施工合同暂估价

1/12施工合同暂估价XX版施工合同暂估价条款之解读上海市协力律师事务所魏飞一、暂估价定义在发改委等九部委的56号令中发布的中华人民共和国标准施工招标文件中的施工合同通用条款中最早出现了暂估价的概念，即其中的施工合同通用条款的词语定义第款规定：“暂估价：指发包人在工程量清单中给定的用于支付必然发生但暂时不能确定价格的材料、设备以及专业工程的金额。”与之相对应，自XX年12月1日起实施的国家标准建设工程工程量清单计价规范中也增加了关于暂估价的相关规定，即其中的规范术语第款规定：“暂估价指招标人在工程量清单中提供的用于支付必然发生但暂时不能确定价格的材料的单价以及专业工程的金额。”但其中仅包括材料暂估单价和专业工程暂估价两项，而不包括工程设备暂估价。而根据XX年7月1日起开始使用的XX版建设工程施工合同第款规定：暂估价指发包人在工程量清单或预算书中提供的用于支付必然发生但暂时不能确定价格的专业分包工程、服务、材料和工程设备工作的金额。二、目前暂估价的应用过程中主要存在以下问题2/12暂估价项目的内容在工程建设过程中，缺少相关的规范性文件以及合理的专业工程分包合同，导致暂估价定价过程中存在规避招标及暗箱操作等违法行为。如暂估材料单价部分，若为乙供时，往往缺少合理规范的价格招标或价格认定的方式、程序等，往往由招标方单方面定价，定价过程又过于随意，价格过高时易造成招标方的损失，增加工程结算时的难度，价格过低时施工企业会拒绝采购，从而增加工程建设管理的难度；如专业分包工程相关合同的规范签订也容易受到忽视，缺少包括招标人、总承包人及分包商各自的权利和义务，分包工程的范围、分包工程的变更，分包工程定价方式、分包工程的价款与支付等方面内容的约定，均易造成工程结算中的纠纷隐患。部分招标人出于规避招标市场等的目的，在工程招投标阶段把这部分工程列入专业工程暂估价，并计入工程总造价，而在工程建设阶段时，重新将这部分工程从总造价中扣除，另行招投标，此种形式往往在合同中没有明确约定，同时又涉及到原合同价款的结算调整问题、专业工程的合同签订主体问题以及总承包服务费的计取和支付问题，最终在工程总包管理和结算时形成一片乱局。三、XX版施工合同中的应对措施对于暂估价运用过程中出现的问题，XX版施工合3/12同第款提供了解决之道。明确规定：“暂估价专业分包工程、服务、材料和工程设备的明细由合同当事人在专用合同条款中约定。”对于依法必须招标的暂估价项目，采取以下第1种方式确定。第1种方式：由承包人招标，对该暂估价项目的确认和批准按照以下约定执行：1.承包人应当根据施工进度计划，在招标工作启动前14天将招标方案通过监理人报送发包人审查，发包人应当在收到承包人报送的招标方案后7天内批准或提出修改意见。承包人应当按照经过发包人批准的招标方案开展招标工作。2.承包人应当根据施工进度计划，提前14天将招标文件通过监理人报送发包人审批，发包人应当在收到承包人报送的相关文件后7天内完成审批或提出修改意见；发包人有权确定招标控制价并按照法律规定参加评标。3.承包人与供应商、分包人在签订暂估价合同前，应当提前7天将确定的中标候选供应商或中标候选分包人的资料报送发包人，发包人应在收到资料后3天内与承包人共同确定中标人；承包人应当在签订合同后7天内，将暂估价合同副本报送发包人留存。也可以选择第2种方式：由发包人和承包人共同招4/12标确定暂估价供应商或分包人，承包人应按照施工进度计划，在招标工作启动前14天通知发包人，并提交暂估价招标方案和工作分工。发包人应在收到后7天内确认。确定中标人后，由发包人、承包人与中标人共同签订暂估价合同。对于不属于依法必须招标的暂估价项目，采取以下第1种方式确定：第1种方式：对于不属于依法必须招标的暂估价项目，按本项约定确认和批准：1.承包人应根据施工进度计划，在签订暂估价项目的采购合同、分包合同前28天向监理人提出书面申请。监理人应当在收到申请后3天内报送发包人，发包人应当在收到申请后14天内给予批准或提出修改意见，发包人逾期未予批准或提出修改意见的，视为该书面申请已获得同意。2.发包人认为承包人确定的供应商、分包人无法满足工程质量或合同要求的，发包人可以要求承包人重新确定暂估价项目的供应商、分包人。3.承包人应当在签订暂估价合同后7天内，将暂估价合同副本报送发包人留存。第2种方式：承包人按照第【依法必须招标的暂估价项目】约定的第1种方式确定暂估价项目。5/12第3种方式：承包人直接实施的暂估价项目。承包人具备实施暂估价项目的资格和条件的，经发包人和承包人协商一致后，可由承包人自行实施暂估价项目，合同当事人可以在专用合同条款中约定具体事项。四、暂估价条款之解读笔者认为，从XX版施工合同暂估价条款的安排上可以看出，制定者有以下倾向意见：对于依法必须招标的暂估价项目，由承包人招标，确定中标人后并由承包人与供应商、分包人签订暂估价合同。这是制定者建议的优选方案。虽然实践当中，双方也可以选择第2种方式，但是这种做法易导致发包人、承包人、分包人之间的责权利划分不清，并不利于合同履行。恰当的做法应当是仍由承包人组织招标并与供应商或分包人签订暂估价合同。原因在于：一是属于总承包范围内的材料、设备采购主体当然是总承包人；二是承包范围内的工程质量、安全和工期的责任主体是一元化的，均归于总承包人；三是根据合同法规定的要约承诺机理，如果招标人作为招标主体一方发出要约邀请，势必要作为合同的主体与中标人签约。因此，为了避免出现两方作为共同招标人、一方作为合同主体的法律难题，招标主体仍应是施工总承包人，建设项目招标人参与的所谓共同招标可以通过恰当的途径体现建设项目招6/12标人对这类招标组织的参与、决策和控制，实践中能够约束总承包人的最佳途径就是通过合同约定的相关程序。对于不属于依法必须招标的暂估价项目，示范文本给出的第一选择是：承包人自行确定供应商或分包人，但合同签订之前应向监理申请并获得发包人批准。发包人有提出异议并要求重新确定供应商或分包人的权利。双方也可约定按照依法必须招标的暂估价项目确定流程进行。承包人具备实施暂估价项目的资格和条件的，承包人可与发包人协商自行实施。以上安排主要目的均在于合理分配发包人、承包人权利义务，充分保障承包人的总包管理权利，避免发包人利用暂估价之名行另行发包或指定分包之实，给建设项目的进度、质量、总包管理带来困难。31页专业工程暂估价专业工程暂估价是招标人在工程量清单中提供的用于支付必然发生但暂时不能确定的专业工程金额。专业工程暂估价是根据工程实际和招标文件要求估算。投标报价时应按招标人列出的金额填写，不得更改。“暂列金额”指发包人为可能发生的工程量变更而预留的金额。7/12“专业工程暂估价”是指在工程量清单中以此名称标明的对因在招标时设计深度不详实或达不到一定深度或需进行二次设计的某专项工程的估价。“材料设备暂估价”是指发包人为便于投标报价所给定的某项材料、设备和器具的暂估价格。在当前工程建设计价中，暂估价是较常见术语，顾名思义即是指在招标阶段预见肯定要发生，只是因为标准不明确或者需要由专业承包人完成，暂时又无法确定具体价格时采用的一种价格形式。但由于相关法规政策等未形成完整的体系以及招标文件、施工合同等中相关计价条款的缺失，暂估价在工程计价过程中常常引起诸多纠纷和争议，所以需要有关各方对暂估价计价有全面的认识和理解，从而能在招投标过程和施工合同签订过程中明确约定暂估价的相关计价条款，保证暂估价的合理计价。暂估价之溯源及定义在03版工程量清单计价规范中并没有暂估价的名词概念，而在发改委等九部委的56号令中发布的中华人民共和国标准施工招标文件中的施工合同通用条款中则最早出现了暂估价的概念，即其中的施工合同通用条款的词语定义第条规定：“暂估价：指发包人在工程量清单中给定的用于支付必然发生但暂时不能确定价格的材料、设备以及专业工程的金额。”因此与之相对应，自XX年128/12月1日起实施的国家标准建设工程工程量清单计价规范中也增加了关于“暂估价”的相关规定，即其中的规范术语第条规定“暂估价指招标人在工程量清单中提供的用于支付必然发生但暂时不能确定价格的材料的单价以及专业工程的金额”。但其中仅包括材料暂估单价和专业工程暂估价两项，而不包括工程设备暂估价。建设工程工程量清单计价规范采用这一价格形式，既保持了与发改委等九部委的56号令中发布的施工合同通用条款的定义一致性，又通过一系列规范条文对施工招标阶段中一些无法确定价格的的材料、设备或专业工程分包提出了更具有操作性的解决办法。暂估价之工程实践存在问题多多随着建设工程工程量清单计价方式的日益推广，暂估价项目的设置能够解决在工程招投标初期易出现的一些问题诸如专业分包工程设计深度不到位、部分“四新工程”缺少计价依据与市场信息、部分建筑材料品质及价格档次暂时无法确定等，从而能够缩短招投标周期，减低招投标难度，甚至能在某种程度上转嫁部分风险，所以暂估价的形式较受招标人欢迎，目前在工程量清单计价中采用得也越来越多，所占的资金比例也越来越多，但是暂估价的设置虽然在招投标阶段使得一些难题迎刃而解，而相关管理的却是却使得其在随后的工程建设与工程结算中埋下9/12了诸多隐患，也成为部分造价纠纷的源头之一。目前暂估价的计价过程中存在以下问题：1、暂估价项目设置存在问题，材料暂估价和专业工程暂估价界定不清，或是业主直接发包的专业工程也列入暂估价中，或是将专业工程暂估价列入材料暂估价项目甚至分部分项工程中，或是将设备价格列入暂估价项目。暂估价项目设置的混乱，会导致工程结算时，相关措施费用、总承包管理服务费用、规费、税金等的计取同样陷入混乱。2、暂估价发布的价格内容组成存在问题。招标人在发布暂估价价格时往往过于笼统，对其价格的组成明细缺少说明，如材料暂估价的组成，是否包含采购管理费及现场保管费，专业工程暂估价的组成是否包含相应的措施费用及规费等，暂估价发布价格时缺少内容界定，因此在随后确定的分包价款及材料价格无法与之对应，也会在结算时导致重重争议。3、暂估价项目设置过多，占工程总造价的资金比重增大。由于暂估价理论上是在结算阶段按实调整的，所以暂估价项目设置过多且未考虑到暂估价实际价格的因素，有可能会突破招标人的预算投资规模，使最终的工程结算造价失去控制，再加上工程建设阶段暂估价项目管理中的10/12一些不确定因素，无形当中给招标人自身增加了很多风险。4、暂估价项目发布之后，事先未约定或在建设过程中任意改变材料的供应方式或是专业工程的分包方式，也易引起工程建设管理和结算过程中的混乱。5、甚至有部分招标发包方在工程建设中将普通的分部分项工程与建筑材料也作为暂估价计价暂时计入工程总承包价格，事后另行分包，易成为滋生腐败的另一源头。6、暂估价项目的内容在工程建设过程中，缺少相关的规范性文件以及合理的专业工程分包合同，导致暂估价定价过程中存在规避招标及暗箱操作等违法行为。如暂估材料单价部分，如为乙供时，往往缺少合理规范的价格招标或价格认定的方式、程序等，往往由招标方单方面定价，定价过程又过于随意，价格过高时易造成招标方的损失，增加工程结算时的难度，价格过低时施工企业会拒绝采购，从而增加工程建设管理的难度；如专业分包工程相关合同的规范签订也容易受到忽视，缺少包括招标人、总承包人及分包商各自的权利和义务，分包工程的范围、分包工程的变更，分包工程定价方式、分包工程的价款与支付等方面内容的约定，均易造成工程结算中的纠纷隐患。11/127、在工程建设过程中，对于暂估价定价过程中其价格内容组成跟招标阶段一样过于模糊和笼统，比如暂定材料价格的组成，是否包含采购管理费及现场保管费，专业工程暂估价的组成是否包含相应的措施费用及规费等，是否考虑总承包方配合内容因素在内等等都是暂估价结算时纠纷的主要内容。8、暂估价竣工结算时的调整历来存在广泛争议，暂估价中的材料暂估价和专业工程暂估价在结算时都存在差价，而差价部分的结算涉及相关总承包合同价格、措施费、规费、税金的计取，当前的规范性文件或总承包施工合同中普遍缺少相应条文或条款约定，致使工程结算时产生大量争议。暂估价之招标文件与工程量清单的发布1、暂估价清单的列项在发布招标文件时，根据建设工程工程量清单计价规范的规定其第条内容为“其他项目清单宜按照下列内容列项：1）暂列金额、2）暂估价；3）计日工；4）总承包服务费。”因此在发布招标文件时，应在工程量清单中的“材料暂估单价表”和“专业工程暂估价表”中分别进行发布。同时专业工程暂估价应在“其他项目清单与计价汇总表”中予以汇总，而材料暂估单价则由12/12投标人按“材料暂估单价表”中的单价进入工程量清单的综合单价报价中，不在此表中汇总。2、暂估材料单价的发布发布暂估材料单价时，应注意明确其发布材料内容，原则上经工程造价管理部门以指导价形式发布过的材料价格，不应设置暂估价，只有新型、非通用、或单一来源的特定材料以及同类材