OHS管理体系的认证与审核.ppt

第二章OHS管理体系认证审核的策划与准备第一节组成审核组第二节确定审核范围第三节制定审核计划第四节审核工作文件准备 第一节组成审核组 一审核组的组成认证机构根据受审核方的规模 健康安全风险特点组成审核组 审核组由审核组长 审核员 技术专家组成 确定审核组的规模和组成时 应考虑 审核组应有满足规定级别要求的审核员 审核组应至少配备一名有相关专业能力的成员 审核组成员不应与受审核组织存在利害关系 且未向受审核方提供过有关OHS管理体系的咨询服务 审核组成员应能协调合作 审核组在整体上应具备的能力 能够充分 准确判断被审核方与相关职业健康安全法律 法规和其他要求的符合性 能够准确界定组织的活动领域 确认组织全部活动范围内产生的典型职业安全危险 评估与每个识别出的职业健康安全危险有关的风险 以及减轻和控制的技术 准确掌握受审核方有关职业健康安全方面的特殊性 有能力对其职业健康安全管理体系中有专业特点的活动进行控制的有效性做出恰当评价 了解被审核方OHS管理体系有关的技术和法律的发展情况 二审核组长审核组长主导审核工作的全过程 对审核工作质量起着关键作用 1审核组长的条件应为注册的OHS管理体系审核员 具备一定的组织 管理 协调和处理审核中各种问题的能力 具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识 具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力 2审核组长的职责与委托方商定审核依据和范围 获取实现审核目的所需的背景资料 负责组织OHS管理体系的文件审核 负责制定审核计划 分配审核任务 协调工作文件的准备 指导编制审核检查表 主持第一阶段和第二阶段的现场审核 并对审核过程进行有效的控制 及时与受审核方领导沟通 组织编写和提交审核报告 组织跟踪审核 三审核员1审核员的条件注册审核员或实习审核员 能全面 正确理解OHS管理体系规范 掌握OHS体系审核的程序 方法和技巧 了解相关的法律法规和其它要求 具有一定的职业健康安全知识 能够识别健康安全危险源 进行风险评估 并了解其相关的影响 具备审核工作所必须的个人素质和能力 包括表达能力 交际能力 判断能力等 2审核员职责 服从审核组长的指导 支持审核组长开展工作 在审核组长的指导下编制分工范围内的工作文件 独立完成分工范围内的现场审核任务 收集和分析有关的审核证据 编制不符合报告 进行审核组内部交流 报告审核结果保管好与审核有关的文件 并按规定归还这些文件 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性 四技术专家审核组的专业能力不足时 可以安排技术专家加入审核组 1技术专家的条件对该专业范围的危险源辨识 风险评价以及风险控制的技术相当了解 对该专业范围相关的法律法规相当了解 对审核程序和审核工作特点有一定的了解 2技术专家的职责为审核组提供专业技术支持 参与关键要素 过程的审核 不单独成组实施审核 第二节确定审核范围 确定审核范围是界定受审核的OHS管理体系承诺和实施的责任范围 有助于明确审核的内容和界限 一审核范围的重要性1审核准备和实施审核的依据2认证证书和宣传材料的重要内容3向相关方证明体系符合性的证据 确定审核范围需考虑的因素 申请认证组织所涉及的活动 产品或服务的类别和性质 与活动 产品或服务有关的场所及场所的分布状况和地理位置 受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围 OHS风险及其影响的独立性和关联性 有关活动 产品或服务所需的法规要求 标准和其他引用文件 受审核方的特殊要求 即是否有排除在审核范围之外的场所和地点 审核范围的确定 1组织的管理权限2组织的活动领域3组织的产品范围4组织的现场区域对一个OHS管理体系审核范围的描述可以同时使用产品 活动 区域三个要素 在证书的审核范围内常列明产品和活动 同时列明被审核的区域地址 审核范围描述举例 XXX的设计 生产制造 销售 安装和销后服务及相关管理活动所涉及的职业健康安全管理 进出口贸易及相关管理活动所涉及的职业健康安全管理 客房 餐饮 娱乐服务及相关管理活动所涉及的职业健康安全管理 电梯安装服务所涉及的职业健康安全管理 建筑施工过程及相关活动的职业健康安全管理 第三节制定审核计划 审核计划是确定现场审核的人员 日程安排以及审核路线的文件 是指导现场审核工作的重要依据 由于OHS管理体系认证审核一般分为两个阶段进行 所以审核计划应按第一阶段和第二阶段审核分别编制 第二阶段审核计划应在第一阶段审核的基础上制定 审核计划的内容 1审核的目的和范围2审核依据3审核日期和地点4审核组成员5审核日程6保密承诺7审核报告的内容 格式 预计发布的日期和分发范围 8审核工作语言 陪同人员说明 差旅安排等 第一阶段和第二阶段审核计划的差异 例 OHS管理体系审核第一阶段现场审核计划 组织名称 伟业服装公司组织地址 北京市三环北路7号审核目的 评价公司的OHS管理体系是否具备审核条件 为第二阶段审核做准备审核范围 皮革服装设计 生产 销售及相关管理活动的职业健康安全管理审核类型 认证审核第一阶段审核依据 GB Z 规范 公司的OHS管理体系文件 合同 法律法规及其它相关规定现场审核日期 2000年12月4日审核语言 中文 国语审核组长 李 审核员 张 分组情况 A组 李 B组 张 例 OHS管理体系审核第一阶段现场审核计划 续 审核活动安排 例 OHS管理体系审核第一阶段现场审核计划 续 说明 1审核实施过程中 审核组长可以根据审核实施情况在征得贵方同意后 对审核计划进行调整 2审核报告将在现场审核结束后向贵方提供 保密承诺 审核组人员对贵方提供的文件 资料及在审核过程中所获得的贵方信息除向WIT总部报告外 未得到贵方同意 不向第三方透露 拟制人 李 批准人 林 批准日期 2000 11 20 审核工作量 在计算审核工作量时 应综合考虑以下因素 1企业的类型不同行业的企业 其危险源 安卫风险不同 所需的审核人日往往不同 如煤矿 化工 建设等行业 危险源较多 风险较大 而服务性行业如酒店 银行则危险源较少 风险较小 同样员工人数时 前者的审核工作量通常要大于后者 2企业的规模主要考虑员工人数 建筑面积 生产方式和厂区分布等因素 即使是员工人数相同 而其它几方面的因素不同 其审核工作量也不同 3现场数量多现场和单一现场的审核工作量相差是较大的 对多现场的审核人日应考虑抽样数量的多少 第四节审核工作文件准备 审核工作文件 审核员在现场审核中所使用的文件资料 审核技术指导书 审核检查表和审核记录表单等 审核组长应准备以下文件 申请认证组织的OHS注册申请书 申请认证组织的组织机构图及平面布置图 申请认证组织的工艺 业务流程图 申请认证组织的营业执照复印件 申请认证组织的职业卫生安全手册 程序 审核用工作表单 与申请认证组织相关的法律 法规及其它要求清单及内容 与申请认证组织相关的其它适用的背景资料 例如危险化学品清单 检查表 检查表的作用 通过文件审核和对受审核方背景情况的了解 策划出有效的审核思路保证审核的节奏性和连续性确保审核的一致性 检查表的内容 检查表通常由各认证机构跟据自已的规定要求设计的统一表格 一般应包括以下内容 受审核部门 审核时间 审核员 审核内容 即 查什么 审核思路 即 怎么查 应包括审核步骤和具体方法 是检查表的主体和精华 审核记录 即实际审核发现的记录 检查表的编制方法 1编写前的准备工作认真阅读受审核方的体系文件 了解受审核部门所从事的活动和体系文件对该部门的各项要求 了解该部门可能存在的危险源和风险 查阅有关法律法规和标准文件对有关活动的安卫管理要求 2编写检查表的要点主要是根据审核依据 列出 审核要点 和 审核方法 按要素审核时 可考虑依 要素要求 相关部门 工作内容 实施过程 实施结果 的思路提出审核内容 按部门审核时 可考虑依 部门职责 危险源 风险 目标指标 管理方案 运行控制 监测 等思路提出审核内容 3编制检查表的注意事项既要考虑受审核部门所涉及标准的有关要求 也要考虑要素之间的逻辑关系 还要考虑法律法规及其他要求 审核内容应以GB ZXXX审核规范 受审核方的文件 相关法律法规要求为依据 不能以审核员自已的主观观点或要求为依据 第一阶段审核 第二阶段审核分别编制 在深度和广度上反映出两个阶段不同的审核要求 审核组长应对检查表进行审查 以保证审核的系统性 一致性和完整性 现场审核时 可以根据实际情况对审核内容和方法进行调整和补充 妥善保管 不应提交组受审核方 灵活运用 职业健康安全管理体系审核检查表示例 第三章第一阶段审核 第一节第一阶段审核概述第二节文件审核第三节现场审核的内容和方法第四节审核结论及报告 第一节第一阶段审核概述 一第一阶段审核的目的了解受审核方职业健康安全管理体系的基本情况 确定第二阶段审核的可行性 确定第二阶段审核的重点 二第一阶段审核的内容和程序 1文件审核审核组长或由审核组长指定的审核员评审文件是否符合标准的要求通过文件审核应充分了解受审核方的职业健康安全现状 特别是受审核方的危险源及其影响2制定审核计划 3现场审核第一阶段审核的现场审核没有严格的首 末次会议等固定形式 各认证机构可自行规定 1审查体系文件 有关证明资料 2与职业健康安全管理者代表交谈了解有关体系的整体运行情况 特别是法律法规的要求3查阅体系运行的有关记录 包括组织的内审符合GB Z 职业健康安全规范的要求4现场调查 如生产现场的工艺过程 动力现场和健康安全设施现场 了解组织的主要危险源及其影响 5相关的文件6现场审核结束前 审核组长应与受审核方沟通 通报第一阶段审核的结论 指出其存在的问题 提出纠正的要求 确认审核范围 确定第二阶段审核的条件和具体事宜 4审核报告第一阶段审核完成后 审核组长负责编写审核报告 报告内容包括现场审核的实施情况与总体结论 发现的问题及下一步工作的重点 三第一阶段审核的要求 1审核组长要负责和参与第一阶段审核工作 了解受审核方职业健康安全管理体系的概况 安排第二阶段审核的事宜 2第一阶段审核不需对标准的所有要素进行审核 而是有侧重点的审核 3第一阶段审核中发现并确定的不符合 可开出 不符合报告 也可列出问题清单 通知受审核方予以纠正 纠正情况可以在第二阶段审核时验证 但如属严重不符合 需待严重不符合纠正后 才进行第二阶段审核 4第一阶段审核完成后 审核组长应编写审核报告 在以下特定情况下 第一阶段审核可不进行现场审核 受审核方组织规模及现场范围很小 危险源明确且都是一般危险源 审核组长已充分了解受审核方的现场及其危险源与影响 认为具备认证审核的条件 审核组有充分的资源保证 在受审核方的配合下 可确保一个阶段的审核能满足审核的全部要求 第二节文件审核 一文件审核的目的1审查受审核方的职业健康安全管理体系文件是否满足GB Z 职业健康安全管理体系规范及相关职业健康安全法律法规的要求 从而确定能否进行现场审核 2通过体系文件了解受审核方的职业健康安全管理体系情况 以便进行审核准备 二文件审核的要求1审查文件的符合性职业健康安全管理体系规范和法律法规的全部要求 不应回避和遗漏 2审查文件的系统性是否包括了组织全部职业健康安全管理活动的控制要求和规范规定的应形成程序的文件 但这些程序不一定要与规范的要素一一对应 3审查文件的协调性1 同一层次文件之间或不同层次文件之间在职责 要求等方面是否一致 不同层次的文件是否连贯和对应 2 有逻辑关系的要素之间是否衔接和对应 如方针 目标和指标 职业健康安全管理方案等 4审查文件的有效性文件是否现行有效 符合文件控制要求 5审查文件中的名词术语是否符合GB Z 职业健康安全管理体系规范的要求 三文件审核1审查人通常是由审核组长进行 也可以由审核组长委托的审核员进行 2审查内容1 职业健康安全管理手册审查2 程序文件审查3审查结论1 合格 即体系文件符合规范和控制的要求2 局部不符合 尚需修改 指明需修改之处 并规定修改期限 视文件修改的程度由审核组长决定文件复查是在现场审核前进行还是在现场审核中进行 四文件审查的注意事项1了解受审核方的规模 历史情况 组织机构 产品特点 荣誉信誉的信息 可为审核判断提供依据 2如果认为符合性不够充分 应要求受审核方提供补充文件 3现场审核中仍需对体系文件的符合性进行审查 同时还要审查其对实际运作的策划的合理性和可操作性 如存在不符合 也构成不符合项 4除在现场审核 第一阶段 第二阶段 前对管理手册和程序文件进行审查 还包括现场审核中对作业指导书进行审查 5监督审核和复评前也要进行文件审核 审核的重点是关注职业健康安全管理体系发展变化涉及的相关文件的修改是否符合规范的要求和持续改进的承诺 6文件审查的同时 应收集适用于该行业的职业健康安全法律法规文件的最新版本 第三节现场审核的内容和方法 一现场审核的内容和方法1了解组织情况受审核方的组织机构和职能 产品或服务的流程和特点 生产 或服务 活动的现场分布情况 产品生产或服务提供过程中危险源 化学品的保管和使用情况 主要危险源控制点设置情况 2对体系文件进行补充审查特别是对文件审查中有疑问之处 可在补充审查中查证 文件的补充审查既可以在办公室进行 也可以在活动现场进行 二现场审核注意事项1时间控制第一阶段审核所用的时间通常比第二阶段审核的时间要短 因此 审核组长要控制好时间 在有限的时间内 尽更多的了解受审核方的有关情况 收集更多的信息 以保证第二阶段审核重点明确 线路清楚 实施有效 2尊重受审核方3注意行为举止4作好记录特别是在现场调查中 对所观察到的主要危险源应记录下来 为第二阶段审核的准备和实施提供线索 第四节审核结论及报告 一审核结论审核组在完成现场审核后 应对以下两个方面给予评价 1受审核方的职业健康安全管理体系在审核范围内是否符合审核准则的要求 2受审核方的职业健康安全管理体是否具备第二阶段审核的条件 二审核报告1审核过程综述第一阶段审核的过程 内容 范围 方法等基本情况 2受审核方职业健康安全管理体系基本情况1 文件的符合性结论 2 体系建立和运行的基本情况 3 组织机构和职责的合理性 4 危险源辨识 风险评价和基本控制情况 5 适用于组织的职业健康安全法律法规的获取和遵守情况 6 目标 指标和职业健康安全管理方案的合理性7 内部审核的有效性 8 管理评审的实施情况 3目前存在的主要问题及是否具备第二阶段审核条件的结论4第二阶段审核的重点 3收集并评审有关信息1 组织的职业健康安全方针是否得到了实施 并传达到全体员工 2 目标指标的确定是否合理 3 危险源辨识与评价程序的合理有效性以及是否被执行 危险源清单是否包含了组织应识别的危险源 4 主要危险源的识别与评价是否合理和完整 5 职业健康安全管理方案是否明确 并有具体的实施措施 6 内部审核的信息 7 管理评审的信息 8 遵守职业健康安全法律法规的情况 同时对法律法规获取及识别程序及其执行情况进行评审 9 外部沟通程序的执行情况 4评价自我完善和持续改进机制 5现场调查1 生产现场 2 动力供应现场 如发电机 锅炉房 危险设备 特种设备 供气设备 站 中心空调室等场所 3 库房 特别是化学品库房 4 油品存放地 6其它关注的问题如 与职业健康安全管理体系相关的信息的接收和回复记录 监测与测量情况等 第四章第二阶段审核 第一节概述第二节首次会议第三节审核实施第四节不符合项的确定与不符合报告第五节对职业健康安全管理体系的总体评价第五节末次会议第六节审核报告 第一节概述 一第二阶段审核的目的1判断受审核方的职业健康安全管理体系是否符合GB Z 职业健康安全管理体系规范的要求 能否有效实现组织的职业健康安全方针和目标指标 2判断受审核方是否遵守了职业健康安全管理体系各项运行控制程序 实施对主要危险源的控制 二第二阶段审核的主要内容1 主要危险源是否受控并得到有效改善 2 法律法规是否现行有效 并已经全部理解和贯彻执行 3 目标指标和方案是否按预定计划实现 有否进行监督和记录 4 职责是否有效传达并被相关人员理解和实施 5 培训是否全面实施 能力是否得到有效证实 6 信息交流渠道是否畅通 文件控制是否得力 7 对重要过程是否按文件操作 对紧急状态如何应急和预防 8 如何对运行控制 目标指标进行监测 其记录及结果如何处理 9 不符合如何处理 纠正 预防措施是否实施并记录 10 结合现场继续对文件进行审核 考察其符合性 适宜性及可操作性等 三第二阶段审核实施程序1召开首次会议 2现场审核 收集审核证据 3评审和总结审核证据 确定不符合项 提出审核结果 4召开末次会议 宣布第二阶段审核结果 5编写审核报告 第二节首次会议 一首次会议的目的1向受审核方中高级管理者介绍审核组成员 2确认审核范围 目的和计划 共同认可审核进度表 3简要介绍审核中采用的方法和程序 4在审核组和受审核方之间建立正式的联络渠道5确认已具备审核组所需的资源与条件 6确认末次会议的日期和时间 7促进受审核方的积极参与 8向审核组介绍有关的现场安全和应急程序 二首次会议的程序首次会议由审核组长主持 会议程序大致如下 1与会者签到2人员介绍3受审核方最高管理者简单致辞 扼要介绍实施职业健康安全管理体系的过程和绩效 代表受审核方表态并要求各部门积极参与和配合审核组工作 初步营造轻松 和谐 融洽气氛 4申明此次审核的审核范围 审核目的 审核准则和审核计划 并由双方最终确认 5审核方法及程序介绍审核的基本方法是抽样 审核结果以抽样检查为依据 有一定风险和局限性 6审核结论的报告方式 7确认审核计划8确定联络 陪同人员和审核组办公条件9强调审核的公正性 客观性用客观证据说话 不听信道听途说 不提供咨询10保密承诺11明确限制条件清洁区 负责区 特殊防护衣着 不能涉及的区域或保密区域等 应予以说明 12澄清疑问 并确定末次会议的时间 地点及参加人员13审核组长确认有关问题已全部明确或澄清 在表示谢意后 则可结束首次会议 三首次会议的注意事项1首次会议的时间为30分钟左右 审核组长应预先做好准备 2受审核方的最高管理者和各部门主要负责人 尤其是接受审核的负责人 应参加首次会议 有特殊情况应指定代表参加 审核组不应强求受审核方某一领导非参加不可 3审核计划如有必要可作适当调整 4受审核方领导讲话应尽量简短 5首次会议的形式显示了审核的 基调 和风格 会议开始前征求受审核方最高管理者会议开始 以达到开诚布公 气氛融洽而又坦率透明 力求守时 务实 讲究实效 第三节审核实施 一审核内容1职业健康安全方针是否已得到贯彻实施 2职业健康安全目标 指标是否正在按规定的管理方案和计划实施 以及其实现程度如何 3重要的管理程序和运行控制程序是否已被严格遵守或执行 4体系中规定的日常监控和监测内容是否已执行 5内审和管理评审等是否已按规定实施 二审核方式1按部门审核2按要素审核3顺向追踪4逆向追溯 按部门审核一个部门往往承担若干要素的职能 因此 审核时应以其主要职业健康安全职能 即主要业务内容或其之一 为主线 针对与部门有关要素进行审核 不可能也没必要把这个部门有关的所有要素都查到 但不能遗漏主要职业健康安全职能 可运用顺向追踪 按照职业健康安全管理体系运作的顺序进行审核 如 从文件内容查到实施情况 从生产制造过程的第一道工序到最后一道工序 不是逐道工序查证 而是抽样 从主要危险源查到其影响 从最高管理者查到基层员工 即通过与上层管理者的交谈获得信息 再逐级追踪 最后得到证实 按部门审核是最常用 也是最难实施的方式 审核员必须事先准备好检查表 不忽略任一主要职能或职业健康安全管理活动 并注意从多方面收集事实 做好记录 按要素审核一个要素往往涉及两个以上的部门 要到不同部门去审核才能达到此要素的要求 可运用逆向追溯 按照职业健康安全管理体系运作的反向进行审核 如 从实施情况查到文件 从后面工序查到前面工序 从影响查到主要危险源 从员工的职业健康安全意识查到上层领导的决策 另 以危险源为主线的审核方式以某些主要危险源作为审核线索 贯穿全部体系要素 通过审核主要危险源的管理方案 控制程序 运行状况 控制状况及其结果 将主要危险源与职业健康安全管理体系各要素有机连接起来 最终综合审核发现 对职业健康安全管理体系作出总体评价 三审核方法提问与交谈查阅文件和记录现场观察和测试 1要善于提问和交谈基本上按检查表组织提问 但应组织得自然 和谐 切忌生硬刻板 2要注意倾听对回答表现出兴趣 保持视线接触 用适当的口头认可的话语 注意观察回答者的表情 当受审核方误解了问题或答非所问时 审核员应客气地加以引导 而不是粗暴打断 3要仔细观察和查阅仔细观察现场主要危险源和控制的运行状况 查阅有关的记录 发现问题时 要进行深入检查以确定客观证据 反复求证弄清不符合事实 并作登记 4记录要证据确切 口问手写 对调查获取的信息 证据作好记录 记录应全面 包括有效实施的记录和不符合记录 5要善于追踪验证比较不同来源所获取的对同一问题的信息 追踪来龙去脉 发现问题 获取客观证据 而不是轻信口头答复 另 审核员应该具备职业健康安全保护知识 相关职业健康安全法规知识和主要危险源控制知识 四提问技巧1开放式提问需要说明 解释来回答的问题 7种类型 带主题的问题 扩展性问题 讨论性问题 调查性问题 重复性问题 假设性问题 验证性问题2封闭式提问简单地用 是 或 否 就可以回答的问题 3澄清式提问带有主观导向 应慎用 五审核活动的控制1按审核计划实施审核首先是对审核计划的控制 遇到没有预料到的情况 可审核其主要负责应急准备和响应的部门 关键是要掌握每个部门的审核时间 有效方法是充分利用审核检查表 2合理选择样本 保证审核的系统性和完整性 1 多现场抽样的代表性应考虑下列因素 1 现场内部和整体职业健康安全管理体系的审核结果和报告 2 管理评审的结果 3 管理体系的成熟性 4 对组织的了解程度 5 现场规模的差别 6 管理体系的复杂性 7 现场的复杂性 8 分班工作情况 9 工作作业的差别 10 从事活动的差别 11 职能的重复性 12 组织人员在各个现场的分布情况 13 危险源及相关影响的程度 14 不同法律法规要求 15 相关方的意见 发现严重不符合 应适当增加现场审核样本量 扩大抽样审核范围 2 随机抽样3 合理策划 尽量使样本分布均匀保证一定抽样数量分层抽样适度均衡 2合理选择样本 保证审核的系统性和完整性 1 多现场抽样的代表性应考虑下列因素 1 现场内部和整体职业健康安全管理体系的审核结果和报告 2 管理评审的结果 3 管理体系的成熟性 4 对组织的了解程度 5 现场规模的差别 6 管理体系的复杂性 7 现场的复杂性 8 分班工作情况 9 工作作业的差别 10 从事活动的差别 11 职能的重复性 12 组织人员在各个现场的分布情况 13 危险源及相关影响的程度 14 不同法律法规要求 15 相关方的意见 发现严重不符合 应适当增加现场审核样本量 扩大抽样审核范围 2 随机抽样3 合理策划 尽量使样本分布均匀保证一定抽样数量分层抽样适度均衡 3要注重关键岗位和体系运行的主要问题关键岗位如 危险品仓库的管理人员 锅炉房的操作人员 起吊人员 污水处理站的管理人员 能源资源使用控制部门 废物管理人员 废气处理负责人等 将可能属于在具体实施运行中个别的 孤立的问题与可能是体系运行中重要缺陷的具体表现区别开来 4要注意收集体系运行有效性的证据通过体系运行前后各种有关数据的比较 来证明体系运行的有效性 5要始终营造良好的审核气氛谦虚 谨慎 尊重受审核方 遵照职业守则 从自身作起 对没有搞清的问题注意不要轻易下结论 受到来自受审核方人员的各种干扰时 要始终保持冷静 耐心和礼貌 避免与受审核方产生争论 第四节不符合项的确定与不符合报告 一不符合不符合是指那些违背审核准则的审核发现 审核准则 1 GB Z 职业健康安全管理体系规范 2 适用于受审核方的与职业健康安全有关的法律 法规及其他要求 3 受审核方的职业健康安全管理体系文件 包括手册 程序文件和作业指导书 二不符合项的确定1必须以客观事实为基础在文件 记录审阅以及现场观察中发现的客观事实 现场审核中受审核人员对审核员所提问题的回答 也可成为客观证据 但面谈取得的信息 应当取得其他事实的证实 2必须以审核准则为依据不能够以审核员个人的任何意见 观点作依据 找不到不符合条款 就不能判为不合格 3分析所有不符合的原因 找出体系缺陷 4审核组内相互沟通 统一意见 审核组成员充分讨论 交流情况 互相补充印证 更准确 更全面地作出判断 审核发现最终是否形成不符合项 由审核组长确定 5与受审核方共同确认审核发现的事实 如果受审核方提出补充证据 证明审核员对不符合项陈述有误 审核员经过补充调查核准 应勇于修正错误 通常 不符合项有以下几种情形 职业健康安全管理体系文件没有完全达到GB Z 职业健康安全管理体系规范的要求 即文件的规定不符合规范 职业健康安全管理体系实施未按文件规定执行 即运行实施不符合文件规定 体系运行结果未达到计划的目标 指标 即效果不符合制定目标 体系运行的职业健康安全行为未达到法律 法规和其他要求的规定 即职业健康安全行为不符合法规要求 三不符合性质的判定不符合的性质可分为两类 即严重不符合和一般不符合 分类的依据有两个 其一是不符合情节的严重程度 其二是如果这种不符合不纠正造成的后果 1严重不符合体系出现系统性失效 体系运行区域性失效 造成严重的职业健康安全危害 或潜在严重有害的职业健康安全后果 组织违反法律法规或其它要求的职业健康安全行为较严重 一般不符合项没有按期纠正 目标指标未实现 且没有通过评审采取必要的措施 2一般不符合对满足职业健康安全管理体系要素或体系文件的要求而言 是个别的 偶然的 孤立的 性质轻微的不符合 对保证所审核范围的体系而言 是次要问题 四不符合报告不符合报告应包括下列内容 受审核方名称 不符合事实描述 不符合判据及条款号 不符合性质的判定 审核员姓名及开具日期 受审核方代表确认及签名 要求完成纠正日期 不符合事实描述要点 准确地描述客观事实 包括时间 地点 人物 注明 职务 职称 不点名 何种情况等 使其具可重查性和可追溯性 语言简明精炼 概括不符合的核心的问题 观点 结论要从描述的事实中自然流露 不要只写结论 不写事实 尽可能使用规范术语 如规范或体系文件术语 不符合项事实描述例1 询问化学品仓库保管员王大力得知 公司体系运行以来 没有对运行活动进行职业健康安全监测 缺少监测数据 怎么能证明贵公司的职业健康安全绩效 点评 审核员对于不符合的客观事实描述不够明确 没有说明何时发现 操作违反了哪个规定 也不需要指出操作工的姓名并加有责备性的语言 不符合项报告 例 编号 02 第四节对职业健康安全管理体系的总体评价 职业健康安全管理体系审核的任务不是为了发现一些不符合 更重要的是收集职业健康安全管理体系实施的客观证据 来证实职业健康安全管理体系是否符合规范要求 从总体上评价职业健康安全管理体系的有效性和实施效果 以提供职业健康安全管理体系审核的总体结论 体系有效性评价的内容 体系能保证实现组织的职业健康安全方针和目标指标 对体系评价出的主要危险源能实施有效控制 通过对职业健康安全管理体系的绩效测量与监测 不符合纠正与预防 内审和管理评审等要素的实施 组织的体系形成了一套自我完善的机制 全体员工通过体系的建立和实施提高了职业健康安全保护意识 并能够自觉地遵守与本岗位有关的程序或作业指导书的规定 在预防和控制工伤事故和职业病方面取得的实际绩效 第五节末次会议 末次会议是审核组向受审核方报告审核结果和审核结论的会议 末次会议仍由审核组长主持 出席会议人员与首次会议相同 一末次会议的目的向受审核方的最高管理层和部门负责人介绍审核情况 宣布审核结果和审核结论 提出纠正措施的跟踪验证要求 介绍获证后监督审核的规定 宣布结束现场审核 二末次会议的内容1 与会者签到2 审核组长宣布末次会议开始 并代表审核组对受审核方在审核中的配合和支持 使审核顺利完成表示感谢 3 重申审核目的 审核范围和审核准则 4 对受审核方的职业健康安全管理体系实施有效性作出基本评价 指出体系运行的薄弱环节和不符合要点 5 宣读不符合报告 并提醒受审核方是否理解不符合事实 确保受审核方对不符合项的认识 6 说明抽样的局限性 要求受审核方举一反三 改进职业健康安全管理体系 但审核组应力求使审核结果公正 客观和准确 7 再次对保密进行承诺 包括保守审核秘密 8 澄清 让受审核方有机会提出对于不符合项的意见 包括某些措词修正 9 宣布本次审核的结论 推荐认证通过 推迟推荐认证通过 不推荐认证通过三种结论中的一种 10 提出对纠正措施的要求 包括纠正措施完成期限和追踪验证或监督审核方式的要求 11 审核组长应说明证后监督的作用 实施要求 并要求正确使用证书 12 受审核方领导可就审核结论和纠正措施要求作简短表态 适当说明今后的打算 13 末次会议结束 第六节审核报告 审核组在编写审核报告前 应认真分析体系文件 审核记录 进行汇总和整理 以此为据 完整 准确地对第一阶段和第二阶段审核结果做出描述 对职业健康安全管理体系的有效性做出评价 审核报告应打印成文 提交认证机构并经评审后才能正式分发 审核报告由审核组长编写 或在审核组长的指导下由审核组成员编写 审核组长对审核报告的准确性与完整性负责 审核报告应包括下列内容 1审核综述 1 第一阶段和第二阶段审核日期 2 受审核方的职业健康安全管理体系符合GB Z 职业健康安全管理体系规范的情况 3 受审核方危险源 主要危险源辨识别的适宜性 4 职业健康安全法律 法规和其他要求识别和登记充分性和遵守法律法规情况 5 受审核方职业健康安全管理体系的实施情况 包括职业健康安全方针 目标指标和管理方案的实施完成情况 主要危险源是否都得到控制 各种程序文件和作业指导书的执行情况 6 内审和管理评审是否按程序规定执行 7 受审核方职业健康安全管理体系实施的持续适宜性和有效性 包括危险源控制 持续改进的职业健康安全绩效 8 审核发现的不符合项概述 以及实施完成纠正措施的要求 9 不符合项纠正措施有效性验证情况 2审核组结论 1 推荐认证通过 审核发现若干一般不符合项 需对所有不符合项采取纠正措施 验证有效 2 推迟推荐认证通过 审核发现若干一般不符合项和个别严重不符合 在规定期限内采取有效纠正措施 个别要素和部门需要现场跟踪审核 3 不推荐认证通过 发现多个严重不符合项 造成体系运行失效 并在短期内不能采取有效纠正措施 3受审核方的基本情况名称 地址 主要产品 活动或服务的内容 组织的规模 如果受审核方与委托方不是同一组织 应写明委托方的名称 4其他 1 审核组成员 审核准则 审核日期 审核日程安排 文件审核概述 审核发现 2 附文件审核概要表 3 附审核计划 4 附不符合报告及其纠正措施实施证明材料 需要时 附不符合项分布表 5 首 末次会议签到表 审核报告由审核组长签名 并提交认证机构作为认证决定评审的材料 评审后的审核报告正式发布 认证机构按计划分发 审核报告属秘密文件 审核员和收到审核报告的各方应为受审核方保守机密 情景题 1XX洗衣机公司制订了一般机械设备工伤事故低于8 的目标 审核员来到冲压车间 询问车间主任 一般机械设备事故指标是多少 车间主任回答说 低于4 审核员问 有没有具体措施 车间主任说 我们车间冲压员工都是老师傅 工龄起码都在十年以上 大家都知道每天应怎么做 不会出问题的 2接着审核员来到机加工车间看到几名焊接与切割人员手拿焊枪 戴上面罩正在熟练操作 问他们是否有焊工资格证书 焊接班长说 你不要太小看我们了 我们这些人都有五年以上的焊工经历 说着拿出资格证书 上面确有记载 于1996年参加了XX市劳动部门的专门培训和