社会主义经济理论复习指南第四章.docx

第四章社会主义企业制度与国有企业改革一、名词解释1、所有权：是确定物的最终归属，表明主体对确定物的独占和垄断的财产权利，是同一物上不依赖于其他权利而独立存在的财产权利。所有权概括和赋予了所有者能够实际享有的占有、使用、收益和处分的权能。2、占有权能：行为人对财产直接加以控制的可能性，是所有者与他人之间因对财产进行实际控制而产生的权利义务关系。3、使用权能：是指不改变财产的所有和占有的性质，依其用途而加以利用的可能性，是人与人之间应用财产而产生的权利义务关系。使用权是直接于所有物之上行使的权利，因而使用权的存在首先以占有物为前提。4、收益权能：是指获取基于所有者财产而产生的经济利益的可能性，是人们因获取追加财产而产生的权利义务关系。5、处分权能：是指为法律所保障的实施旨在改变财产的经济用途或状态的行为的可能性，它所反映的是人在变更财产过程中所产生的权利义务关系。6、产权（2007）：是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。也就是说，产权不是一种而是一组权利，它包括使用权、收益权、转让权。7、产权制度（2006）：是指既定产权关系和产权规则结合而成的而且能对产权关系实现有效的组合、调节和保护的制度安排。8、自然人企业制度：按照财产的组织形式和所承担的法律责任，企业的组织形式可分为自然人企业和法人企业。自然人企业制度主要包括独资企业和合伙人企业两种形式。9、法人企业制度：按照财产的组织形式和所承担的法律责任，企业的组织形式可分为自然人企业和法人企业。法人企业制度的典型形态是公司制，主要包_括股份有限公司和有限责任公司。10、股份公司：是由一定人数以上的股东所发起组织、全部资本被划分为若干等额股份、股东就其所认购的股份对公司承担有限责任、股票可以在社会上公开发行和自由转让的公司。11、公共产品（2006）：是指那些消费不具有排他性但收费存在困难的产品。为了保证最优化的公共产品供应量，就只能由政府用向国民征税的收入来提供公共产品。公共产品可以分为两类：一类是向全体公民免费提供的纯公共产品，如国防、公安系统、公共道路等。这类产品的提供者自然是政府，所有权与控制权完全由政府拥有。另一类是向消费者收取一定费用的准公共产品，如公立学校、公立医院、文化设施、城市自来水和煤气、邮政电信、国家电网、国家政策性银行等。1812、基础产业：具有自然垄断特性的基础产业包括基础工业和基础设施两部分。基础工业是指能源（包括电力）工业和基本原材料（包括重要矿产资源、钢材、石油化工材料等）工业；基础设施主要包括交通运输、机场、港口、通信、水利等设施。13、竞争性国有企业：是指那些国家投资建成的、基本不存在进入与退出障碍、同一产业部门内存在众多企业、企业产品基本上具有同质性和可分性、以利润为经营目标的国有企业。这些国有企业大部分分布在制造业、建筑业、商业、服务业等领域。二、简答题1、为什么马克思认为财产所有权是所有制关系的法律表现？马克思是从两层含义上来论述所有制范畴的，一是作为积极贡献的所有制范畴，而是作为法律关系的所有制范畴。前者体现的是经济主体对客观生产条件的占有关系，这种关系是通过在一定生产方式下的生产、分配、交换、消费活动体现出来的；后者体现的是一种意志关系和法权关系，它表现占有主体对占有的对象具有一种任意支配的权利。一定的生产方式产生一定的占有方式，经济上的占有关系产生后，便会有法律上的所有权与之相适应。所有制上的独占或垄断必然在法律上表现为财产归属的确定性，同时也表现为否定该主体以外的任何人对同一财产的独占，即所有权是所有制的法律形态。2、什么是产权？产权明晰化的含义是什么？产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。也就是说，产权不是一种而是一组权利，它包括使用权、收益权、转让权。（产权制度概念）产权明晰化的含义是：为了建立社会主义市场经济体制，建立起公平竞争的市场秩序，尽快改变国有企业的低效率状况，就必须通过深化产权制度改革，明显产权关系，使国有企业成为真正自主经营、自负盈亏的市场竞争主体。（按照著名的科斯定理，在交易费用大于零的条件下，权利的初始安排与资源配置效率有关，即产权对于提高资源配置的效率来说是非常重要的。为了建立完善的社会主义市场经济体制，提高国有企业的效率就必须明确产权关系，即以资产来界定当事人占有稀缺资源的权利。）3、国有产权与市场经济的冲突主要体现在哪些方面？集中体现在以下两个方面：一是所有权主体的非人格化资本行为与要求企业以盈利为目标经营国有资产之间的冲突。当政府作为所有权主体时，因其所承担的社会责任，它未必会把国有资产的保值和增值作为唯一目标。然而，为了完成向市场经济体制的过渡，就客观上因其企业以利润最大化为目标参与市场竞争。为此就需要实现政企分开。二是剩余索取权的不可转让性_与要求企业产权具有可交易性之间的冲突。市场交易本质上是产19权的交换，国有企业若要成为真正的市场竞争主体，就应不仅有权占用，而且可以自主处分企业资产，一旦经营失败，企业就有可能破产和被接管。企业产权的这种可转让性显然依赖于剩余索取权的可转让性。然而，剩余索取权一旦发生转让，企业的国有制性质就难以维持。国有企业进行股份制改革后，如何解决代理问题就成为一个非常棘手的难题。为了防止多级代理下国有资产的流失，就必须对国有产权实施有效的保护。但是受国有产权固有属性的影响，国家在实施国有产权保护时将会遇到诸多的困难。4、为什么实现产权明晰化有助于提高国有企业的效率？产权制度指既定产权关系和产权规则结合而成的且能对产权关系实现有效的组合、调节和保护的制度安排。按照著名的科斯定理，在交易费用大于零的条件下，权利的初始安排与资源配置效率有关，即产权对于提高资源配置的效率来说是非常重要的。为了建立完善的社会主义市场经济体制，提高国有企业的效率就必须明确产权关系，即以资产来界定当事人占有稀缺资源的权利。第一，产权明晰化有利于明确界定交易界区；第二，产权明晰化有利于规范交易行为；第三， 产权明晰化有利于稳定交易者的收益预期；第四，产权明晰化有利于提高合作效率；第五，产权明晰化有利于提高资源的配置效率。5、法人资产制度有哪些主要特征？（2002）按照财产的组织形式和所承担的法律责任，企业的组织形式可分为自然人企业和法人企业。法人企业制度的典型形态是公司制，主要包括股份有限公司和有限责任公司。股份公司是法人资产制度的主要组_织形式，它具有以下基本特征：1.企业必须具有独立的法人资格。2.出资人承担有限责任。3.股票自由让渡是维护法人资产制度的重要条件。4.界定经营者和公司的关系。5.合理有效的所有权约束。6.要有一支高素质的企业家队伍。7.必要的外部约束。一是硬的市场约束；二是硬的法律约束。三、论述题1、试述马克思的所有制理论。一财产所有权是所有制关系的法律表现。马克思是从两层含义上来论述所有制范畴的，一是作为积极贡献的所有制范畴，而是作为法律关系的所有制范畴。前者体现的是经济主体对客观生产条件的占有关系，这种关系是通过在一20定生产方式下的生产、分配、交换、消费活动体现出来的；后者体现的是一种意志关系和法权关系，它表现占有主体对占有的对象具有一种任意支配的权利。一定的生产方式产生一定的占有方式，经济上的占有关系产生后，便会有法律上的所有权与之相适应。所有制上的独占或垄断必然在法律上表现为财产归属的确定性，同时业表现为否定该主体以外的任何人对同一财产的独占，即所有权是所有制的法律形式。二所有权的权能。按照马克思的定义，所有权是确定物的最终归属，表明主体对确定物的独占和垄断的财产权利，是同一物上不依赖于其他权利而独立存在的财产权利。这一定义具有以下特点：一是所有权并不意味着所有者可以为所欲为，所有者只能在法律允许的限度内行使所有权；二是在法律允许范围内，所有者可以自由地行使其对自己财产的各种权利，法律并没有对其行使哪种权利做出许可或禁止的规定；三是他人未经财产所有者许可，禁止侵犯（侵占）所有者对其财产的行使权。由此可见，所有权概括和赋予了所有者能够实际享有的占有、使用、收益和处分的权能。三所有权各项权能的分离。随着生产社会化的发展，所有权的诸项权能进一步分离。这种分离大体上可以分为两种类型：1.资本的法律所有权与经济所有权的分离。利息与企业收入分别是法律上所有权与经济上所有权的实现形式，职能资本家只要按期付息，就对借入资本获得了排他性的占有、使用、收益、处分权。在股份制企业中，它就表现为股东与公司法人的分权关系或委托代理关系。2.资本职能与管理、监督职能的分离。资本家首先是资本的所有者，其次才作为管理者而享有管理权。由于股份公司的成立，管理权与资本所有权发生了分离。2、为什么必须深化国有企业的产权制度改革？(2003)为了实现向社会主义市场经济体制的过渡，就必须通过深化国有企业改革，培养出自主经营、自负盈亏的市场经济主体。1.只有通过深化国有企业改革，才能为体制模式与增长方式的转变提供必要的微观基础。2.只有通过深化国有企业改革，才能为体制模式的转换创造必要的市场条件。3.只有通过深化国有企业改革，才能实现宏观控制的转轨。为了建立社会主义市场经济体制，建立起公平竞争的市场秩序，尽快改变国有企业的低效率状况，就必须通过深化产权制度改革，明显产权关系，是国有企业成为真正自主经营、自负盈亏的市场竞争主体。产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。也就是说，产权不是一种而是一组权利，它包括使用权、收益权、转让权。产权制度指既定产权关系和产权21规则结合而成的且能对产权关系实现有效的组合、调节和保护的制度安排。按照著名的科斯定理，在交易费用大于零的条件下，权利的初始安排与资源配置效率有关，即产权对于提高资源配置的效率来说是非常重要的。为了建立完善的社会主义市场经济体制，提高国有企业的效率就必须明确产权关系，即以资产来界定当事人占有稀缺资源的权利。产权明晰化有助于提高国有企业的效率(2003)：第一，产权明晰化有利于明确界定交易界区，一个在法律上强有力的产权制度可以通过法律等制度界定和保护排他性的产权，使交易者既能在市场展开公平的现货交易，又可以与其它交易者缔结具有法律保障的契约关系，形成多样化的财货交换方式和财产转让方式。第二，产权明晰化有利于规范交易行为，产权关系明晰化有助于明确财产的最终归属，保护所有者的权益，从而有助于制定公平而有效率的交易规则，有效地约束和规范行为人的交易行为。第三，产权明晰化有利于稳定交易者的收益预期，权力义务关系的明晰化与对称性，就可使行为人在行使产权时具有稳定的收益预期，他将全面权衡成本与收益的关系，以效用最大化原则来支配和处分产权，从而优化激励与约束机制。第四，产权明晰化有利于提高合作效率。产权制度通过降低达成人与人之间合作的交易费用，提高合作效率。第五，产权明晰化有利于提高资源的配置效率。排他性产权的确立，使公平、自由的市场交易成为可能；产权的可分离性，可使人们在拥有和行使这些权利时实行专业化分工，获取由分工带来的收益增量；产权的可转让性，使资源根据市场需要的变化在全社会自由流动，提高资源配置效率。3、试论国有企业的分类改革战略。（2005）根据国有企业提供产品的性质及所处行业的差别，可大体上可把它分为竞争性企业和非竞争性企业，非竞争性国有企业又可分为提供公共产品的企业和从事基础工业、基础设施的垄断性企业两大类。为我们应根据国有企业提供产品的性质及所处行业的差别，选择不同类型的改革战略。1.提供公共产品的企业宜选择国有国营模式。所谓公共产品，是指那些消费不具有排他性但收费存在困难的产品。因此，为了保证最优化的公共产品的供应量，就只能由政府来供应公共产品。公共产品可以分为两类：一类是向全体公民免费提供的纯公共产品，如国防、公安系统、公共道路等。这类产品的提供者自然是政府，所有权与控制权完全由政府拥有。另一类是向消费者收取一定费用的准公共产品，如公立学校、公立医院、文化设施、城市自来水和煤气、邮政电信、国家电网、国家政策性银行等。对于准公共产品的国有企业具有以下特点：一是社会目标占据绝对支配地位；二是垄断程度高；22三是在银行等由多数企业构成的行业中存在信息不对称。这类企业处于绝对垄断地位，需要由政府对其进行有效的控制，防止企业凭借垄断地位侵害消费者的利益，这种国有国营企业模式主要有以下特征：一是由政府筹资创设准公共产品的企业；二是政府直接任免这类国有企业的负责人；三是对进入或退出的控制；四是政府对垄断企业进行有效的规制；五是对收入分配的控制；六是控制价格与确定财政补贴数额。2.自然垄断性国有企业宜选择国有国控模式。具有自然垄断的特征的基础产业包括基础工业和基础设施两部分。基础工业是指能源(包括电力)工业和基本原材料(包括重要矿产资源、钢材、石油化工材料等)工业；基础设施主要包括交通运输、机场、港口、通信、水利等设施。处于基础产业的垄断性国有企业一般具有以下特征：一是经营目标的双重性；二是在规模报酬递增条件下，由一个或少数几个企业大规模生产的确要比由许多个规模较小的企业同时进行生产能够更有效率地利用资源；三是基础产业需要巨额投资、建设和回收周期长、具有较强的凝固性等；四是基础产业是一个需要适度超前发展的产业。在自然垄断性国有企业的所有权与经营权发生不同程度分离的条件下，政府通过设置进入许可规则来形成和维持垄断，提高规模经济效益；同时通过直接或间接控制手段，来防止垄断条件下企业在自主决策时所产生的不良经济后果，并在不损害社会目标的前提下，积极创造条件，鼓励企业参与市场竞争。政府在这类国有国控模式中的作用主要体现在以下几个方面：一是明确所有权主体和所有权的约束方式；二是由于基础产业在经济发展中处于十分重要的地位；三是国家对自然垄断性国有企业的投资活动进行有效的监督；四是国家队价格形成的监督；国家对垄断性国有企业财务活动的监督。3. 大型竞争性国有企业宜进行股份制改造。竞争性国有企业是指那些国家投资建成的、基本上不存在进入与退出障碍、同一产业部门内存在众多企业、企业产品基本上具有同质性和可分性、以利润为经营目标的国有企业。这些国有企业大部分分布在加工工业、建筑业、商业、服务业等领域。竞争性国有企业必须通过产权制度改革成为自主改革自负盈亏的市场竞争主体为此必须解决政企分开与所有权的可转让性问题。这些企业与其他非国有企业一样受公司法规范，并以利润最大化为经营目标参与市场竞争，以法人资格承担责任。为此，必须明确产权关系：第一，通过明确企业的债权债务关系等，界定企业产权的归属主体；第二，产权主体行为以利润最大化为目标开展经济活动；第三，明确界定产权归属主体享有的权益及承担的责任；第四，企业产权具有排他性；第五，在所有权与控制权相分离的条件下，应形成一个对经理人有效的激励约束机制；第六，法律制度能对产权实施有效的保护。234.竞争性国有中小企业宜完全放开。国有资本从中小型竞争性国有企业中退出，不仅有利于让这些企业彻底摆脱政府的干预，完全在市场竞争中求生存、求发展，为建立社会主义市场经济创造必要的微观基础，而且有利于政府卸下不得不常常为他们“输血”的巨大负担，转而可以集中财力和人力抓好那些应由政府控制的行业。因此，构建所有权的退出机制更有助于坚持公有制的主体地位。4、阐述国有企业股份制改造的基本思路。股份公司是由一定人数以上的股东所发起组织、全部资本被划分为若干等额股份、股东就其所认购的股份对公司承担有限责任、股票可