8.28练习题证券交易.doc

月日练习题证券交易单选题关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。DA. 15个交易日 B.10个交易日 C. 5个交易日 D. 2个交易日上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。AA. 中国结算公司的交易清算系统 B.证券交易所的交易系统C. 证券公司柜台交易系统 D. 结算银行的资金清算系统上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。CA. 配股公告日 B.配股公告日后一天 C.配股登记日 D.配股登记日后一天按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是()。DA. 中国证监会 B.证券交易所 C.产权交易所 D.中国证券业协会证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件是（）。CA申请前一季度各项风险控制指标符合规定标准B.参股一家期货公司C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员在全国银行间市场债券回购业务中，中央结算公司为参与者提供的服务不包括（）。AA. 报价 B.债券托管 C.债券结算 D.本息兑付和账务查询某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。AAT+1 BT CT+2 DT+3关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是（）。AA按抽签决定认购成功者 B按价格优先原则决定认购成功者C按时间优先原则决定认购成功者 D按客户优先原则决定认购成功者某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（）元。BA147.70 B147.78 C147.80 D148.00、对清算、交割、交收的说法错误的是 ()DA证券的收付称为交割 B资金的收付称为交收 C先清算后交割、交收 D先交割后清算 、中国证监会2000年修订的上市公司股东大会规范意见，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（ ）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。 BA一个月 B二个月 C三个月 D10天 .召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A10B15C20D30根据证券发行与承销管理办法的规定，（），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。A申购日之前(不含该日)B申购当日C申购日之前(含该日)D申购次日.根据首次发行股票公开询价制度，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A中国证券业协会B证券交易所C个人投资者D中国证监会规定条件的机构投资者多选题1关于股份登记，下列说法正确的有（）。ABCA证券发行人申请送股登记时，应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合B.配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映C.股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等D.证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（）。ABCA.最近2年内不存在重大违法、违规行为 B.有20家以上的营业部，且布局合理C.具有健全的内部控制制度和风险防范机制 D. 净资本不低于人民币2亿元纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括（）。ACDA.A股 B.B股 C.国债现券 D.基金关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（）。ACA. 证券登记结算公司与结算参与人的证券交收一般称为集中证券交收B. 结算参与人通过其集中证券交收账户完成与客户之间的证券交收C. 证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收D. 证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的证券交收证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。ACA中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收B证券公司与结算参与人之间的证券交收C结算参与人与客户之间的证券交收D投资者与投资者之间的证券交收下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（）。BCDA权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00B对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算C对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收（T日为交易日）D结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括（）。BCA上市公司股东人数B股利分配方案中送股比例C股东的持股数D股东认购新股缴款额下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。ABDA转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C转托管一经申报不能撤单D转出证券营业部收到转托管未确认数据，