第九讲公共选择 新制度经济学

www ec 国彦兵 新制度经济学 1 第九讲 公共选择 公共选择理论直接民主制经济理论代议民主制经济理论官僚经济论宪制经济理论 www ec 国彦兵 新制度经济学 2 公共选择与公共选择学派 公共选择是指人们通过民主政治过程决定公共物品的需求 供给与产量 是把个人选择转化为集体选择的一种过程与机制 是对资源配置的非市场决策作为政治过程 公共选择要经过立宪和立法 议会 行政 司法三个阶段公共选择学派就是运用经济的基本原理对公共选择问题进行研究 是真正的 政治经济学 公共选择学派的代表人物主要有詹姆斯 布坎南等 www ec 国彦兵 新制度经济学 3 公共选择学派的主要理论 公共选择理论是公共经济的一般理论 它以经济学的方法研究政治过程 研究资源配置的非市场过程 从市场过程特点理解政治过程公共选择理论在经济人的理性假定下 探讨政治领域个人行为对集体选择的作用 证明民主的政治体制可能失灵公共选择理论主要包括直接民主制经济理论代议民主制经济理论官僚经济论宪制经济理论 www ec 国彦兵 新制度经济学 4 直接民主制与代议制经济理论 在民主体制中 决定公共产品需求有两种情况 直接民主制和代议民主制直接民主制下 公共产品的需求量由投票人直接投票决定 即直接决策代议民主制下 公共产品的需求量由投票人或选民先选举代表如议员 然后由民选代表投票决定 即间接决策相应地公共选择理论关于公共产品需求的理论分为直接决策理论和间接决策理论直接民主制经济理论包括投票决策规则 投票交易 公共产品需求决策和公共产品偏好强度显示等内容代议民主制经济理论包括政党理论 公共选择者行为论 利益集团论和寻租理论 www ec 国彦兵 新制度经济学 5 直接民主制 投票决策规则 全体一致规则优点 是实现帕累托最优的唯一途径 可保护每个成员免受其他成员的强制 可保证任何一项总收益大于总成本的议案都能够得到通过 收益多的对收益少的补偿 缺点 忽略了当事人的策略行为 花费很多时间与成本过半数规则又称简单多制 即一项公共产品的议案得到全体成员半数以上赞成票支持时才能通过有可能会存在投票悖论 www ec 国彦兵 新制度经济学 6 投票悖论 假设有甲乙丙三个人 对ABC三种方案进行投票甲的偏好顺序是ABC 乙的偏好顺序是BCA 丙的偏好顺序是CAB当先就A和B两个方案投票时 结果是A胜 再拿A与C投票 结果是C胜先拿AC投票就是B胜 先拿BC投票就是A胜可见在这种情况下那种方案都有可能获胜 这主要取决于投票的顺序 主持人可以操纵议事程序使自己偏好的方案通过 www ec 国彦兵 新制度经济学 7 阿罗不可能定理 通过上面的分析可以看到 从个人偏好是不可能推导出社会偏好的 美国著名经济学家阿罗认为 如果能够满足一定的条件 是可以从个人偏好导个社会偏好的 但这些条件现实中是不可能存在的 这就是阿罗不可能定理 这些条件包括选择者个人处在一种理性的状态 与选择方案无关的因素不影响选择内容的变化适用帕累托最优原理所要做出选择的因素都处于选择的同一区间之内不存在个人独裁 www ec 国彦兵 新制度经济学 8 直接民主制 投票交易 买卖选票 投票者在得到足够的补偿后投票赞成不利于自己的议案 或接受贿赂投票赞成对自己无利可图的议案互投赞成票 也称相互捧场 投票者在投票赞成自己最偏爱的议案时 也赞成对于自己无关紧要的甚至略有损害而对另一投票者至关重要的议案 以换取另一投票者对自己最偏爱的议案的支持 www ec 国彦兵 新制度经济学 9 代议民主制经济理论 一 政党理论政党竞选纲领与公共产品需求 投票人的公共产品偏好集中反映在各自支持的政党的竞选和施政纲领中 政党的竞选纲领实际上是一揽子公共产品选举规则和政党数目 如果限制选区的当选人数 将迫使少数派小政党合并以增强获胜机会 从而减少选区中的政党数目 www ec 国彦兵 新制度经济学 10 代议民主制经济理论 二 公共选择者行为理论代议民主制是一个由公共选择者 如政治家 投票人 官僚三者之间发生相互关系的复杂政治过程 投票人如同市场中的消费者 通过选票等政治资源表达自己对立法或公共产品的需求 政治家如同市场中的企业家 提供立法或公共产品 www ec 国彦兵 新制度经济学 11 代议民主制经济理论 三 利益集团论利益集团对公共产品的影响利益集团的分类特权集团 规模较小 集团为了集团的公共产品愿意承受所有成本中级集团 规模大于特权集团 集团内的成员相互监督对方行为 通过威胁 允诺而实现有条件的合作 承担公共产品的部分成本潜在集团 这是社会中大量存在的集团 规模大于中级集团 每个成员不愿意提供或参与集团的公共产品 www ec 国彦兵 新制度经济学 12 代议民主制经济理论 四 寻租理论寻租是指投票人尤其是其中的利益集团 通过各种合法或非法的努力 如游说和行贿等 促使政府帮助自己建立垄断地位 以获取高额利润 高额垄断利润超过平均利润的部分称为经济租寻租 为了获得垄断地地位而寻租护租 为维护自己已获得的垄断地位而寻租避租 反寻租 防止他人寻租可能对自己造成的损害而寻租 www ec 国彦兵 新制度经济学 13 寻租的社会成本 传统垄断理论认为 与竞争相比 垄断条件下的商品价格高 产量低 消费者剩余少 由产量减少引起的消费者剩余损失是垄断的社会成本寻租理论认为 垄断的社会成本不止这些 寻租 护租 避租都需要耗费资源寻租活动中浪费的资源经济寻租引起政治寻租浪费的资源寻租成功后所损失的经济效率 即传统经济学所分析的社会成本 www ec 国彦兵 新制度经济学 14 寻租活动的收入再分配效应 受损害的有三类人消费者因垄断而支付更高的价格不成功的寻租者未进行寻租的厂商得益者有四类人成功的寻租者政府政府官员有特殊寻租才能的人 www ec 国彦兵 新制度经济学 15 寻租与政治秩序 寻租使政治秩序陷入两难境地如果寻租资源被全部浪费掉 社会损失最大 但减弱了寻租动机 减少了经济垄断如果寻租资源都转化为政府官员收入 垄断会形成较多的收益 加强了官员创造垄断的动机 经济中将有更多的寻租和垄断 每项垄断造成的社会损失降低 但经济中的垄断现象增多有时政府取消垄断也不一定能减少社会损失 如护租 www ec 国彦兵 新制度经济学 16 官僚经济论 公共选择理论以中性概念对待官僚机构 认为它是一种客观存在的组织形式广义的官僚机构定义是一种特定的正式组织 其特点是复杂的等级管理制度 专业化的技术与任务以及用规章制度对官僚机构权力作出明文的限制 按照这种定义 一切公共部分均在官僚机构之列狭义的官僚机构定义是组织运转所需资金或收益是从在市场销售产品以外的途径获得的 并且收益超过成本之余额不能由主管者和雇员占为己有的组织机构 主要指政府机关官僚经济论主要包括垄断官僚经济理论 竞争官僚经济理论 官僚机构效率与增长理论等 www ec 国彦兵 新制度经济学 17 宪制经济理论 公共选择理论中研究制宪与修宪的理论 叫立宪经济学或宪制经济学宪法具有相对固定持久的特征 人们是在宪法下进行公共选择 开展集体活动 确定公共产品的需求与供给在具体集体活动开展之前制定的宪法是立宪或制宪 宪法随着形势的变化而不断调整 修改 称为修宪宪制经济理论研究对政府的财政权力 货币权力的宪法