第5章—案例研究

管理研究方法 第六章案例研究山西财经大学研究生学院孙国强 案例研究 casestudy 发展 管理学中的案例研究法源自欧洲 特别是法国在19世纪时在医学 法学领域中运用 20世纪初 美国芝加哥大学将这种方法用于社会科学研究 20世纪30年代 在倡导科学方法的哥伦比亚大学与倡导案例研究的芝加哥大学之间 对研究方法展开了一场辩论 案例研究的科学性受到质疑 在研究方法 methodology 中战局的地位开始下降 60年代 StraussandGlaser提出扎根理论后 案例研究的热潮再次兴起 此后案例研究在管理学领域发展迅速 今天 无论在战略管理或组织管理 还是管理会计 市场营销 生产运作管理 信息技术管理领域 都可以看到丰硕的案例研究成果 第一节案例研究的用途一 案例 个案 的含义与特点 个案是对真实状况的一种描绘 个案通常是用文字书写的 它所描绘的状况会刺激读者的思考 使读者认清事实的真象如何 问题何在 以及如何处理 简单的说 个案是一项事实或一组事件 它提供一个问题或一连串的问题以供读者思考 并尝试去解决它的一份资料 它被看成一项引发思考 判断 和正确行动的工具 案例研究的特点 研究的问题多是 how 和 why 的类型 如某企业的发展现状与潜力 案例研究具有系统性 研究者总是把研究对象视作一个系统 某企业的发展 或是一个系统的组成部分 文化 决策 激励 资源 环境 来努力识别其中存在的因果关系 研究对象往往由多变量组成 变量之间的关系通过具体的事件表现出来 文化特色 决策类型 资源优势 是可观察到的 而研究者对这些变量无法控制 仅凭一两个案例 研究人员很难揭示客观世界的总体情况 案例研究法经常遭遇的批评是其研究结果缺乏一般意义 但Yin在1989年的文章中却指出 案例研究法能否获得一般性的结论更多的取决于案例的选取和分析技术的运用 按研究的任务分有探索性 描述性 解释性案例研究 二 案例研究的种类 探索性案例研究 探索性案例研究的目的是对一些问题形成初步认识 为后续研究服务 如对某企业的考察发现 研法投入与企业产品的市场发展相关 至于是什么关系 开拓多大的市场需要多大投入则需要进一步深入研究 进行探索性研究时 实地考察和数据收集工作可以在确定研究问题和命题之前开始 但事先仍需要一个研究架构 特别是一份研究大纲 Pilotprojects 为制定研究计划书 protocol 和设计问卷提供指导 选择案例是一个困难的过程 例 对企业在某领域投资失败的原因的探索 描述性案例研究 描述性案例研究并不局限在对真实情况的描述 这是所有的案例研究都必须具备的内容 描述性案例研究先从理论的 描述 开始 这种 描述的理论 descriptivetheory 能够从深度和广度上覆盖被研究的案例 从而生成一组对因果关系的假设和命题 描述性案例研究中经常使用模式对比方法 模式对比 patternmatching 方法 模式对比是通过资料 证据的收集与发现 对研究中的假设 或与假设有关的模式 进行对比 以论证或修订假设 即在一个案例中得到的假设或推论通过另一个类似的案例来验证 换言之 模式对比是一种定性的检验假设的方法 例如 委託加盟店 直營店 委託加盟店中 內部員工經營者 外部社會人士經營者 加盟店中 加盟前資歷愈長之店長 資歷短者 解释性案例研究 解释性案例研究用于解释因果关系 在一些复杂的 多变量的案例中 模式对比技术能够帮助我们认清一些因果关系 多重案例研究对于确定因果关系是非常有用 按案例的数量分单一案例与多重案例研究 单一案例研究主要用于证实或证伪已有理论假设的某一个方面 也可以用作分析一个极端的 独特的和罕见的管理情景 通常情况下 单一案例研究不适用于系统构建新的理论框架 多重案例研究中 研究者首先要将每一个案例及其主题作为独立的整体进行深入分析 案例内within case分析 在彼此独立的案例内分析的基础上 将对所有案例进行归纳 总结 并得出抽象的 精辟的研究结论 案例间cross case分析 多重案例并不是要根据抽样的逻辑选择案例 而是选择具有相似系统的案例 或者说是 复制 replication 案例 三 案例研究结果的一般性 为什么案例研究结果具有一般性 当案例研究用于探索或描述原因或关系的 存在性 时 好比我们通过发现一只白色的老虎就可以证明 存在着白老虎 这样的有一般性的结论 案例研究的成果用于启发他人的研究或管理实践 譬如对成功原因的探索 多重案例研究赋予研究结果很强的说服力 第二节案例研究的设计一 案例研究的质量 案例研究的质量主要反映在研究结果的信度与效度上 在案例研究方法中 决定效度的首先是案例 被研究对象 的选择 假如在研究高成长企业时 选择的是一般企业的案例 则研究结论就会失去意义 其次是资料 这里有两个问题 一是资料的系统性 能否反映案例的全貌 二是与研究问题的联系 合理选择案例 运用多重资料反映案例的全貌 将被研究问题适度展开并收集到有关资料 是提高效度的主要途径 研究的信度取决于资料的真实性 在研究中规范参加人员的调研行为 建立案例资料库 以免资料的丢失 都是提高信度的途径 为提高信度和效度 需要周密地设计研究方案 二 研究方案的构成 Yinidentifiedfivecomponentsofresearchdesignthatareimportantforcasestudies Astudy squestionsItspropositions ifanyItsunit s ofanalysisThelogiclinkingthedatatothepropositionsThecriteriaforinterpretingthefindings 研究方案的构成 续 研究问题 study squestions 表现为 how 和 why 这类问题 确定研究问题是研究的第一项任务 研究命题则是经由聚焦从研究问题中推演出的 正如其他类研究一样 命题的推演主要依靠文献分析和理论推导 从研究架构中发展出命题 并非所有的研究都需要有命题 在探索性研究中 可以借助文献分析聚焦 但不一定发展出命题 研究方案的构成 续 分析单位 unitofanalysis 其实就是案例研究的对象 这是案例研究中的一个关键因素 表面上看 分析单位可以是一个人 小组 企业或产业 但实际上 它是一组行动构成的系统 案例研究关注的是这个系统产生的结果 资料和命题之间的联系往往是在研究过程中形成的 但却是研究者在设计方案时就要考虑的问题 以便划定和调整调研范围 在设计方案时应该考虑的另一个问题 是用那些标准说明研究结果的信度和效度 三 案例研究的步骤 一个完整的研究过程包括 定义问题文献分析建立研究架构与命题选择案例深入访谈资料分析验证与修定理论得出结论与建议 余菁 2004 的步骤 首先 将案例中所有的信息聚拢起来 并将于与案例分析相关的信息分离出来 再试着描述一个整体性的情景状态 其次 估计 推测和识别社会经济活动中出现的问题 并详细描述这些问题 最后 为解释或解决问题提供一个答案 可以是一个分析模型 也可以是一个解决方案 并提供充足的证据和必要的数据 以证明其合理性 有效性和可行性 例 案例选择 在一项对企业引入互联网的研究中 研究者通过以下步骤选择个案 選取國內近兩年來資訊相關雜誌上所報導有關使用EIS系統的廠商 作為初步樣本 接著對初步樣本做郵寄問卷 篩選出真正對競爭地位有所助益的中小企業 並徵求其同意 以進行第二階段的深入個案研究 例 资料收集方法 在前述研究中 研究者收集资料的方法包括 訪談 對象包括個案公司高階經理 系統開發人員 EIS系統推動者 直接觀察 實際參觀EIS系統運作情形 以及相關文件 公司年報 作業文件 雜誌報導等