建筑合同司法解释适用与问题

1/22建筑合同司法解释适用与问题黑白合同”以谁为准？解读高法审理建设工程施工合同纠纷案件的司法解释建设工程合同的主体不能是公民，建设人只能是经过批准建设工程的法人，承建人是具有从事勘察、设计、建筑、安装任务资格的法人。建设工程合同的标的是基本建设工程。建设工程合同的标的一般是大型的不动产项目，即基本建设工程，具有周期长、规模大和技术要求高等特点。建设工程合同的签订和履行，受到国家的严格管理和监督。建设工程合同虽然贯彻当事人的意思自治原则，但由于其事关国计民生，因此受到国家的严格管理和监督，其订立具有较严格的程序。建设工程合同是要式合同。合同法规定：“建设工程合同应当采用书面形式。”相关链接：什么是合同鉴证合同鉴证是指工商行政管理机关对合同进行审查和鉴定，确认其有效性和合法性的一种证明和监督活动。合同鉴证的作用一是对不符合规定的，可以在生效之前予以纠正，对非法的经济活动，可以及时予以制止和取缔。二是可以使条款不完备、内容不具体、文字解决不清楚的合2/22同，通过对其合同鉴证中的辅导和督促，促使当事人进一步协商，进行补充和完善。这样可有助于合同的履行，防止发生合同纠纷。三是可以增强合同的严肃性，促使当事人认真履行。工商行政管理部门对经过鉴证的合同应予以存档，这样可便于监督检查已鉴证合同的履行情况。我国对合同一般采取自愿鉴证的原则，但国家另有规定的应按规定办理。这里应注意两个问题：第一、合同鉴证应根据合同当事人的申请实施。这里包括两层意思：一是申请必须应是双方当事人的申请，一方当事人申请不能予以鉴证；二是经济合同管理机关不应主动对合同进行鉴证，而是应依据当事人申请。第二，鉴证主要是对其合同内容的有效性和合法性进行审查。合同鉴证范围合同的鉴证机关是各级工商行政管理局。鉴证一般由合同签订地或合同的履行地的工商行政管理局办理。合同的鉴证，应由当事人双方到工商行政管理局办理。如果需要委托他人代办鉴证的，代理人必须持有委托证明。委托证明应载明授权范围、委托期限等。工商行政管理局在办理合同鉴证时，需要委托外地工商行政管理局协助调查的，应当提出明确的项目和要求。3/22受委托的工商行政管理局，应当认真办理，及时回复。工商行政管理局发现自己做出的合同鉴证有错误时，应立即予以撤销，不得拖延，以防止给当事人造成损失。合同鉴证的范围，根据合同法及有关法律、法规规定，对经济合同鉴证的范围主要包括法人、公民、其他组织及他们之间订立的建设工程施工、加工承揽、货物运输、供用电、仓储保管、财产租赁、借款、财产保险、科技协作、联营、企业承包、企业租赁等合同。合同鉴证审查内容鉴证合同应审查的主要内容有：合同的主体是否合格；合同内容是否违反法律、法规、规章；合同的标的是否为国家禁止买卖或者限制经营；合同当事人的意思表示是否真实；合同签字是否具有合法身份和资格，代理人的代理行为是否合法有效；合同主要条款是否齐全，文字表达是否准确，手续是否完备。如何理解及合法规避诉讼风险解读高法审理建设工程施工合同纠纷案件的司法解释明确建设工程施工合同纠纷案件的法律适用问题，是司法解释出台的一个重要目的，如何正确理解及合4/22法规避诉讼风险，是我们行业人士需要探讨的问题。挂靠、转包、违法分包如何区分没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的情况，即挂靠。挂靠者一般不具备相应的资质，因此与超越资质等级的实质是相同的。不过它直接违反的是建筑法关于禁止施工企业以任何形式，用其他建筑施工企业的名义承揽工程的规定。它与转包、违法分包是建筑法明令禁止的违反资质管理制度、扰乱建筑市场的三种常见行为。而司法解释对挂靠和转包、违法分包的行为后果却做出了不同的解释。这是因为挂靠行为直接导致其与建设单位构成合同关系，司法解释对这种情形认定为合同无效。而转包和违法分包行为，其后果一般只在转包者、违法分包者和接受转包者、接受违法分包者之间存在合同关系。由于转包和违法分包行为的无效，只能导致转包者、违法分包者和接受转包者、接受违法分包者之间的合同无效，并不直接导致发包人与承包人之间的建设工程施工合同无效，司法解释第八条第二款第项规定：在此情形下，发包人可以解除与承包人之间的建设工程施工合同。同时司法解释第四条规定：承包人非法转包、违法分包建设工程的行为无效，人民法院可收缴当事人已经取得的非法所得。司法解释做出如此区分，是否能细化法律责任及相应法律后果，5/22发包人会不会借此滥用解除权，还有待实践考证。发包人劳务层面连带责任有限拖欠农民工工资，是拖欠工程款派生的直接影响社会稳定的大问题，而且农民工工资问题，还往往因为工程转包或不规范分包问题更加复杂。针对实践中与农民工工资直接相关的劳务合同，司法解释第七条规定：“具有劳务作业法定资质的承包人与总承包人、分包人签订的劳务分包合同，当事人以转包建设工程违反法律规定为由请求确认无效的，不予支持。”如前所述，该条司法解释的相应规定，事实上确认了劳务合同的合法性。至于劳务合同与转包合同的区别，主要视这两种合同指向的标的。劳务合同仅涉及人工费，不涉及分包工程；转包合同不仅涉及劳务，合同标的主要指向的是分包工程；从技术层面分析，劳务合同只计算人工报酬，即指包人工，而转包合同计算的是分包工程的价款，其承包形式是包工又包料。但在立法层面，农民工工资问题的合同载体劳务合同，在目前建设工程法律框架中没有涉及。司法解释第26条对此规定：“实际施工人以转包人、违法分包人为被告起诉的，人民法院应当依法受理。实际施工人以发包人为被告主张权利的，人民法院可以追加转包人或者违法分包人为本案当事人。发包人只在欠付工程价款范围内对实际施工人承担责任。”这是否可以理解为发包人对劳务人员负有直接有6/22限的法律责任呢？一些法律学者认为解释第26条规定，只不过是对合同法代位权在建设工程施工合同纠纷中的套用而已。合同法规定，因债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害的，债权人可以向人民法院请求以自己的名义代位行使债务人的债权。因此，合同法已经赋予农民工实体权利了，自然就有相应的诉权，解释并没有新增农民工的实体权利。工程是否修复合格谁说了算司法解释第二条和第三条是关于合同无效处理的规定。根据民法通则和合同法，合同无效的基本原则是恢复到合同订立前的状态，并根据过错责任原则承担因此造成的损失。但是，建设工程施工合同如果已开始履行，就很难恢复原状。由于合同无效，合同不再履行，但对于已履行的部分必须按照实事求是的原则予以处理。司法解释以是否竣工验收区分了两种情况：竣工验收合格的，参照合同进行处理；竣工验收不合格的，又分为两种情况，一种情况是可以修复且验收合格的，按照合格支付承包人工程款，但修复的费用由承包人承担；另一种情况是无法修复的，承包人则无权获得工程款。因此，如何判断工程是否修复合格，以及修复需要的费用如何计算，将成为另一个争议焦点。特别是费用的计算，由于修复的方案存在多样性，而修复的主动权又在7/22发包人手中，恶意提高修复费的情况将很难避免。垫资施工引发一系列问题司法解释明确了垫资施工双方可在合同中以约定，但对垫资的方式、额度、风险分担、违约责任均无规定。法律界专业人士对此很担忧，他们提出应及时将工程款支付担保制度以法律法规形式以完善，以担保或反担保的形式将施工企业的资金风险降到可以接受的程度。记者在采访施工企业的过程中，他们感到垫资施工给企业带来的资金风险还是很大。现实中，发包方给承包方提供工程支付款担保的很少，经济利益的不对等很难成就一份公帄的合同。一些大型的建设施工企业开始加强对施工合同的前置审核，特别是对诉讼标的额大的施工合同。但所有这些都难以从根本上保证施工承包方的权益。因此，政府建设主管部门不得不面对一个崭新的课题：在承包人垫资施工的情况下，对工程款支付应如何加强管理？此外，一旦业主擅自转让了土地使用权，并转移了相应的收入，承包人垫资期限届满，原发包人无力偿还工程垫资款时，如何切实保障承包人的合法权益？当承包人资金发生困难，农民工工资将更难支付，用什么方法来确保农民工的工资支付？这一系列问题都对建筑市场的规范管理提出了迫切需要最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件8/22司法解释的理解与适用一、解释起草的过程这个解释于2002年3月开始启动，启动到正式颁布有两年半的时间，在两年半期间，先后征求了法院系统、各地法院、建设部、全国人大法工委、国家审计署、施工企业协会、房地产开发商、律师、房地产中介评估机构等有关部门的意见，在网上也征求了社会各界的意见，先后改了20稿，最后才形成这个稿子，经过审判委员会两次讨论通过。司法解释从最高法院的角度来讲有两个方面考虑：一是法院审理此类案件，这么多年在一些问题上，掌握的尺度不一致，需要来平衡、统一执法的尺度。二是建筑行业在近几年的市场不是很规范，需要法院通过司法手段作为滞后处理建筑工程施工合同纠纷的一个机构，通过审判的方式进一步规范建筑市场，配合建筑行政管理部门，配合国家法律法规，通过审判渠道规范建筑市场，基本是这两个方面的考虑。二、司法解释的结构这个解释总共有28条，从大法律上讲，分两个方面，大家都知道民法上分物权和债权，债权分合同之债，侵权之债，无因管理和不当得利，这个解释是调整建9/22设工程施工合同纠纷案件的一个司法解释。其中有一条是讲侵权问题。126条讲的是建筑施工合同方面的，从法律上讲就是合同之债；27条讲的是关于建设施工合同的侵权问题；28条讲的是司法解释实施的时间和溯及力以及法律冲突的问题。前面26条分成两个部分：123条讲的是实体问题；2426条讲的是程序。123条的实体问题分成4块：17条讲的是建设工程施工合同的效力，主要谈合同无效，或者合同外观上像无效，实际上认定有效的问题；810条讲的是建设施工合同的解除，哪种情况下发包人有解除权，承包人有解除权，合同解除以后，解除的法律后果如何；1115条讲的建设工程施工合同的质量问题，质量纠纷如何处理；623条讲的是工程价款。这个结构跟一般法律规定的结构不一样，一般法条的结构都是“总则”、“权利义务”、“法则”、“附则”，但因为这个稿子是一个司法解释，制定司法解释的宗旨是执行法律过程中哪一个方面需要解释，才做出解释，不是完全按照法条的结果来确定司法解释的结构。大体上也得按照法理梳一下辫子，所以最后就确定了这么一个体例。从实10/22务来看，诉讼到法院的纠纷，核心就是承包人要钱，要求支付拖欠的工程款，或者工程量比合同约定的量多，要求多支付工程款。甲方不给或少给，理由是工程质量存在问题，施工方存在拖延工期，要求乙方支付违约金，以达到抵消、吞并应当支付工程款的目的。一个要求给钱，另外一个希望不给或者少给。打官司主要体现在这一个方面上。这是对司法解释的结构给大家做一个简要的概括。就是从“帽子”上来讲，使大家对这个解释有一个总体的印象。最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释，最高法院颁布的司法解释里，最后的定语有的是落到“解释”上，有的是落到“规定”上。为什么有的是“解释”？有的是“规定”呢？区别主要体现在：“解释”一般是司法解释的条文在现行法上找到相对应的条款，这种情况讲的是“解释”，实际上是对具体的法条做出的解释。如果按照法律精神、法律规定的原则做出的解释，写的是规定，因为司法解释的条文在现行法上找不到相对应条款，所以写的是“规定”。最高法院颁布的证据规则，是规定，还有其他的一11/22些解释，比较原则的，写的是规定，有类似创设条文的意思，但这个条文肯定是按法的精神、法律规定中的原则来制定的。根据民法通则合同法招投标法民事诉讼法等法律制定本解释，实际上这个解释里很多的条款按照建筑法的规定制定的。在起草解释过程中，这个“帽子”里还是有建筑法的，审判委员会讨论过程中，把建筑法作为解释的依据给删掉了，主要是两方面的考虑：一是人民法院的审判实务过程中，审理建设工程施工合同案件时，适用建筑法的情况非常少；二是考虑建筑法是一个管理法，管理法本质是条件管理人和相对人之间行政关系，规定的是建筑行政管理部门的行政职权，虽然有一些内容是调整民事主体、平等主体之间的民事权益，但这样的条款不占主导地位，所以从整体上来讲，是一个管理法，在民事司法解释里，把一个管理法作为法律依据不妥，所以最后没有将它作为依据。三、条文解释第一条第一条建设工程施工合同具有下列情形之一的，应当根据合同法第五十二条第项的规定，认定无效：12/22一、承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；二、没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的；三、建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的。首先哪些情况会导致建设工程合同无效，我做一下背景介绍。合同法建筑法招投标法标准化法城市规划法等法律以及一些行政法规，到跟建设工程施工合同有关系的，使用类似、强制性表述的条款，比如说使用“不得”“禁止”“不应当”等等，这样的条款大概有60多条，这些条款我们没有列进去作为认定合同无效的法律依据，我们考虑到这些规定在法律阶段上比较低，有的部办规章、地方性法规按照合同法52条规定来讲，只有违反了法律跟行政法规的强制性规定，才能导致合同无效。最高法院的司法解释里规定，人民法院在适用法律、引用法律条文时，只有法律跟行政法规、司法解释才属应当适用的，部办规章、地方性法规、民族自治条例等这些规范性文件只是参考，没有强制适用的法律效力。结合法律跟司法解释的规定，我们认为，这些比较低的规范性文件，不能够导致建设工程施工合同无效。这是一个方面的考虑。另一13/22方面考虑到很多的规范性文件只是调整建设施工合同某一部分内容，比如说，调整建设工程施工合同规划的，拿到开工许可证有7个条件，其中两个条件要拿到建设工程规划许可证与建设工程用地许可证，这两个证是核心，拿到规划许可证时，需要规划部门进行审核。因为是调整一部分内容，对整个建设施工合同不会导致施工合同的无效，最多也只是某些条款的无效。合同法确立了一个原则，如果法律没有禁止性规定的，合同就应当是有效的，就应该得到全面实际的履行，保证社会经济关系顺向流转，这也是法律规定的一个原则，尽可能地减少无效，这也是法院执法过程中司法裁判的一个原则。即使这样，还有很多条款可能会导致合同无效，我们也没有列进来，没有列进来，并不是说这些条款对法院的裁判没有影响，仍然是有影响的，法院审理涉及到这些条款的案件时，也会导致建设施工合同无效。我们列了三种，这三种情况是法院审判案件过程中比较常见的，有些内容是需要提示法官注意的，是这个指导思想，并不是没有列进来的所有条款并不适用。下面就三项的内容做一个简要的介绍。1.第一项内“承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等14/22级的”。建设工程施工合同司法解释的理解和适用第一条建设工程施工合同无效的情形建设工程施工合同具有下列情形之一的，应当根据合同法第五十二条第项的规定，认定无效：承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的；建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的。【条文主旨】本条规定从建筑法的立法目的出发，依据合同法第五十二条第项“违反法律、行政法规的强制性规定的合同无效”的规定，以三项列举了五种合同无效的情形，一是承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的承揽工程的；二是没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义承揽建设工程的；三是建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的。前三种合同属于违反建筑法强制性规定的情形。由于建筑产品是涉及公共安全的特殊产品，为保证建筑产品质量，法律、法规对建筑市场主体规定了较为严格的准入条件，对承包人的主体资格作出了严格限制。建筑法第二十六条规定，承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，15/22并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。本条司法解释就上述问题，严格按照法律规定作出合同无效的认定。招标投标法第三条规定了建设工程必须进行招标的三种情形，第五十条、第五十二条、第五十三条、第五十四条、第五十五条、第五十七条规定了建设工程中标无效的六种情形。第四十五条第二款还规定，中标通知对招标人和投标人具有法律约束力，故中标无效必然导致建设工程施工合同无效。具备上述情形认定合同无效有利于规范建设项目的招投标行为，进而达到规范建筑市场的目的。本条司法解释严格按照招标投标法的立法目的，规定必须进行招标未招标或者中标无效的，所签订的建设工程施工合同无效。【理解与适用】一、起草背景由于长期实行计划经济的影响，我国行政法规范调整、干预民法领域的现象在一定范围内存在。就建设工程施工合同而言，行政法规范的强制性规定多达60多种。是否所有违反行政法强制性规范的建设工程施工合同都应当依据民法通则及合同法的规定，认定为无效，一直是困扰审判实务界的难点问题。从人民法院审结的案例16/22中发现，各地人民法院对于此类问题在适用法律上有不同的理解，并产生过裁判结果截然不同的判例。这种现象的发生，一方面使人民法院的审判工作产生困扰，另一方面不利于贯彻合同法尽量保护当事人利益，促使合同有效的立法原旨。使建设工程施工合同案件的审判不能达到合理解决纠纷，平息社会矛盾的效果。因此，本司法解释在起草中，就建设工程施工合同效力的认定问题广泛征求意见，并在研究各种意见的基础上，明确规定上述条款中三种情形的五类合同无效。这有利于指导人民法院对于建设工程施工合同效力的认定，保证人民法院公正、高效解决纠纷，进一步规范建筑业市场，推动经济的有序发展。二、本条规定的理论依据及实践基础本条主要对无效合同作出规定。无效合同，是指合同虽然已经成立，但因其在内容和形式上违反了法律、行政法规的强制性规定和社会公共利益，因此应被确认为无效。无效合同一般有两种情况，一种情况是，合同违反法律、行政法规的强制性规定和公序良俗，法律直接规定此类合同无效。另一种情况是，合同违反了法律、法规的强制性规定，但法律、法规并没有直接规定此类合同无效，合同是否有效需要经过人民法院裁判的认定，如一般行政法规范制定的强制性规定，当合同违反了行政法规范的强制性规定时，行政法只规定了针对违反强制性规范的行为17/22应当承担的行政责任，不直接规定合同的效力。违反行政法规范的强制性规定对于合同效力的影响，主要是通过民法规范“违反法律、行政法规的强制性规定的行为无效”而实现的。这样，法官在审理案件时，对合同效力的认定具有很大的空间。我国由于行政管理权介入经济领域的历史传统及法制化进程的限制，行政法强制性规范很多，且很多行政法中的强制性规范过多侵占民法领域。是否违反行政法规范中的强制性规定都会导致民事合同无效，理论界及实务界一直存在争议。台湾学者主张把强行法规范进行区分。台湾学者认为，强行法规范可分为强制规定与禁止规定两种。强制规定者，指命令当事人应为一定行为之法律规定。禁止规定者，指命令当事人不得为一定行为之法律规定。而禁止规定可再分为取缔规定及效力规定，史尚宽先生认为：强行法得为效力规定与取缔规定，前者着重违反行为之法律行为价值，以否认其法律效力为目的；后者着重违反行为之事实行为价值，以禁止其行为为目的。取缔规范的作用在于对违反者加以制裁，以禁遏其行为，并不否认其行为私法上的效力。台湾地区的判例认为，违反禁止规定的效果，应先判断该禁止规定为取缔规定或效力规定，取缔性规定不适用“民法”第七十一条无效的规定。日本民法中没有强制性规定这一概念，而是以“违18/22反公共秩序和善良风俗”取代违反法律，但学说、判例有“取缔法规”和“强行法规”的概念。在民法典颁布之初，日本判例所表达的思想是，违反强制性规定的行为原则上无效。后来，无论是学说还是判例都发生很大变化，认为违反强制性法规的行为虽然要受到行政制裁，但在原则上并不影响其在私法上的效力。而且，判例至今仍然坚持这种立场。从我国台湾地区和日本学者及审判实务界的作法来看，他们一般将法律上的强制性规范进一步区分为效力性规范与取缔性规范。只有违反效力性规范的合同才会被认定为无效，而违反取缔性规范不会导致合同无效。我国学者对于法律规范的区分，分任意性规范与强制性规范。学者们认为，凡是关系国家一般利益、社会秩序、市场秩序、市场交易安全及直接关系第三人利益事项，法律设强制性规定，以排斥当事人意思自由。凡是关系当事人自己利益的事项，法律设任意性规定，允许当事人以意思自由原则协商决定。同时，一般认为，强制性规范在法律条文中是用禁止、不得、不许或者应当等词语来表述。我国学者只是对合同规范进行了两种形式的划分，但没有对强制性规范做进一步的区分。近年来，理论界开始重视强制性规范对合同效力的影响问题，研究对强制性规范的进一步区分。但没有就区分标准形成主流观点。王利明教授认为，对强制性规定进一步区分为效力规定与取缔规定是有必要19/22的。我国法律、法规确定了大量的强制性规范，但违反这些规定是否都导致合同无效？从法律的强制性规定来看，有的只是规定违反法律强制性规定应当受到处罚，有的则明确规定违反法律的前者性规定不仅受到处罚，还将导致合同无效。这就有必要区分效力规范与取缔规范。划分标准，第一，法律、法规明确规定违反强制性规定将导致合同无效或者不成立的，该规定属于效力规定。第二，法律、法规虽然没有明确规定违反强制性规定将导致合同无效或者不成立的，但违反该规定以后若使合同继续有效将损害国家利益和社会公共利益，也应当认定为该规范属于效力性规范。第三，法律法规虽然没有明确规定违反强制性规定将导致合同无效或者不成立的，违反该规定以后若使合同继续有效并不损害国家利益和社会公共利益，而只是损害当事人的利益，在此情况下，该规范就不属于效力规范，而是取缔规范。第二种观点认为，违反法律、行政法规的强制性规定之法律行为或合同，原则上应为无效。但仍有例外，即法律、法规依其意旨，并不以为无效的，并不影响该行为的效力。第三种观点认为，对于强制性规范对合同效力影响，是否违反强制性法规只是一种形式上的观察，并不能直接作为决定合同无效与否的标准，具体的合同是否应当无效，应该就强制性规范所保护的利益种类和性质来决定。对于违反强制性法律规定20/22的合同来说，无效并非惟一可取的手段。如果刑法、行政法的制裁方法或者其他民事责任已经足以达到法律规范的制裁目的时，应当尽量将合同解释为有效。我国法律将合同内容的合法性原则作为一项效力性规定。民法通则第五十八条第项规定，违反法律或者社会公共利益的民事行为无效。在这一规定当中，将所有违反法律或者社会公共利益的民事行为均确认为无效，这就导致大量无效合同的存在。而随着我国社会主义市场经济体制的建立，无效合同的大量存在在一定程度上影响着交易安全，不利于经济的发展。故而，合同