EPC总承包教程

讲课人 胡德银中国勘察设计协会工程总承包工作委员会专家中国成达工程公司原副院长 总工程师成都寰达项目管理咨询有限公司董事长 总经理北京石油化工设计院院长地址 北京朝阳区安立路101号名人广场6层邮编 100101电话 010 58296682 O手机 传真 010 58296680电子信箱 hudeyin 授课对象和内容 业主代表 工程公司 DAB 业主 工程公司经理工程项目经理设计经理采购经理施工经理开车经理项目控制经理质量经理财务经理IT工程师进度工程师费用工程师安全工程师项目秘书 E P C T E V C 管理主体 授课对象 授课内容 一 工程总承包项目管理 二 工程公司项目管理 三 工程公司基础工作 活动 80 价值 80 20 80 20 现代EPC工程总承包项目管理实务第一部分 EPC工程总承包项目管理第二部分 工程公司项目管理第三部分 项目管理基础工作第四部分 化八院创建工程公司的经验 案例 成都寰达项目管理咨询有限公司胡德银2005年4月成都 EPC工程总承包项目管理三个方面的关系 EPC工程总承包项目管理 产品实现过程 项目管理过程 签订合同 设计 采购 开车 开车 项目初始阶段工作 项目启动过程 项目策划过程 项目实施过程 项目控制过程 项目收尾过程 工程公司项目管理 项目管理基础工作 1 组织机构 2 职能职责 3 项目管理为中心 4 部室管理为基础 5 矩阵管理 6 人力资源保证 7 融资能力 8 奖励政策等 1 质量管理体系 2 项目管理体系 3 工作手册 4 工作分解结构 5 工作包辞典 6 人工时定额 7 检测基准表 8 项目管理软件等 支持 综合 范围 进度 费用 质量 人力资源 信息沟通 风险 合同 第一部分EPC工程总承包项目管理 第一部分 EPC工程总承包项目管理1项目管理概念2项目启动3项目策划 项目初始阶段的工作 4EPC工程总承包设计管理特点5EPC工程总承包采购管理特点6EPC工程总承包施工管理特点7EPC工程总承包开车管理特点8项目进度控制9项目费用控制10项目质量控制11项目材料控制12项目人力资源管理13项目信息沟通管理14项目风险管理15项目合同管理 1项目管理概念21世纪 政府和企业的业务 有80 以上将以项目的手段 Managementbyprojects 进行管理 21世纪 项目管理将是 黄金职业 1 1项目定义美国PMI对项目的定义 项目是为完成某一独特的产品或服务所做的一次性努力 项目是一个过程 建设一座工厂的过程是一个项目 工厂本身不是一个项目 项目可以是完成一个产品 例如建成一座工厂 项目也可以是一项服务 例如组织一届奥运会 项目是一个临时性的任务 项目有明确的开始时间和明确的结束时间 任务完成项目就不再存在 项目所完成的产品或服务是独特的 任何项目的产品都各不相同 生产完全相同产品的任务 如一条生产电视机或汽车的生产线 不能称为项目 项目是一次性的和非重复性的 任何项目都不能完全重复 1 2项目的基本特性 1 项目的相对性 项目相对于确定的主体而存在 同一个工程 不同的管理主体构成不同的项目 业主的工作构成业主的一个项目 承包商的工作构成承包商的一个项目等 2 项目的临时性 项目完成 项目不复存在 项目组随即解散 3 项目的目标性 项目都有确定的目标 如进度 成本 效益等 4 项目的约束性 项目都有一定的约束条件 如资源 环境等 5 项目的一次性 项目是渐进地 一次性地完成的 不能推倒重来 6 项目的系统性和整体性 项目是系统工程 是有序和连续的 7 项目的相对独立性 在一个组织内 项目运行要求相对独立 8 项目的生命周期性 项目有生命周期 即起始 过程和终结 9 项目的多变性 外部条件及阶段结果的不确定性和多变 使项目具有多变性 区别于一条汽车生产线 10 项目的相对重要性 项目不是常规任务 要求组织重点保证 1 3两类项目过程任何项目有两类项目过程 1 创造项目产品的过程 EPC 亦可称产品实现过程 1 此类过程 项目产品不同 过程也不同 例如工程项目 软件开发项目 医药开发项目 它们创造项目产品的过程各不相同 2 此类过程 具体描述 设计 和创造 设备制造和建筑 安装 项目产品 3 此类过程 关注产品功能 特性和量质 2 项目管理过程 PEC 1 此类过程 对大多数项目都适用 都有相同的管理过程 2 此类过程 描述 计划 和组织 管理和控制 项目的各项工作 3 此类过程 关注项目的效率和效益 讨论 我国现状 1 把创造项目产品过程混同为项目管理过程 2 重视生产过程 忽视管理过程 3 结果是效率和效益差 调概率 达43 工程项目两类项目过程的对应关系 1 创造项目产品的过程 产品实现过程 立项过程F 可研 批准 设计过程E 文件 图纸 采购过程P 设备 材料制造供应 施工过程C 建筑 安装 试运行过程T 考核验收 2 项目管理过程 对产品实现过程进行管理 实施过程E Execution 组织实施 绩效 策划过程P Planning 控制过程C Controlling 收尾过程 策划 计划 偏差 纠正 检验 接收 启动过程 招标 委托 1 4工程项目的多层次概念 1 通常工程是指工程项目的整体 2 工程的不同阶段或不同部分及其组合 都可按其管理主体构成一个项目 3 通常是一个合同构成一个项目 O M E P C T O M E P C T OPMC E P C T OPMC E P C T O M EP C T O M BOT BOOT 1 5两份权威性 指南 对项目管理的定义 1 ISO10006 项目管理质量指南 2000 项目管理是在项目连续过程中 对项目的各方面进行策划 组织 监测和控制等活动 以达到项目的目标 2 美国PMI的PMBOK 项目管理知识体系指南 2000 项目管理是将项目管理的知识 技能 工具和技术 运用于项目活动中 以便满足和超过项目干系人对项目的需求和期望 讨论 ISO10006从项目管理内容角度定义 PMBOK从项目管理方法角度定义 1 6项目管理的主要内容PMBOK把项目管理的主要内容归纳为九个方面44个子过程 项目管理 项目整体管理 项目范围管理 项目进度管理 项目费用管理 项目质量管理 项目人力资源管理 项目信息管理 项目风险管理 项目采购管理 制定项目章程制定范围说明书制定项目管理计划项目计划实施监控项目工作整体变更控制项目收尾 项目范围规划项目范围定义项目工作分解结构项目范围验证项目范围变更控制 项目活动定义项目活动排序项目活动资源估算项目活动周期估算项目进度计划编制项目进度控制 项目费用估算项目费用预算项目费用控制 项目质量策划项目质量保证项目质量控制 人力资源策划项目团队组建项目团队建设项目团队管理 项目信息沟通策划项目信息发布项目效绩报告项目干系人管理 项目风险管理计划项目风险识别项目风险定性分析项目风险定量分析项目风险应对计划项目风险监控 采购规划分包规划分包招标分包卖方选择合同管理合同收尾 1 7项目管理过程组及子过程分布PMI研究结果 项目管理九个方面的44个子过程 分布在5个过程组中 如下图 项目开始 项目结束 时间 启动过程组 策划过程组 实施过程组 控制过程组 收尾过程组 2 制定范围说明书 1 制定项目章程 14 质量策划 13 费用预算 12 费用估算 11 进度计划编制 10 活动周期估算 9 活动资源估算 8 活动排序 7 活动定义 6 编制工作分解结构 5 范围定义 4 范围策划 3 制定项目管理计划核心过程 23 分包规划 22 采购规划 21 风险对策开发 20 风险定量分析 19 风险定性分析 18 风险识别 17 风险管理计划 16 信息沟通策划 15 人力资源策划辅助过程 30 卖方选择 29 采购招标 28 信息发布 27 团队建设 26 团队组建 25 质量保证 24 项目计划实施 42 合同管理 41 风险监控 40 项目干系人管理 39 效绩报告 38 项目团队管理 37 质量控制 36 费用控制 35 进度控制 34 范围变更控制 33 范围验证 32 整体变更控制 31 监控项目工作 44 合同收尾 43 项目收尾 1 8什么是项目管理服务PM 1 项目管理服务是专业化的项目管理公司 根据与业主签订的协议 为业主提供项目管理的服务 2 项目管理服务的内容 可以是全过程的服务 也可以是分阶段的服务 可以是全方位的服务 也可以是单项内容的服务 3 项目管理服务的性质 可以是咨询型的 也可以是代理型的 如下图所示 4 项目管理服务可以解决非专业机构管理项目和非专业人员管理项目的问题 咨询型项目管理服务代理型项目管理服务 业主 业主 设计 设计 采购 采购 施工 施工 项目管理服务 项目管理服务 1 9什么是项目管理承包PMC 1 项目管理承包 ProjectManagementContractor PMC 性质上属于代理型的项目管理服务 2 PMC的服务范围 服务方式由业主与承包商约定 通常包括可行性研究 业主要求 项目定义 招标代理 设计 采购 施工管理 开车服务 融资服务 进度 费用 质量控制 安全管理 合同管理等 3 项目管理承包商可以是工程公司也可以是项目管理公司 4 PMC比咨询型的项目管理服务 PM 要承担更多的管理责任和经济责任 PMC合同规定有奖罚条款 5 PMC的报酬设计通常采用 成本 利润 奖罚系统 讨论 1 PMC与工程监理的区别 2 哪些项目适合采用PMC 大型复杂项目 平行承包项目 JV项目 1 9 续 项目管理承包PMC的范围讨论 项目定义阶段和设计阶段对工程费用的影响力最大 体现PMC的价值 项目启动 项目定义 设计阶段 采购阶段 施工阶段 开车阶段 业主项目管理的范围 PMC的范围 EPC的范围 E P C T 机会研究可行性研究 立项 选择PMC 项目定义选择EPC 对项目费用的影响力曲线 项目费用曲线 1 10什么是EPC工程总承包 1 业主把工程的设计 采购 施工工作全部委托给一家工程总承包商承担 总承包商对工程的安全 质量 进度和造价全面负责 2 总承包商可以把部分设计 采购和施工任务分包给分承包商承担 分包合同由总承包商与分承包商之间签订 3 分承包商对工程项目承担的义务 通过总承包商对业主负责 4 业主对工程总承包项目进行整体的 原则的 目标的协调和控制 对具体实施工作介入较少 5 业主按合同规定支付合同价款 承包商按合同规定完成工程 最终合同双方按合同规定验收和结算 1 11什么是Turnkey交钥匙工程 1 是EPC工程总承包的延伸 向前可延伸到可行性研究 向后可延伸到开车操作 2 承包商向业主提交的是功能满足合同要求 配套设施齐全 转动钥匙 即可投入使用的工程 3 适用于业主要求承包商有确定的工期 造价 质量保证 而作为回报 业主愿意支付较高的承包费用的工程项目 项目实施的大部分风险转移给承包商 4 业主只按合同规定的工期 造价 质量保证进行验收 对项目实施过程介入较少 5 业主 总承包商 分承包商之间的合同关系与EPC工程总承包相同 讨论 1 交钥匙承包是工程总承包的模式之一 2 交钥匙工程是建筑市场受商品市场发展趋势影响的结果 由做转向买 1 12什么是D B合同项目 1 D B Design Build 模式是工程总承包模式之一 2 要求采购设备较少的项目采用D B模式合同 例如建筑类项目 要求采购设备较多的项目采用EPC模式合同 3 成套设备供应商负责设计和施工的项目 例如成套锅炉设备 采用D B模式合同 FIDICConditionofContractforPlant Design Build 4 业主 总承包商 分承包商之间的关系与EPC工程总承包相同 5 美国Design BuildInstitute报告 D B合同占全部建设合同的份额 已由1995年的25 上升到1999年的35 预计到2005年将进一步上升到45 FIDIC推荐的项目管理模式1999年版FIDIC合同条件FIDIC合同条件名称承包模式 1 施工合同条件 红皮书 平行承包ConditionsofContractforConstruction 2 生产设备和设计 施工合同条件 黄皮书 工程总承包ConditionsofContractforPlantandDesign Build 3 EPC 交钥匙工程合同条件 银皮书 工程总承包ConditionsofContractforEPC TurnkeyProjects 4 简明合同条件 绿皮书 适用简单工程ShortFormofContract EPC与PMC的不同点EPC工程总承包PMC项目管理承包1性质承发包咨询服务2契约承包合同服务协议书3风险承担工程承包风险承担管理责任风险4活动实施项目 完成工程策划 监督和控制5角色卖方角色业主代表角色 1 PMC的收费标准由于服务范围差别很大 很难用合同价的百分比来计算 有的资料介绍项目管理收费为合同价的3 不够合理 2 PMC通常采用 成本 利润 奖罚进行计酬 合理并风险较少 3 成本 人工时估算X费率 根据岗位分别计算 4 利润通过谈判确定 常加到人工时费率中去 5 奖罚金额通过谈判确定 进度提前 费用节省按奖励公式计算 进度拖延 费用超支按罚款公式计算 通常奖罚限额是对等的 2工程公司项目管理体系工程项目管理模式的演变 工程公司和工程总承包的发展 业主 PM P T 业主 业主 OM OM OM E E V V C C DAB PMAPMC PMAPMC V C P T E P C T 工程公司 2工程公司项目管理体系工程项目管理模式的演变 工程公司和工程总承包的发展 对比要素模式1模式11模式111 1 业主机构大中小 2 项目管理专业化低高高 3 设计的主导作用不能发挥不能发挥能充分发挥 4 EPC的协调分离 外部协调分离 外部协调统一管理 内部协调 5 项目管理经验一次性能积累丰富 6 项目管理技术水平低水平高水平高 7 进度难交叉难交叉能合理交叉 8 费用难控制较难控制能控制 9 质量各管各的质量各管各的质量全面控制质量 10 投资效益差较差好 11 业主管理事繁效益差事较繁效益较差省时 省钱 省力 业主 业主 业主 工程公司 OM E E E P P P PM V V V C C C C T T T OM OM PMAPMC PMAPMC DAB 1 13工程项目管理模式的演变和发展对比要素模式1 业主或指挥部模式11 业主加PM模式111 业主加EPC 1 业主机构大中小业主 大PMC 2 项目管理专业化低高高 3 设计的主导作用不能发挥不能发挥能充分发挥 一个主体 4 EPC的协调分离 外部协调分离 外部协调统一管理 内部协调 5 项目管理经验一次性能积累专营 经验丰富 6 项目管理技术水平低水平高水平高 7 进度控制难交叉难交叉能合理深度交叉 8 费用控制难控制较难控制能主动控制 9 质量控制各管各的质量各管各的质量全面控制质量 10 投资效益差较差好 11 风险业主大 承包商小业主大 承包商小业主小 承包商大 12 业主效果事繁 效益差事较繁 效益较差省时 省钱 省力 业主 业主 业主 OM OM OM PM P P E E E T T V C C C P PMPMC PMPMC V V C T DAB 工程公司 DisputeAdjudicationBoard 1 13工程项目管理模式的演变和发展 续 工程总承包的经济增长点讨论 1 总承包模式 业主是最大的受益者 包括费用 进度和质量 2 假业主 机制造成业主更多关心当事人利益 不接受总承包 设计费用 施工费用 开车费用 材料费用 业主管理费 承包管理费 业主管理费 管理费 管理费 设计费用 材料费用 施工费用 开车费用 协调费与浪费 协调费与浪费 投资节省 业主管理模式 总承包管理模式 1 效益增长点 1 工程公司经验 2 内部协调 3 深度交叉 4 综合质量控制 5 费用控制的主动性 2 效果 1 协调费用减少 2 返工减少 3 工期缩短 4 质量提高 5 浪费减少 承包商利润 2项目启动2 1项目报价管理2 2签订项目合同2 3任命项目经理2 4组建项目组 部 2 1项目报价管理2 1 1报价管理组织系统 销售部 报价部 项目部 控制部 设计部 采购部 施工部 开车部 财务部 业主 销售代表 报价经理 报价经理 商务建议书 技术建议书项目实施建议书投标资格资料 财务税务保险 估算进度 讨论 1 专职的报价部门的必要性 2 报价支持系统的重要性 2 1 2项目报价经理 1 三种任命方式 1 专职报价经理移交项目经理 2 任命项目经理担任报价经理继任项目经理 3 专职报价经理 拟任项目经理继转项目经理 2 专职报价经理的重要作用 1 保证报价的水平和质量 既能中标又能盈利 2 尽量避免潜在风险 报价往往是潜在风险的决定因素 3 专职报价经理有利于积累经验 临时安排报价经理往往要付出高昂的代价 4 要求报价经理有预见性和迅速决策 比项目经理要求更高 2 1 3项目报价程序 业主 业主 询价 销售代表 建议 审议否 不审议 审议 决定投标否 不投标 投标 主管审批 报价经理 策略会议 报价计划 开工会议 分包会议 建议书初稿 部门审核 风险分析 技术建议书实施建议书 风险备忘录 报价估算 商务建议书 总部审核 综合风险分析 销售代表 报价经理 报价经理 是否会审 价格委员会 不审 要审 标价 是否执行部门审 否 执行部门审 是 标价的建议书 销售代表 报价书 商务信 标价的建议书 销售代表 工艺设计采购施工开车估算进度 财务税务融资保险法律专利 费用审核会 询价评审委员会评审决策 风险备忘录初稿 讨论 程序设计应完善 可根据项目的规模和复杂程度适度简化 2 1 4项目报价文件的组成 1 技术建议书 2 项目实施建议书 3 投标书及投标书附录 4 合同通用条件 5 合同专用条件 6 报价估算表 7 雇主要求 8 投标人须知 9 合同协议书 初稿 10 投标保函 11 招标书规定的其它文件 2 1 5项目报价估算 1 报价估算的构成 基本方法 报价 成本 风险 利润 管理费 基本成本费 风险费 计划利润 估算成本 85 风险费 10 计划利润 5 报价估算 合同价格 实际成本 赢利 2 成本估算的注意事项1 充分理解询价文件的内容 包括业主要求 招标书等 2 成本估算的依据资料 设计 应达到足够的深度 3 成本估算切忌漏项 常参考历史资料和模版 CheckList 4 采用 基准日 时的估算值 同时考虑90天的报价有效期 5 公司管理费通常摊入人工时费率 6 报价估算表的科目分解应符合投标者须知的要求 8 成本估算应为最可能值 不宜由领导拍板决定 讨论 1 基准日 即投标截止日前28天当日 2 国外项目的报价成本估算应取得工程所在国的有关资料 例如材料价格 劳务工资等 续 开口价合同与固定价合同的报价估算 报价阶段 基础工程设计阶段 详细工程设计阶段 施工阶段 开车阶段 报价估算 初期控制估算 批准的控制估算 初期控制估算 首次核定估算 二次核定估算 工艺设计 开口价 固定价 签订合同 工艺发表 基础工程设计发表 详细工程设计发表 施工完成 试运行完成 讨论 工程总承包合同报价估算 其基础资料一定应做到基础工程设计的深度 3 报价估算风险定性和定量分析注意事项1 工程总承包项目风险包括 业主承担的风险 在合同条件中载明 承包商承担的风险 由承包商估算费用 列入合同总价中 不可抗力 在合同条件中载明 不构成任一方违约 2 承包商承担风险费用的估算 技术风险费用 采用的技术某一环节不成熟 需要实验 则应列入一笔费用 进度风险费用 业主的进度要求不符合合理周期 应列入一笔可能发生进度拖期或赶工的费用 劳力风险费用 工程所在地区的劳力短缺 可能拖延施工工期 应列入相应的费用 涨价风险费用 按预测的涨价系数计算一笔未可预见费 或在合同条款中规定按实际涨价调整合同总价 其他因素风险费用 逐项定性和定量列入 3 报价风险费用由基本未可预见费和最大风险未可预见费组成 其估算由各部门提出 估算工程师组织和汇总 经报价经理审查 批准后列入报价估算 蒙特卡罗模拟技术确定基本未可预见费 费用风险分析 概率分布曲线 XXXX装置 估算 63 47百万美元 63 47 62 47 61 47 60 47 59 47 64 47 65 47 66 47 67 47 68 47 69 47 70 47 71 47 72 47 73 47 费用 百万美元 基本未可预见费 百万美元 未可预见费为0时超出净估算值的概率为92 3 1009080706050403020100 10 0 9 0 7 0 8 0 6 0 5 0 4 0 3 0 2 0 1 0 0 0 1 0 2 0 3 0 4 0 净估算值 概率 未可预见费为3 4百万美元时超出净估算值的概率为50 输入每项费用的高估值和低估值 通过模拟计算得出概率分布曲线 4 报价估算中利润的确定报价估算中的利润由商务部根据经营策略提出建议 经公司主管经理审核确定 1 高额利润 适合于公司有绝对竞争优势的项目 2 中等利润 适合于公司有一般竞争优势的项目 3 低额利润 适合于新开拓的领域或为战略目的的项目 4 报价估算中的利润应单独估算 但在报价中通常摊销到人工时费率中 或采购价格中 2 2签订项目合同EPC工程总承包应坚持在合同条件下启动 签订EPC工程总承包合同应坚持下列原则 1 承发包方双赢的原则 2 合理分担风险的原则 3 明确界定合同项目的范围 4 坚持合理的工期 5 坚持必要的费用 6 坚持满足需要的质量 7 遵守国际惯例 8 合同文件尽量完整 详尽 2 2 1承发包方双赢的原则 1 业主方 利用承包商实施项目的技术和经验 减少业主实施项目的风险 获得比支付承包商费用更多的效益 2 承包商方 通过实施项目获得合理的利润 通过实施项目求得生存和发展 讨论 1 为实现双赢 承包商应有能力创造效益 工期短 成本低 保证质量 业主应支付给承包商合理的费用和利润 2 如何掌握 承包商应做准报价估算和控制好风险 业主应全面考察和选择承包商 不能简单以最低价中标 3 误区 业主以最低价中标 承包商通过偷工减料赢得利润 2 2 2合理分担风险的原则 1 谁最能控制风险和承受该风险后果 应由谁来分担 2 分担风险的一方应拥有相应的风险费用 3 分担风险的一方可以凭借其经验和能力 通过规避 转移 减轻等方法控制风险损失 4 工程总承包项目风险包括 业主应承担的风险 在合同条件中载明 承包商应承担的风险 在合同条件中载明 并由承包商估算费用 列入合同总价中 不可抗力 在合同条件中载明 不可抗力事件发生 不构成任一方违约 讨论 切忌承担了风险而无风险防范措施 例如 业主要求按合理工期提前2个月 而且合同中有拖期罚款的条款 则合同总价中应加入赶工措施费和一旦拖期罚款的风险费 2 2 3明确界定合同项目的范围 1 项目范围界定不明确容易引起索赔纠纷 2 必须明确界定的项目范围包括特性 功能和质量 3 低价成交 高价索赔 的方法不可取 4 专业人员参加项目报价和合同谈判 有利于界定合同项目的范围 讨论 1 低价成交 高价索赔 不符合双赢原则 属不诚信行为 2 使用标准工作分解结构模板WBS是明确界定项目范围的好方法 2 2 4坚持合理的工期 1 合理的工期费用最省 2 合理的工期能保证质量 3 工程公司应积累工程总承包合理工期 4 进度的合理交叉应掌握机会 风险的原则 讨论 1 业主要求不合理工期如何办 说服 策划风险应对措施 拒绝 2 工程总承包能提供最短的工期 合理工期 工期 费用 费用最省 2 2 5坚持必要的费用 1 必要的费用效果最好 2 必要的费用能实现双赢 3 基于准确的成本估算 4 全面的风险识别与分析 5 合理确定利润 讨论 1 业主不接受必要费用怎么办 解释报价 让利 但不能让成本 拒绝 2 钓鱼工程 低价中标 造成效益损失的例子 必要的费用 费用 效益最好 效益 2 2 6坚持满足需要的质量 1 满足需要的质量效益最好 2 质量不足修复缺陷的费用增加 3 质量过剩质量成本增加 4 根据业主的质量要求计算质量成本 讨论 1 应在合同中规定质量标准 2 工程总承包的质量标准包括 功能 特性 标准规范等 质量 费用 满足需要的质量 费用最低 修复质量的费用 创造质量的费用 2 2 7遵守国际惯例 1 国际惯例的基本条件 在一定范围内一贯地 经常地 反复地采用的 其内容必须是明确 肯定的 在一定范围内众所周知的 2 最典型的国际惯例是FIDIC合同条款 3 合同谈判遵守国际惯例的好处 减少歧义 同一词语表达同一事件 减少争议 共同遵守国际惯例 符合公平原则 兼顾合同双方利益 4 如果不能直接采用FIDIC合同条件 应尽量引用FIDIC合同条款 讨论 1 目前我国工程总承包合同条款过于粗浅 2 建议组织编制我国工程总承包合同条件范本 2 2 8合同文件尽量完整 详尽 1 工程总承包合同文件应包括 合同通用条件 合同专用条件 雇主要求 投标书 承包商建议书 投标书附表 中标函 合同协议书 补充文件 2 详尽程度应参照FIDIC合同条件 讨论 1 不完整 则合同执行中争议多 2 不详尽 则难操作 例如业主拖欠工程款如何办 2 3任命项目经理 1 工程总承包项目启动包括任命项目经理 2 项目经理人选由公司项目管理部推荐 公司主管经理批准 人力资源部办理手续 3 项目经理应具备相应的资质 建造师 注册工程师 及公司规定的任职条件 4 项目经理经公司法人代表授权 代表公司履行合同 5 公司应对项目经理下达 项目管理目标责任书 6 项目经理有权按规定程序使用公司的相关资源 2 4组建项目组 部 1 工程总承包项目启动包括组建项目组 部 2 项目组由项目经理负责组建 3 项目组成员由各专业部门派出 4 必要时应对项目组成员进行个人能力评价和整体能力评价 5 有的业主可能要求对项目组成员进行考核 6 EPC工程总承包项目 项目组的主要成员如下 1 项目经理 8 财务经理 2 项目控制经理 9 安全工程师 3 设计经理 10 进度控制工程师 4 采购经理 11 费用控制工程师 5 施工经理 12 合同管理工程师 6 开车经理 13 IT工程师 7 质量经理 14 项目秘书等 3项目策划3 1项目策划过程的主要内容EPC工程总承包项目策划过程包括下列21个子过程 1 项目范围策划 形成项目范围说明和项目范围管理计划 2 项目范围定义 对项目范围进行分解 形成WBS 3 项目活动定义 列出项目活动一览表 4 项目活动排序 确定项目活动之间的逻辑依赖关系 5 项目活动历时估算 估算每项活动的工作时间 周期 6 项目进度计划编制 根据 3 4 5 编制进度计划 7 项目风险管理计划编制 制定如何管理项目风险 8 项目资源策划 确定项目活动所需人 设备和材料及其数量 9 项目成本估算 估算完成项目所需的成本 10 项目成本预算 把项目估算按WBS分解和按进度分配 接下页 3 1项目策划过程的主要内容 续 11 项目计划编制 汇总项目各方面的计划 编制成连贯一致的计划 12 项目质量计划编制 确定项目质量标准及达到标准的方法 13 项目组织策划 确定项目组织 职责 报告关系 14 项目人力资源策划 如何获得项目所需人力资源 15 项目信息沟通计划编制 确定项目干系人的信息和沟通需求 16 项目风险识别 识别可能影响项目结果的各种风险 17 项目风险定性分析 定性地排列风险对项目目标的影响程度 18 项目风险定量分析 测量风险发生的概率和净值 19 项目风险应对计划编制 制定一旦风险发生的应对步骤和方法 20 项目采购计划编制 确定采购品种 数量和时间 21 项目询价计划编制 编制询价文件和确定询价厂商 3 2项目策划过程的重要性 1 项目策划成功 项目不一定成功 项目策划失败项目必然失败 2 项目策划体现工程公司 项目经理和项目组的经验和水平 3 项目策划对项目进度 造价 质量 安全的影响力最大 最能创造价值和效益 4 树立按计划实施效果最好的观点 5 项目计划是项目管理的基准 FIDIC规定打乱计划可以索赔 6 不经过策划就进入实施 盲目性大 失败机率高 7 观念上一定要重视策划过程 8 项目策划过程应正式纳入项目管理程序 讨论 为什么外国工程公司项目实施的成功率高 3 3项目策划过程的注意事项 1 项目策划过程的工作是项目经理的职责 2 项目策划过程的工作在项目初始阶段完成 3 策划过程是从多个行动方案中选择最好的方案 4 本课程 项目初始阶段的工作 所列18项工作 即为EPC工程总承包项目策划过程的工作 5 项目策划过程应形成文件化的项目计划 每个项目都应编制项目计划 且应尽可能详细 具体 6 项目策划过程一般在合同签订后2 3个月内完成 7 项目计划在实施过程中渐进地细化和深化 必要时调整和修正原计划 8 项目策划过程应正式纳入项目管理程序 3 4项目初始阶段的工作3 4 1研究合同文件3 4 2建立与用户的联络途径3 4 3召开与用户的开工会议3 4 4确定项目工作分解结构 建立项目记帐编码3 4 5确定项目组织机构和项目组成员3 4 6编制项目计划3 4 7召开项目开工会议3 4 8发表项目协调程序3 4 9编制初期控制估算3 4 10发表项目设计数据3 4 11开展工艺设计3 4 12发表初步项目总进度计划3 4 13编制设计计划3 4 14编制采购计划3 4 15编制施工计划3 4 16编制开车计划3 4 17编制项目质量计划3 4 18编制项目财务计划 项目初始阶段的工作程序讨论 1 项目初始阶段的工作主要是项目策划工作 2 项目策划不仅仅上述18项工作 研究合同文件 建立与用户的联络途径 召开与用户的开工会议 编制项目计划 确定项目工作分解结构建立项目记帐编码 确定项目组织机构和项目组成员 召开项目开工会议 发表项目协调程序 发表项目设计数据 开展工艺设计 发表初步项目总进度表 编制初期控制估算 设计计划 采购计划 施工计划 开车计划 质量计划 财务计划 3 4 1研究合同文件 1 合同文件的交接和交底应纳入项目管理程序 2 研究合同文件是项目经理接受任命之后的第一项重要工作 3 要求项目组全体成员都熟悉合同 包括业主要求 设计规定等 4 项目管理的全部过程就是执行合同的过程 不能出现了纠纷才去找合同 5 项目部应保留一套完整的合同文件 3 4 2建立与用户的联络途径 1 杜绝承包商与用户 业主的多头联络 2 双方的代表应是业主代表和项目经理 3 多个办公地点的项目应明确联络途径 4 联络途径应以文件形式通知对方 联系人姓名和职务 通信地址及邮编 电话 传真 电子信箱 多个办公地点 若有 的上述内容 讨论 1 项目文件发往对方的单位或领导对不对 2 工作联系通过对方领导对不对 3 4 3召开与用户的开工会议 1 国际上称为 开球会 KICKOFFMEETING 在合同生效后3 4周内召开 2 解决项目开工前合同双方必须协商一致的重要问题 由项目经理组织准备会议提纲 3 会议的主要内容有 设计基础资料 主机选型 总平面图 界区接口条件 备品备件 初步协调程序等 4 开工会议应形成会议纪要 并作为合同文件的组成部分 讨论 1 不召开与用户的开工会议 将会影响项目的顺利进行 2 应把这次会议纳入项目管理程序 3 4 4确定项目工作分解结构 建立项目记帐编码 1 项目工作分解结构 WorkBreakdownStructure WBS 是对项目的范围和工作 自上而下的有规则的分解 是项目管理的有效工具 是项目费用 进度综合控制的基础 2 WBS之内的工作和费用属于本项目 WBS之外的工作和费用不属于本项目 3 记帐编码是对各级WBS确定唯一的代码和编码 用于费用 进度计划 实际消耗的记录 实现计算机管理 4 项目工作分解必须在项目一开始由项目经理亲自组织做 讨论 1 WBS是项目范围管理的有效工具 国际上普遍采用 2 项目范围的粗放管理 必然引起混乱和错误 3 4 5确定项目组织机构和项目组成员 1 项目组织机构根据合同范围和项目WBS确定 2 EPC项目组的基本成员包括 项目经理 项目控制经理 质量经理 设计经理 采购经理 施工经理 开车经理 进度计划工程师 费用控制工程师 项目秘书 项目组成员通常应集中办公 3 按矩阵管理原则 项目组成员由项目经理提出 经协商 由职能和专业部室派出 如果发生矛盾 由公司主管经理协调 3 重要项目应对项目组成员进行个人能力评价和整体能力评价 确保项目成功 讨论 项目组成员 大项目是专职的 小项目可兼职 3 4 6编制项目计划 1 项目管理计划 PMP 1 是公司内部文件 不向业主发表 2 可包含公司的内部信息 复用设计 利润等 3 由项目经理亲自编制 向公司经理报告执行本项目的主张和建议 4 经公司主管经理批准后 据以编制项目实施计划 2 项目实施计划 PEP 1 是项目实施的指导性文件 2 由项目经理组织编制 3 应报业主审查确认 有利于共同和协调执行 4 做到完整 详细 合理 可行 讨论 1 发达国家重视编制项目计划 经验和水平首先体现在计划上 2 项目实施 按计划进行最好 的观念 项目成功率高 3 把编制项目计划 策划工作 纳入项目管理程序 3 4 7召开项目开工会议 1 项目开工会议是工程公司内部的会议 在合同生效后4 5周内召开 2 项目经理主持 有关部门代表及专业负责人以上全体项目组成员参加 3 项目开工会议的主要内容 1 正式宣布成立项目组织 2 宣布开工日期 3 发表 项目实施计划 4 公司主管经理宣布 项目管理目标责任书 讨论 1 不宜用 开工报告 代替 项目实施计划 2 开工日应在合同生效后42天内 是工期计算的起点 3 4 8发表项目协调程序 1 项目协调程序是项目初始阶段形成的重要文件 2 其作用是使承包商与业主及其他有关方有序和有效地协调工作 并得到业主的充分合作 3 项目协调程序的主要内容包括 1 业主代表和承包商代表 2 联络渠道 3 文件交付 4 文件审核批准 5 变更程序 6 报告制度 7 业主检验 8 重要会议 9 现场管理 10 考核验收等 讨论 1 项目协调程序 是否必须单独编制 2 印尼年产15万吨纯碱 项目协调程序 编制的经验 3 4 9发表项目设计数据 1 项目设计数据根据项目基础资料编制 2 项目设计数据经业主代表审查确认后正式发表 3 项目设计数据的变更属重大变更 按变更程序办理 4 因业主原因造成项目设计数据变更 导致进度拖延和费用增加 承包商有权要求工期和费用的索赔 讨论 1 原料规格 乙烯裂解原料原用大庆油 后改为中东油 属设计数据重大变更 2 地质资料 地耐力数据变更 属设计数据重大变更 3 4 10开展工艺设计 1 工艺设计的作用是把专利商提供的技术文件 转化为具体项目的工艺设计文件 2 工艺设计是与项目初始阶段工作并行进行的 时间约2 3个月内完成 3 工艺设计作为工程设计的条件 发表给各专业 作为工程设计的基础 4 工艺设计是不对业主发表的文件 业主代表可以审查 讨论 1 对化工 石化行业是工艺设计 其它行业可能是方案设计 2 如果EPC工程总承包从详细设计开始 则不包括这项内容 3 4 11编制初期控制估算 1 合同签订之后 工程公司应在报价估算的基础上 编制一份完整的初期控制估算 2 初期控制估算在工艺设计阶段和基础工程设计阶段起控制作用 类似国内的限额设计 3 初期控制估算的深度应分解到记帐码一级 即每一个专业 讨论 1 各专业设计方案的投资超出控制估算须经项目经理批准 2 设备采购费用超出控制估算须经项目经理批准 3 施工分包招标费用超出控制估算须经项目经理批准 4 未可预见费用的使用须经项目经理批准 5 对于EPC工程总承包项目 这是费用控制非常重要的措施之一 3 4 12发表初步项目总进度计划 1 多装置项目应在项目初始阶段编制项目总进度计划 指导和约束装置主进度计划的编制 2 项目总进度计划还应协调和控制设计 采购 施工 开车的进度衔接 指导和约束设计 采购 施工 开车进度计划的编制 3 进度交叉应合理 可行 掌握机会 风险 讨论 1 年产7万吨聚丙烯装置 平行承包方式 建设周期一般在40个月左右 中国石化工程建设公司总承包的长岭 福建 武汉 九江等6套年产7万吨聚丙烯装置 总承包建设的周期在24 26个月之间 设计 采购 施工 开车 建设周期 3 4 13编制设计计划 1 项目设计计划是项目实施计划的深化和补充 2 项目设计计划在项目初始阶段编制 由设计经理组织编制 项目经理批准 3 项目设计计划的主要内容应包括 1 设计范围及分工 项目设计工作分解结构 2 项目设计组织 设计分包 3 设计基础数据 项目设计统一规定 4 项目采用的标准规范 5 设计采用的工艺技术和主要工程技术 6 设计进度 7 费用控制指标 限额设计 8 设计质量要求 9 用户的特殊要求 例如用户提供的设计规定 10 设计协调程序等 讨论 1 设计计划 不只是设计进度计划 2 工程总承包项目的设计计划应重视与采购 施工 开车的衔接 3 4 14编制采购计划 1 项目采购计划是项目实施计划的深化和补充 2 项目采购计划在项目初始阶段编制 由采购经理组织编制 项目经理批准 3 项目采购计划的主要内容应包括 1 采购范围及分工 2 项目采购原则 3 项目采购统一规定 4 项目采用的设备 材料及制造标准规范 5 合格厂商及采买 催交 检验 运输有关规定 6 采购进度 7 费用控制指标 8 业主的特殊要求 例如业主要求确认供货商和参加检验等 9 采购协调程序等 讨论 1 注意协调与设计及施工的衔接 2 控制设备 材料运抵现场的时间 3 4 15编制施工计划 1 项目施工计划是项目实施计划的深化和补充 2 项目施工计划在项目初始阶段编制 由施工经理组织编制 项目经理批准 3 项目施工计划的主要内容应包括 1 施工范围及分工 2 施工分包原则 3 施工分包招标规定 4 施工采用的标准规范 5 施工进度管理 6 施工费用控制 7 施工质量管理 8 施工安全管理 9 施工现场管理 9 施工协调程序等 讨论 1 注意协调与设计 采购 开车的衔接 2 工程总承包施工计划与施工分包商施工计划的区别与衔接 3 4 16编制开车计划 1 项目开车计划是项目实施计划的深化和补充 2 项目开车计划在项目初始阶段编制 由开车经理组织编制 项目经理批准 3 项目开车计划的主要内容应包括 1 开车服务的范围及分工 2 机械竣工 业主接收 前开车服务工作安排 3 预试车阶段开车服务工作 4 开车安全检查 5 投料试车阶段开车服务工作 6 生产考核服务工作 7 装置验收服务工作 8 开车进度 与设计 采购 施工进度的衔接 9 开车协调程序等 讨论 1 注意协调与设计 施工的衔接 2 根据合同规定明确与业主的责任分工 3 4 17编制项目质量计划 1 项目质量计划是项目实施计划的深化和补充 2 项目质量计划在项目初始阶段编制 由质量经理负责编制 项目经理批准 3 项目质量计划的主要内容应包括 1 项目质量目标 包括业主要求或合同中载明的业主特殊要求 2 项目质量职责 3 设计过程质量控制 4 采购过程质量控制 5 施工过程质量控制 6 开车过程质量控制 7 文件控制 不合格品控制 纠正和预防措施 质量记录控制 统计技术等 可引用公司质量体系程序文件 讨论 1 业主的特殊要求及满足特殊要求的措施 包括特殊质量要求 不按公司正常程序办理的要求 2 是否对每个项目都必须编制质量计划 3 4 18编制项目财务计划 1 项目财务计划是项目实施计划的深化和补充 2 项目财务计划在项目初始阶段编制 由项目财务经理负责编制 经项目经理批准后发表 3 项目财务计划的主要内容应包括 1 资金投入计划 2 资金回收计划 3 资金流动计划 4 资金筹措计划和方法 5 年度用款计划 6 月度用款计划 7 银行保函管理计划 8 项目保险管理计划 9 项目税务管理计划 10 项目盈利计划等 讨论 1 工程总承包项目必须有项目财务管理 按项目进行核算 2 公司财务管理与项目财务管理的关系 4EPC工程总承包设计管理特点4 1设计在工程总包中的主导作用4 2业主选择优秀的设计公司4 3设计程序和设计阶段的划分4 4设计矩阵管理4 5版次设计4 6采购纳入设计程序4 7设计与施工的衔接4 8设计与开车的衔接 4 1设计在工程总承包中的主导作用 1 保证进度 设计与采购 施工的合理交叉是缩短工期的主要保证 2 控制费用 设计优化存在很大的价值工程潜力 是节省工程费用的主要因素 3 保证质量 设计质量是工程质量的决定性因素 4 工程总承包商自行承担设计能充分发挥设计的主导作用 讨论 1 工程总承包商应具备EPC全功能 2 设计分包是允许的 但不是理想的 续 设计对工程费用的影响 立项 设计阶段 采购阶段 施工阶段 开车阶段 对工程费用的影响力曲线 工程费用 影响力急剧下降 讨论 1 限额设计对控制工程总投资的作用 2 优化设计对控制工程总投资和创造利润的重要作用 续 设计存在很大的价值工程潜力 1 价值工程 以下五种情况均属价值工程成本功能 特性 质量 效率 效益12345 2 价值工程的价值分享 1 工程总承包项目 通常不扣减合同总价 能主动控制投资 2 FIDIC施工合同条款规定 节省金额的50 归承包商所有 讨论 1 设计优化产生的效益 应对设计人员以奖励 4 2业主选择优秀的设计公司FIDIC推荐用QBS QUALITY BASEDSELECTION 法选择设计公司 优秀的设计公司能为业主创造更多的效益 讨论 1 目前我国存在以设计费选择设计院的现象 反映业主不成熟 2 国际上8 12 的设计收费水平 能维持良性循环 一般的设计公司 优秀的设计公司 设计费 节省的投资A 多付的设计费B 1 A B 2 每多化1美元设计费 能多创造15美元的效益 统计证明 4 3设计程序和设计阶段的划分专利商工程公司工艺包 process工艺设计基础工程设计详细工程设计package 或基础设 processdesign basicengineering detailedengineering 计 basicdesign 或分析和平面设计或最终设计 analyticaland finalengineering planningengineering 1工艺流程图PFD1工艺流程图PFD1管道仪表流程图PID1详细配管图2工艺控制图PCD2工艺控制图PCD2设备计算及分析草图2管段图 空视图 3工艺说明书3工艺说明书3设计规格说明书3基础图4工艺设备清单4物料平衡表4材料选择4结构图5设计数据5工艺设备表5请购文件5仪表设计图6概略布置图6工艺数据表6设备布置图 分区 6电气设计图7安全备忘录7管道平面设计图 分区 7设备制造图8概略布置图8地下管网8施工所需的其他全部9各专业条件9电气单线图图纸文件提供工程公司作把专利商文件转为开展详细设计提供全部提供施工所需的全部为工程设计的依化为工程公司文资料 为设备 材料采购详细图纸和文件 作据 技术保证的件