第七讲国家 新制度经济学

www ec 国彦兵 新制度经济学 1 第七讲 国家 国家的起源国家模型国家的作用与诺斯悖论国家与制度 www ec 国彦兵 新制度经济学 2 泰国灌溉工程的故事 泰国湄公河平原是主要稻米产区 20世纪初国际市场对稻米需求增加 出口价格上涨 于是泰国产生增加产量的愿望途径有两个 一是开垦新的土地 一是修建大型灌溉工程 后者效益更大 www ec 国彦兵 新制度经济学 3 泰国聘请荷兰水利专家设计了湄公河大坝方案并经详细论证 得到农民拥护 但这一计划一直未能实施 二战后计划才得一实现原因有二 一是会占用大量政府投资 影响军事开支和铁路建设 二是一些政府官员和王室成员在非灌区拥有大量私人土地 www ec 国彦兵 新制度经济学 4 什么是国家 历史上有两种影响深远的理论一是欧洲 法国 启蒙主义思想家的社会契约论观点 自由派国家 古代 柏拉图和亚里士多德 古典 霍布斯 洛克和卢梭 传统 斯密 功利主义 边沁 多元主义 韦伯 熊彼特与达尔一是欧洲 德国 关于国家是暴力工具或阶级压迫工具的观点 进步派国家 古典 黑格尔 传统 马克思与恩格斯 霸权集团 葛兰西 www ec 国彦兵 新制度经济学 5 社会契约论 霍布斯的丛林 人类开始时是一种丛林的生存状态 是一切人反对一切人的战争国家是受公民委托行使某些社会职能的组织 国家与公民之间完全是一种委托 代理关系 这种关系通过公民 选民 与政府之间的社会契约来实现既然是委托行事 国家就不具有强制和暴力职能卢梭认为社会契约可以保证自由与平等 www ec 国彦兵 新制度经济学 6 暴力工具论 马克思认为国家是随着阶级的起源而产生的 是一个阶级压迫另一个阶级的暴力工具国家会建立一套对统治阶级有利的制度 以暴力统治实现统治阶级的利益最大化列宁 国家是阶级对抗不可调和的产物和表现 在阶级对抗不能客观地得到调和的时间 地点和程度 国家就出现了 反过来 国家的存在证明了阶级对抗是不可调和的 www ec 国彦兵 新制度经济学 7 新制度经济学的国家论 以上两种国家理论都深刻揭示了国家的某些特性 也都可以在人类历史上找到其影子 但这两种理论都是不完全的诺斯把这两种理论结合起来 提出了新制度经济学的国家理论国家是在某个特定地区内对合法使用强制性手段具有垄断权 独占权 的制度安排国家的主要功能是提供法律的秩序 www ec 国彦兵 新制度经济学 8 新制度经济学对国家的解释 国家是一个组织或制度安排 与其它组织一样也有自己的目标 利益和手段 我们用来分析市场 企业等其它组织或制度安排的方法就可以用来分析国家行为国家并不是必不可少的 也不是不可替代的 之所以需要国家存在 是因为它具有很大的规模经济 比其它组织和个人的经济效率更高 www ec 国彦兵 新制度经济学 9 国家公民的关系是一种交换关系从国家的性质来看 国家是受社会委托行使职能 而且委托人已经支付了费用 因此国家除了做好委托的工作外似乎不应该有别的想法 但国家官员也是经济人 国家组织也以收益最大化为目标 因此一旦这批人拥有了对暴力的垄断权 就会凭借这种垄断权牟取自己的利益 www ec 国彦兵 新制度经济学 10 斯密的国家模型 市场由 看不见的手 引导管的最少的政府是最好的政府国家的作用是守夜人 www ec 国彦兵 新制度经济学 11 诺斯的古典国家模型 君主是制度变迁的唯一担纲者 他对制度的决策取决于他的成本 收益分析他通过为民众提供秩序和保护服务以换取税收收入 同时 他受到来自内部的潜在竞争者和民众 用脚投票 迁移他地 的限制民众是制度 秩序和保护 的需求者和被动接受者为了维护其统治 君主会趋向于制定无效率的制度一个典型的例子就是西班牙的长期停滞 www ec 国彦兵 新制度经济学 12 国家的作用 国家的作用是提供基本的游戏规则 主要是界定产权制度的基本规则 www ec 国彦兵 新制度经济学 13 诺思悖论 一方面 由于国家具有很大的规模经济 没有国家权利及其代理人的介入 财产权利就无法得到保护和实施 所以 国家是维护有效产权制度和经济发展的一个必要条件 没有国家就没有有效产权另一方面 国家的权力介入又常常侵犯个人的财产权利 危及有效产权制度 如强制实行财产国有化等 同时 国家还常常出于私利而尽力维护某些无效的制度 所以 国家又常常成为有效制度的障碍用诺思本人的话说 没有国家办不成事 有了国家又有很多麻烦 www ec 国彦兵 新制度经济学 14 诺思悖论 产生的原因 主要原因在于国家目标的冲突和统治者的双重约束双重约束 国家作为社会的受托者 其目标本应就是委托人的目标 除了受托建立维护一套有效制度以促进经济发展 实现社会利益最大化外 国家没有其他目标 但是国家是由一群个人构成的一个组织 经济人假设同样适用于国家机构和其构成个体目标冲突 一方面它会执行代理人职能 按照社会的意愿建立和维护的效制度 另一方面也会孳生出某种行为 这种行为旨在为国家机器及其个人利益的最大化服务 www ec 国彦兵 新制度经济学 15 我们把国家增进社会福利的目标称为 产出最大化 把国家追求自身私利的目标称为 租金最大化 国家一旦产生 成为具有垄断权有暴力组织 它就会发生异化 成为异于其本来角色的双重角色 www ec 国彦兵 新制度经济学 16 双重目标的矛盾 产出最大化和租金最大化构成统治者的双重目标 而这两种目标是有冲突的产出最大化目标要求国家按照社会成员的意愿建立有效制度除了产出增长外 国家还关心政权的稳固 政治权威 国家威望等目标随着财富的增加 产出为统治者带来的效用越来越小 而其它目标的效用不断增加 于是统治者越来越偏向于后者 www ec 国彦兵 新制度经济学 17 当然现实中任何一个政府都会在产出最大化与租金最大化两个目标之间求得某种平衡除此之外 统治者的有限理性 领导人寿命甚至健康状况 由于意识形态等等因素所造成的统治者对某种产权形式的偏爱和歧视 都会影响统治者建立和维护一种有效的制度 www ec 国彦兵 新制度经济学 18 如何走出国家两难 由于前述因素影响 人类历史上和现实中无效或低效制度成为一种常态 如何解决 新制度经济学建议准确地界定国家在产权方面的基本职能 国家的职能是为产权的运作提供规范而不应过多成为产权主体必须利用宪法和法律来制约和遏制利益集团对产权的干扰 包括建立有效的政治体制 通过宪法秩序保证产权规则的长期稳定性 以及建立完善的法律制度等 www ec 国彦兵 新制度经济学 19 小脚侦辑队 前些年由于治安不好而公安机关力不从心 各地出现了居民区自发治安值班制度 而有些地方则组织退休人员和家庭妇女组成治安小组 被戏称为 小脚侦辑队 缓解了公安机关人手不足造成的社会治安恶化的局面上班的人可以安心工作值班的人认真负责 解决了出工不出力的问题但这种做法有很大的局限性 从整个社会来讲是浪费而不是节约了社会资源 www ec 国彦兵 新制度经济学 20 制度与国家 在人类历史发展过程中 很长时期内没有国家 也