工程项目融资实施管理办法

工程项目融资实施管理办法工程项目融资实施管理办法 工程项目融资管理办法大家有了解过吗 下文小编为大家收 集了工程项目融资管理办法 欢迎阅读 项目融资的主要特点项目融资的主要特点 项目融资和传统融资方式相比 具有以下特点 1 融资主体的排他性 项目融资主要依赖项目自身未来现金流量及形成的资产 而不是依赖项目的投资者或发起人的资信及项目自身以外的资 产来安排融资 融资主体的排他性决定了债权人关注的是项目 未来现金流量中可用于还款的有多少 其融资额度 成本结构 等都与项目未来现金流量和资产价值密切相关 2 追索权的有限性 传统融资方式 如贷款 债权人在关注项目投资前景的同 时 更关注项目借款人的资信及现实资产 追索权具有完全性 而项目融资方式如前所述 是就项目论项目 债权人除和签约 方另有特别约定外 不能追索项目自身以外的任何形式的资产 也就是说项目融资完全依赖项目未来的经济强度 工程项目融资管理办法内容全文工程项目融资管理办法内容全文 一 bt 模式融资建设程序 一 授权确定业主单位 实行 bt 模式的政府投资项目 原则上总投资在 5000 万元 人民币以上且必须是公益性和基础性项目 区政府通过授权确 定项目业主 由项目业主通过招标方式选择投融资人 融资人 必须以自有资金和中长期融资能力作为项目建设保障 不得搞 项目反担保 二 bt 融资建设方案的论证和审批 项目业主单位应在项目 可行性研究报告中专章或单独编制 bt 融资建设方案 由区发展改革部门会同财政局和项目 行政管理部门提出审查意见后 报区政府审批 bt 融资建设方案应包括以下内容 bt 融资建设的内容 范围 数量 融资人应当具备的条件和能力 合同双方的权利和义 务 项目资金 质量 进度的监控措施 回购条件与程序 项目建 设成本分析 含 bt 融资成本分析 回购资金的 依据以及 对政府建设资金动态平衡计划的影响 三 审定投资概 预 算 项目施工图 或初步设计 审批后 由项目 业主编制预 概 算送区政府投资项目评审中心审查后 报区政府审定 四 招标确定投融资人 一般采用公开招标方式 采用邀请招标的 项目业主提出 书面理由 送区招标监管办提出审查意见后报区政府审定 招标文件由项目业主牵头编制 招标文件中 应对融资人 的融资能力 建设管理能力和履约信誉提出严格要求 明确合同 总价的构成 分别列出建筑安装工程费 融资人融资的财务费 用 投资收益和进入总价但由项目业主掌握使用的资金额等 其中建筑安装工程费 融资人融资的财 务费用一般应实行固定总价包干 明确诚信管理条款和不诚 信的处罚措施 回购条件和程序 以及其他双方的责任 权利和义 务 招标文件送区招标监管办提出审查意见后 报区政府审定 五 签订 bt 承包合同 六 建设管理和验收 区建委 区交通局 区水务局等行业主管部门负责指导项 目业主和投融资人组建的项目 管理公司办理建设手续 监督施 工招标和工程质量 监督 bt 合同的执行 协调相关问题 项 目实施过程中采用企业会计制度 区审计 区财政委托财务中 介机构全过程跟踪审核资金到位和使用情况 适时评估项目建 设成本和财务风险 竣工验收由融资人负责组织 分为技术验收和建设管理验 收 技术验收按国家工程质量管理规定程序办理 业主 设计 监理 质量和安全监督部门参加 主要对工程质量进行验收 技术验收通过后 进行建设管理验收 根据项目行业分类分别 由区发改委 经委 建委 市政委 财政局 交通局 水务局 规划局 国土房管理局 环保局 审计局等部门参与 主要是 通报技术验收情况 对工程建设规模和内容 使用功能 投资 控制情况进行评估和验收 七 回购和移交项目 建设管理验收后 工程移交项目业主试运行 项目业主与 融资人按照合同约定的方法对回购条件逐项核查 认定 需中 介机构作出结论的 由相关职能部门监督 双方共同委托的机 构作出结论 项目竣工验收合格 且符合回购条件的 双方签 订回购备忘录 项目进入回购期 回购备忘录报审批部门和项 目行政管理部门备案 区政府项目评审中心要针对 bt 项目制定 专门的评审办法 确保投资人的合理回报收益 二 投融资人条件 具备独立法人资格 具备符合工程要求的相关资质 注册 资金达到 5000 万元 净资产 6000 万元 以上 管理水平先进 专业技术力量雄厚 业绩突出 信誉良好的单位 且提交提出 本项目的自有资金 资本金 不得低于 35 三 投融资方式 二选一 一 施工二次招标型 bt 模式 项目业主选定仅承担投资职能的融资人 可为联合体 下 同 由融资人设立具有法人资格的项目公司对 bt 项目进行融 资 建设组织和管理 项目公司自行融资 办理工程建设有关 审批手续 依法通过招投标程序选择勘察 设计及施工承包商 监理单位和主要材料设备供应商等 二 直接施工型 bt 模式 依法通过招投标程序选定同时承担投资和施工职能的融资 人 由融资人直接承担项目融资和施工职能 项目的建设管理 职责 包括办理相关建设审批手续 勘察 设计及监理单位的委 托及管理等 由项目业主承担 四 项目过程管理项目 业主应成立专门机构完成项目 的征地拆迁等前期工作 监 督乙方资金的到位 使用和建设管理情况 审查建设总进度计 划 组织回购 并委派工程 财务专业人员常驻施工地点与乙方 派驻人员联合办公 并与设计 监理保持日常工作关系 定期 参加联席会议 监督施工单位按经审查的施工图及工程预算进 行施工及成本控制 审核工程结算清单 同时协助融资人处理 好与各相关单位的关系 融资人须完全按照项目业主 融资人 设计 监理单位共 同最终确认的设计文件 包括设计标准 施工方案 和工程预算 负责工程项目管理 施工管理及成本控制 做到文明 安全施 工 确保工程项目 按质按期顺利完成 并对工程的质量终生负 责 负责组织工程竣工验收 资料归档并移交 五 回购办法及价格 一 回购程序及价格 1 业主在工程竣工并验收合格后应完整地收购融资人投资 建设的工程项目 2 业主在回购款项全部清偿之前 融资人保留该项目 的 产权 但不能以此为由影响业主的正常使用 且不得以该项目 作其它收益或抵押 3 业主可提前清偿收购款项 但是应提前 1 个月 通知融 资人 二 回购价格 工程项目竣工后 启动回购程序 回购费用 建筑安装工 程费 融资的财务费用 融资的投资回报收益 回购期利息 1 建筑安装工程费 融资人在投标中所报工程中标价 工程一切保险和第三者责任保险由融资人投保并在其投标 报价中考虑 中标后不再调整 因实施工程量与投标工程量相 差而导致的投标人各种成本和费用及利润的上升和降低的风险 均由融资人承担 不再因此调整综合单价 2 融资的财务费用 融资人的融资财务费 包括 bt 建设 方建设管理费 融资费 及其他风险费用 下同 工程项目竣工验收并取得建设工程验收备案证后的次月一 日开始计算 根据中标年财务费费率和未支付回购款的额度计 价结算 每次支付回购款时计算一次 每次支付回购款应支付 融资财务费率为 融资财务费 结算建筑安装工程费且未回购的 额度中标财务费费率 根据中标年财务费率进行折算 3 融资的投资回报收益 工程项目竣工验收并取得建设 工程验收备案证后的次月一日开始计算 每次支付回购款时计 算一次 每次支付回购款应支付融资投资收益为 融资投资收益 结算建筑安装工程费且未回购的额度 中标 投资收益率 根据中标年投资收益率进行折算 进入总价但由业主掌握使用的资金不进入结算 上述费用 涉及有重复计算的只计算一次 六 回购期限及支付办法 回购款支付期限为 2 年左右 按以上回购价格预留建筑安 装工程费 5 作为质量保证金 在进入回购的二年内 回购款 项由业主根据资金到位情况分期分批支付完成 第一年年末之 前支付回购金额的 50 第二年年末之前支付余下回购款项 并同时计算融资财务费用和投资收益 工程项目竣工验收并取 得建设工程验收备案证后的次月一日 为回购款财务费用 投 资收益和利息起始计算日 扣除的 5 质保金不计算财务费用 投资收益和利息 回购款在工程竣工验收合格并备案移交 档 案移交 工程经结算审计 双方签订回购备忘录并报相关部门 确认后开始支付 如果因项目业主原因造成工程结算未办时 可暂按合同金 额支付回购款 当支付至合同金额的 70 时停止支付回购款 待工程竣工验收合格并备案移交 档案移交 工程经结算审计 双方签订回购备忘录并报相关部门确认后再支付余下的回购款 项 因业主资金不能按时到位而导致的业主不能按