股票和债券的描述，正确的是_。 A债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让 B债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让 C债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让 D债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让 11. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。 A一级有担保ADR B二级有担保ADR C三级有担保ADR D144A规则下的私募ADR 12. 下列各项属于托管费的来源的是_。 A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳 13. 被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目_的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近一期资产负债表。 A20% B30% C50% D100% 14. 公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币_亿元。 A1 B3 C5 D7 15. 从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的_。 A法人资本 B债务资产 C信托资产 D借贷资产 16. 我国基金监管的首要目标是_。 A保护和维护投资者的利益 B保证市场的公平、效率和透明 C降低系统风险 D推动基金业的规范发展 17. 按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于_次。 A1 B2 C3 D4 18. _是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。 A网上现金认购 B网下现金认购 C网下组合证券认购 D网上组合证券认购 19. 上市公司申请发行新股，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。 A24；30% B12；50% C24；50% D12；30% 20. 目前在我国尚不存在的基金是_。 A交易型开放式指数基金 B基金中的基金 C系列基金 D上市开放式基金 21. 在我国，根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。 A基金持有人 B基金发起人 C基金管理人 D基金托管人 22. 封闭式基金交易的价格变化单位为_。 A0.001元 B0.01元 C0.10元 D1.00元 23. _降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。 A股利支付率 B股票获利率 C利率 D利息支付倍数 24. 新股网上竞价发行中，投资者作为_，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A卖方 B买方 C委托方 D代理方 25. 从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的_。 A法人资本 B债务资产 C信托资产 D借贷资产 26.某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般而言其应收帐款数额可能会_ A大幅上升 B大幅下降 C基本不变 D无法判断 27.关于基差，下列说法不正确的是_。 A基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额 B期货保值的盈亏取决于基差的变动 C当基差变小时，有利于卖出套期保值者 D如果基差保持不变，则套期保值目标实现 28.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。 A中国证券登记结算有限责任公司 B商业银行 C证券交易所 D证监会 29.从利率角度分析，_形成了利率下调的稳定预期。 A温和的通货膨胀 B严重的通货膨胀 C恶性通货膨胀 D通货紧缩 30. 股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是_ A股票的市场价值 B股票的票面价值 C股票的帐面价值 D股票的内在价值 31. 下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是_。 A流动比率 B速动比率 C存货周转率 D资产负债率 32. 小公司的投资组合收益通常_股票市场的整体表现。 A优于 B劣于 C等同于 D可能优于也可能劣于 33. 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。 A基金份额面值 B基金资产总值 C市场的供求状况 D基金份额资产净值 34. 新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有_。 A发行人应披露最近1期末的主要债项 B发行人应披露最近3期末的主要债项 C银行借款 D贷款用途 35. 以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。 A股价指数 B债券 C外汇 D商业票据 36. 在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为_。 A不得少于15日，并且不得超过60天 B不得少于30日，并且不得超过60天 C不得少于30日，并且不得超过90天 D不得少于15日，并且不得超过30天 37. 股份有限公司发起人起草的公司章程须提交_表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向_报送公司章程草案。_ A创立大会 中国证监会 B股东大会 中国证监会 C董事会 中国人民银行 D股东大会 中国人民银行 38. 内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。 A8 B10 C15 D20 39. 当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用_。 A发行优先股 B发行普通股 C发行可转换证券 D发行债券 40. 下列各项中，_不是新股网上竞价发行的优点。 A市场性 B连续性 C经济性 D公平性 41. 证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断_的行为。 A证券价格 B证券价值 C证券价值或价格及其变动 D证券价格走势 42. 证券交易所具有以下_的特征。 A交易对象限于有价证券 B证券交易管理相对宽松 C有固定的交易场所和交易时间 D一般投资者可以直接进入交易所买卖证券 43. 取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了_原则。 A时间优先 B价格优先 C会员优先 D客户优先 44. 一般来讲，产品的_可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。 A技术优势 B规模经济 C成本优势 D规模效益 45. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是_来确定。 A当日最高和最低成交价格之间 B当日已成交的平均价 C当日最高成交价 D当日最低成交价 46. 经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是_。 A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格变化 B经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化 C经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化 D经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化 47. 20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是_。 A美国 B英国 C法国 D德国 48. 基金管理公司内部控制的独立性原则是指_。 A基金管理公司与其托管人保持独立 B基金管理人独立于基金托管人 C公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离 D基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见 49. 董事会会议应当有_以上董事或委员出席方能举行。 A1/2 B3/4 C2/3 D1/4 50. 下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的说法，