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第一章卫生政策概论政策的特征（跨科学性、实践性、兼具指令性和指导性、周期性、潜在的价值取向性）。政策的功能（导向功能、约束功能、协调功能）。政策学的研究内容（基本理论研究、政策过程研究、有关政策学分支学科的研究、政策研究的方法论研究）。政策研究体系初步建立（行政型政策研究组织、学术型、产业型）。发展趋势（加强政策学的应用性和本土化研究、加强对政策学分支领域的研究和探索、加强公共政策领域的国际化交流与合作）。卫生政策科学的研究范畴（卫生政策系统的主体与客体、卫生政策与政策环境的关系、卫生政策的运行机制、卫生政策的方法学研究）。卫生政策科学的研究方法（卫生政策的研究涉及到社会、政治、经济、文化、生态、环保等各个方面的因素，涉及到国内和国外，过去、现在和将来。卫生政策研究的综合性和复杂性，决定了研究方法的综合性、多样性、创新性。诸如系统方法、控制方法、信息方法、预测方法、运筹方法、优选方法和概率方法等，详见第12章）。卫生政策学的研究任务（一是总结卫生政策研究的特点和规律，二是依照卫生事业性质和功能进行卫生政策价值分析和选择，三是制定卫生政策研究原则，四是研究如何制定高价值的卫生政策，这是卫生政策科学研究的核心任务，五是研制卫生政策制定的科学程序）。卫生政策研究原则（目标原则、系统原则、民本主义和人本主义原则）。当前我国卫生政策研究的功能定位（首先，卫生政策的研究要转变观念。其次，卫生政策研究要遵循市场经济规律。最后，卫生政策过程本身必须不断地改进、完善与发展）。卫生政策系统的要素构成（卫生政策目标、价值、内容、形式、效果、的主体和客体、环境）。卫生政策的类型（积极型与消极型、能动型和被动型、全局性与局部性）第二章政策制定科学程序。政策科学发展的标准（一是现有的政策理论和方法对特定政策制定者的指导性，即它在多大程度上能够指导人们制定高价值政策，二是现有的政策理论和方法对特定政策研究者的指导性，遵循它展开的政策研究对制定高价值政策能够产生多大的作用，三是遵循现有的理论和方法，能够使政策研究者和制定者围绕高价值政策的制定优势互补和相互支撑，四是能否通过高价值的政策制定、政策实践和政策效果，使政策科学的理论、方法和范式，在科学性、合理性、逻辑性和可操作性诸方面得到公认）。现有科学发展的四大困惑（现有理论未能制定高价值的明晰答案、现有理论不具备对特定政策研究的指导性、现有理论下特定政策研究和制定之间缺乏优势互补首先，政策制定者和研究者双方感受的责任和压力不一样。其次，在不同的压力感受下，双方对待政策的态度、视角和行为特征各异，第三，政策研究游离在政策制定过程之外政策科学的学科地位不能得到公认）。制定科学程序常用的方法（指导性研究方法、研究设计方法、资料收集方法、统计分析方法、质量控制和评估方法等）。程序的作用和意义（借助于这样的程序，可以为政策制定者提供制定高价值政策的思路、步骤和方法，即增加政策科学对特定政策制定的指导性，使政策制定过程符合科学、合理、逻辑和可操作的标准，减少实践中存在的依据经验和直觉制定政策的现象；可以为政策研究者提供高价值政策的研究思路、步骤和方法，为政策研究者提供如何设定研究重点、目标和研究内容，即增加政策科学对特定政策研究的指导性；为政策制定者和研究者明确了共同的目标-制定高价值政策，围绕着共同的目标，使“有系统的知识、有结构的理性、有组织的创造性”具备可操作性，促使双方取长补短、优势互补并形成合力；使高价值政策的制定和研究逐步增多，使特定政策制定和政策研究，在“科学性、逻辑性、合理性和可操作性”方面经得起推敲，即通过高价值政策的制定、政策实践和政策效果，使政策科学的理论、方法和范式等得到公认，从而逐步确立政策科学应有的学科地位）。第二节政策制定科学程序概述。逻辑的相关联步骤（政策问题确认、政策问题根源分析、政策方案研制、政策方案的可行性论证、政策执行、政策系统评价、确定政策去向）。政策评价（是检验政策实践的过程，能够解答以下疑问：解决问题的程度、措施合理的程度、社会影响和震荡、政策问题未解决的归因）。第三节，政策制定科学程序的操作步骤。政策问题确认（包括特定领域界定、界定存在问题、明确问题优先顺序、多重论证关键问题、关键问题优先进去议程）。政策问题根源分析。需完成的任务（1，如何运用卫生系统运作规律，定性推论特定政策问题的影响因素2，运用卫生系统运作规律中这些因素的关系，总结、推论和归类问题的根源、直接影响因素和间接影响因素3，总结在根源的作用下和影响因素的促发下，特定问题的发生、发展和演变过程，以及潜在危害，即问题的形成机制4，如何定量模拟和论证政策问题的形成机制。完成这些任务，使政策制定者和研究者双方能够定性定量动态把握“领域-众多问题-问题界定-优先顺序重要性-严重性-可解决性-关键问题-政策问题-影响因素-根源-机制”的关系）。应用性研究案例需要完成的任务（第一，依据卫生系统宏观模型思路，应用层次分析法，逻辑推论主要障碍的根源、直接和间接影响因素，明确其影响强度；第二，建立“问题-直接影响因素-间接影响因素-根源”之间的作用关系，总结障碍形成的作用机制，建立相应的模型；第三，研制和确定模型所涉因素之间的定量关系）。政策方案研制步骤（政策思路研制，研制政策目标，方案轮毂设想，政策方案细节设计）。（七）确定政策去向要回答的问题（第一，建立政策去向的一般标准，它是科学确定政策去向的前提条件，并指导整个操作过程；第二，明确政策评价的信息反馈思路和过程；第三，作用标准结合反馈信息，如何判断确定特定政策去向的思路和过程）。二，构建政策科学程序的基础和原则。（一）构建基础（1.构建逻辑性、科学性、可操作性和合理标准2.评价指标的信度和效度分析3.确定政策学领域中“政策过程理论”的状况和不足4.针对性弥补不足，形成政策制定科学程序的框架思路5.构建并完善政策制定科学程序的步骤和方法6.对构建的政策制定科学程序模拟和论证）。（二）作用原则（首先是科研和国情结合原则，其次是多学科交叉融合原则，三是定量与定性研究结合原则，四是研究者与决策者结合原则）第三章政策问题确认第一节基本概念和原理目的在于“找准问题”，是指运用公认的科学方法和遵循合理的逻辑步骤，确认特定领域或范围内的焦点问题和关键问题，同时，促使关键问题能够优先进入政策议程成为政策问题。政策问题确认的意义（一是取决于能否“找准问题”，二是取决于能否科学确认问题，三是取决于政策制定者和研究者双方，对确认问题的方法、过程和结果能否达成共识，达成共识意味着双方能够在交流和信任基础上，逐步开始优势互补的后续合作）。政策问题确认要回答的问题（1.确定在特定领域或范围内究竟存在哪些社会问题，包括社会问题的数量和针对各个特定问题的精确确认，以明确特定领域的政策制定者和研究者双方共同面临的工作范围2.定性定量确认这些社会问题的优先顺序，从而明确问题的轻重缓急、主次关系、关键问题和焦点问题，以把握工作重点3.定性定量明确关键问题尤其是焦点问题的表现形式、涉及范围、严重程度和主要危害4.分析关键问题尤其是焦点问题进入议程的必要性、可能性、途径和需要努力之处，以促使关键问题优先成为政策问题）。（三）逻辑关系（1.政策问题确认阶段继承的信息2.政策确认阶段与政策问题根源分析阶段的关系）。问题（是指现实与期望之间客观存在的差距，以及对这种差距的主观认定。问题的存在会使相关人群产生心里紧张感，以及引发解决问题的期望和行动）。政策问题（是政策学中最基本的概念，特指经过政府或其他公共权威机构认定，应该而且可以通过特定的公共政策加以解决的问题）。社会问题的特征（相关性、主观性、动态性、历史性和人为性）。三、目标和原则，应该注意（1.双方能否就这几大定性和可考核目标达成共识，制定者和研究者共同围绕其逐步完成，共识的含义是有了双方的共同认可的目标和考核指标2.特定领域的界定偏差3.对问题界定的不同理解4特定领域问题的“穷尽”5.问题优先顺序的研制方法，尤其是指标6.关键问题能否进入政策议程）。第二节，特定领域中存在问题特定政策界定（主要是指界定政策政策制定者的管辖范围。首要目标是明确政策制定者的岗位固有影响力，包括地域、层次、职能和时限四个方面；第二目标是背景分析，即在界定特定领域基础上，认识该领域的运作规律，也包括该领域的历史沿革、目前的现状和潜在发展趋势）界定的步骤（1.初步定位主要是大致确定潜在的政策问题的领域，大致包括医疗、预防、保健、康复、农村、基层、药品、医保、人事，或特定人群与疾病等2.精确确定需要明确的问题：政策制定者的基本职能包括理论和现实两方面；基本职能和横向部门的交叉和重叠；履行基本职能的可能需要协作、协调的部门；政策制定者的层次和管辖地域；确定所界定问题，收集和总结的文献范围以及年限；确定各方论证的对象、范围和方法3.背景分析首先是熟悉所研究领域的运作规律，其次是回顾特定领域发展的历史沿革、现状和趋势）。二，界定存在问题（一）目标与原则（1.系统收集直至穷尽特定领域内存在的问题，确认问题的数量2.收集记录每一问题的不同定义、概念、内涵描述，综合精确界定和表述问题3.问题归类，形成特定领域内的问题系统4.各方论证确认被界定和表述的问题）（二）理论基础（步骤和方法1.系统收集、确定问题数量2.精确确定和表述问题3.多重论证，明确接受程度4.问题归类并形成问题系统）。第三节，关键问题确认一、明确问题的优先顺序（一）目标和原则：以重要性、严重性和可解决性作为标准。可考核目标（1.明确问题的重要性，确定主次，这是排序的主要指标2.明确问题的严重性，确定深度和广度，也是排序的主要指标3.明确问题的可解决性，确定约束和条件，这是排序的参考指标4.综合评价和各方论证确认建立问题优先顺序5.依据优先顺序明确特定领域的关键问题和焦点问题）。（二）理论依据（三）步骤和方法（1.按严重性排序指标包括广度和深度2.按重要性排序分三步：一是如何判断和描述特定社会问题的重要性；二是确定和描述该领域的基本目标；三是与该领域内其他问题比较，判断特定问题对领域基本目标的影响力。可用定量、半定量或定性方法确定3.问题可解决性的判断4.综合排序5.确认关键问题尤其是焦点问题）。二、多重论证关键问题（一）目标与原则（二）理论基础。第四节，政策问题确认一、关键问题优先进入议程（一）目标与原则（目标：一是明确特定领域中，哪些人群是问题进入议程的确定者和影响者；二是按照社会问题进入议程的条件，分析关键问题要成为政策问题必要性、可能性和需要努力之处；三是如何使关键问题顺利通过政策议程）。（二）理论基础（三）步骤和方法（1.明确关键问题优先进入政策议程的关键和最终决定者首先，明确利益集团及其利益驱动，或者不同的利益集团，其问题的优先顺序；然后，围绕特定问题，如果该问题进入政策议程，分析不同利益集团的损益和潜在反应策略；第三，明确与不同利益集团相关的政策制定部门，包括两者关系，以及本领域对特定问题观点差异和协调策略，确定关键部门；第四，分析和特定问题相关部门的隶属，确定谁将是关键问题优先进入政策议程的最终决定者；第五，分析和协调过程，尤其是如何影响和开发最终决定者，以及关键部门的工作，应该贯穿在政策问题确认和政策制定的全过程，它也需要政策制定者和研究者的反复沟通2.针对性总结问题界定的结论3.择优选择问题的提出方法）。二、政策问题确认的完整步骤和推荐方法1.进行特定领域界定具体分为三步（初步定位、精确界定、背景分析）2.界定存在问题（系统收集，确定领域中问题数量，可以利用的资源；精确界定和表述；各方多重论证；领域问题归类，形成问题系统）3.明确问题优先顺序（包括严重性排序、重要性排序、可解决性排序、问题综合排序、确认关键问题）4.多重论证关键问题（主要方法有意向调查和论证）5.确保关键问题优先进入议程（注意：明确最终决定者，可用利益相关者分析、情景分析、焦点访谈等；针对性总结论证结论，依据问题界定的结果总结归纳；推荐进入政策议程的应对策略，可用专家咨询、焦点组访谈法、情景分析等方法）第四章，政策问题根源分析第一节，基本概念和原理一、基本目的（在完成政策问题确认的基础上，针对已确定的政策问题，作用公认的科学方法，分析论证并确定其根源和形成机制。具体目标：定性定量明确特定政策问题的根源、直接影响因素、间接，包括各种因素的数量、优先顺序以及对特定政策问题的影响程度，同时明确特定政策问题与上述因素之间的关系，以研制相应的形成机制）。需要完成的基本任务（如何运用特定领域的运作规律，定性推论特定政策问题的影响因素；按照特定领域运作规律中这些因素间的关系，总结、推论和论证问题的根源、直接和间接影响因素；总结在根源的作用下、影响因素的促发下，特定问题的发生、发展、演变过程，以及潜在危害，即问题的形成机制；定量模拟和论证问题的形成机制）。逻辑步骤（明确政策问题确认环节所提供的信息基础；系统搜寻影响因素确定特定政策问题范围，系统搜寻问题直接影响因素；确定问题根源确定影响因素与政策问题关系，确认根源、直接和间接影响因素；明确问题形成机制；定量论证定量评价各种影响因素对政策问题影响程度，在各类因素中确定优先顺序；论证各方对政策问题根源、直接和间接影响因素及政策问题形成机制的接受程度）。（三）逻辑关系（1.与“政策问题确认”环节的关系一是限定了本环节根源和形成机制分析地工作是针对特定的政策问题，而不是所有或众多问题进行；二是明确了特定问题的管辖部门，意味着明确了问题所在的社会领域或系统，限定了问题的性质界限和进一步分析问题的概念工具；三是对特定问题多方面的定性定量描述2.与“政策方案研制”环节的关系从政策问题的根源和形成机制分析中，可以得到政策问题的根源、直接和间接影响因素及形成机制，由此出发，针对根源可以推导出治本的政策思路，针对不同影响因素则科学推导出相应的治标性政策思路，而双管齐下针对形成机制能够推导出标本兼治的政策目标；在此基础上，为实现每一个政策目标，可以研制出相应的政策方案，即将已经建立的“政策问题-根源-影响因素-危害”定性定量动态关系链，在逻辑上推进到政策方案研制的“政策思路-政策目标”）。三、目标和原则（一）可考核目标（1.是否定性定量明确了政策问题的根源，包括数量、优先顺序，以及对政策问题的作用和影响程度2.是否定性定量明确了政策问题的直接影响因素，包括；3.是否定性定量明确了问题的间接影响因素，包括；4.是否定性定量明确了“政策问题-根源-影响因素-危害”之间的定性定量相互关系，即问题的形成机制；5.上述结论是否被普遍接受和理解）。（二）难点和原则（1.系统观念和政策问题根源分析2.卫生系统运作规律与政策问题根源分析）。第二节，定性推导政策问题根源一、明确基础（一）目标与原则（目标：1.特定政策问题的管辖部门和所属系统是否明确2.问题的严重程度和对社会的影响程度是否明确，是定性的还是定量的3.在众多问题中该问题的优先顺序是否明确）。（二）理论基础；（三）步骤和方法（1.检查确定政策问题确认环节所提供信息是否完备；2.明确界定政策问题在社会系统中所属的子系统）。二、系统搜寻影响因素（一）目标与原则（1.确定特定政策问题所在的范围2.系统搜寻政策问题影响因素）。（二）理论基础（1.确定特定问题所在范围2.系统搜寻政策问题影响因素在系统搜寻过程中，具体操作思路和步骤按照“子模-概念-指标”逐层深入，直到发掘出影响因素，在系统搜寻过程中，按子模之间存在的制约关系，可以基本明确因素之间、因素与问题之间的关系）。（三）步骤和方法（1.确定特定问题所在范围搜寻与政策问题能够匹配的概念；确定政策问题所在子模，明确问题的内涵和相应表达方式；确定问题和该子模中其他概念的关系。操作流程：问题指标概念模型表中子模模型图中子模；2.系统搜寻政策问题影响因素在与政策问题有关直接或间接的各个子模中进行的，在每个子模中采取的方式是相同的，即按照“概念-指标（因素）”的顺序“逐层”进行）。三、确定问题根源（一）目标与原则（1.确定影响因素与政策问题的关系2.确认根源、直接和间接影响因素）。（二）理论基础（1.确定影响因素与政策问题关系2.确认根源、直接和间接影响因素）。（三）步骤和方法（1.确定影响因素与政策问题关系2.确认根源、直接和间接影响因素）。四、明确问题形成机制（一）目标与原则（对特定问题与根源、直接影响、间接影响因素之间的关系进行系统全面表达，明确问题的形成机制）。（二）理论基础（通过“系统搜寻”过程，将宏观模型中的众多因素提炼为针对具体政策问题的较少因素，数量上得以简化；通过“影响因素归类”过程，间接影响因素归集到相应的直接影响因素，结构上得以简化；通过后续的论证过程，还可按照对政策问题的影响因素和优先顺序，将标注的间接影响因素进一步予以缩减，形成更为清晰、简明的模型）。（三）步骤和方法（仍然以逻辑演绎为主，不需其他特殊方法）。第三节，定量论证问题根源一、问题形成机制的定量表述（一）目标与原则（理想的情况是将各种影响因素进行综合分析，其结果既要定量反映各因素对政策问题的影响因素，又要定性反映因素间的相互关系，同时还能定量表达这种关系）。（二）理论基础。（三）步骤和方法（若只需要明确各因素对政策问题影响程度的相对大小和优先顺序，即进行定性（半定量）评价和排序，两者同时进行，不分阶段性步骤；若是通过定量评价各种因素对政策问题的影响因素，以确定各因素的优先顺序，则可分为两个阶段性步骤进行）。二、多重论证主要结论（一）目标与原则。（二）步骤和方法。三、政策问题根源分析的步骤和方法（政策问题根源分析的操作步骤有四步：第一明确基础常用方法是归纳和演绎；第二系统搜寻政策问题影响因素常用方法：卫生系统宏观模型、层次分析和逻辑推理；第三明确政策问题根源常用方法同第二；第四明确政策问题的形成机制常用方法：归纳和演绎，模型工具；第五定量论证问题根源子步骤：定量表述问题形成机制；多重论证主要结论。前者常用方法：逻辑推理和模型定量模拟；后者常用方法：专题论证和研究、意向论证、专家咨询和文献论证）第五章，政策方案研制第一节，基本概念和原理一、目的、意义和侧重（一）基本目的（提供各种可能的科学、客观、可行的政策方案，供决策者备选。其意义在于通过定性定量明确解决问题的可能途径，分析各种途径能够解决政策问题的问题，明确标本兼治、治本和治标三类方案，为最大程度解决政策问题提供科学的基础）。（二）基本任务（一是如何根据政策问题的根源、影响因素和形成机制，定性推导和定量研制“治本、治标、标本兼治”的三类政策思路；二是如何依据政策思路，视时间、精力和资源等条件，按三类思路的重要性排序，依次将定性尤其是定量研制结果，转化为特定政策方案的目标体系，并选用适宜的指标加以量化表达；三是如何根据政策指标，寻求实现目标的方法和措施；四是在明确方法措施的基础上，如何结合现实条件设计和形成特定的政策方案）。关键侧重（首先使对政策问题的根源、影响因素和形成机制了解的如何，仅仅是泛泛了解还是深刻掌握；第二使“治本、治标、治本兼治”的三类政策思路的差异和优先顺序；第三使能否建立“根源-影响因素-形成机制-危害-政策思路-政策目标体系-目标指标-具体措施方法”之间动态关系尤其是建立定量的动态关系；第四是如何把定性目标量化，化解成可考核的指标。这是政策方案科学、合理性能否体现的关键）。（三）逻辑关系（首先，政策方案研制要做到“科学、合理、逻辑和可操作”，需要从前继的环节继承和吸收很多信息；其次，政策方案研制又是政策制定科学程序的一个关键步骤，是高价值政策的具体方案和表现；第三，完成了政策方案研制的基本任务后，则能够为后续环节提供丰富的信息和基础）。二、基本概念（一）定义政策方案。（二）解读政策方案（1.政策的分类公共政策分元政策、基本政策和具体政策具体政策分类：按照政策与其主导学科的关系划分、按照政策的特征、根据政策的功用划分2.治标、治本和标本兼治政策；3.政策方案与政策价值；4.政策方案研制与决策过程和政策议程的区别和联系；5.政策过程理论概述）。三、目标和原则（一）目标和理论基础。（二）实现目标的原则（1.如果环节涉及大量的分析，为保证这些分析结果的科学性，需要有一些技术上的指导性原则；2.在现实中，时间、人力、物力总是有限的，因此在方案研制的过程中，存在着几个阶段的选择：对政策思路的选择，在特定思路下，对所确立的政策目标的选择；在某特定政策目标下，对所形成的方案轮廓的选择；3.上述选择包含有客观和主观的成分，如解决政策问题优先考虑对象的问题。在价值观方面所遵循的原则：公正原则、个人受益、劣者受益、普遍受益）。（三）基本步骤。（四）可考核目标（1.政策思路研制2.研制政策目标3.政策目标量化4.方案轮廓设想5.方案细节设计）。第二节，政策思路和目标研制一、政策思路定性推论（一）目标与原则（动态关系原则、信息继承、优先顺序、反向演绎）。（二）理论基础（1.建立动态关系2.注意数量上的动态关系3.现实操作思路）。（三）步骤和方法（1.前期信息继承2.建立标本兼治的政策思路模型3.治本治标思路和优先顺序推论4.政策思路模型的论证）。二、政策目标研制（一）目标与原则（1.目标：界定政策目标；政策目标的量化。2.原则：与政策思路定性推论相仿，严格按照动态关系原则、信息继承原则、优先顺序原则，除此之外，还要遵循“针对性、具体性、协调性、规范性、可行性”五个原则）。（二）理论基础（1.一般过程2.围绕标本兼治政策思路研制目标体系3.政策目标体系中子目标的协调）。（三）步骤和方法（1.依据标本兼治的政策思路模型，进一步明确“根源-直接/间接影响因素-问题-危害”动态关系；依据可解决性概念，论证和明确消除问题的根源及影响因素的可能性，运用各类论证方法；针对有条件消除的根源，以及根源与问题和危害的定量关系，确定该问题可被解决的程度；依据现实的制约，确定现实的方案总体目标。2.难点及其消除策略一是客服决策者的偏好，消除策略是加强政策研究者和制定者之间的沟通，同时加深对政策问题形成、发展过程、严重程度，以及问题根源、标本兼治的了解，明确和潜在政策目标的优缺点。二是政策目标体系的量化，解决方法是建立“根源-影响因素-形成机制-危害-政策思路-政策目标”的动态关系，然后形成政策目标量化的依据）。第三节，政策方案设计一、政策方案轮廓设想（一）目标与原则（基本目标：针对目标体系中特定的子目标，系统明确可采用的方法和措施；明确哪些方法和目标是互补的，那些是全或无的；保留互补的方法和措施，依据对子实现目标的作用和贡献，分析比较全的或无的方法措施，保留那些作用和贡献大的；组合形成政策方案轮廓。原则：优势互补原则主要用于规范操作行为，明确子目标的方法和措施步骤，优选组合原则依据对子目标的作用强度大小，优先选择那些相互排斥的方法，有机地加以组合，形成政策方案轮廓）。（二）步骤和方法（1.界定实现政策目标的方法和措施2.明确所界定方法和措施的作用程度3.有机组合形成政策方案轮廓）。二、政策方案细节设计（一）目标与原则（逻辑动态原则是需要遵循的重要原则）。（二）步骤与方法（1.论证政策资源和实施条件2.论证达成政策目标可能面临的主要障碍3.总结归纳前期结果）。三、政策方案研制的完整操作步骤（政策思路研制、政策目标研制、方案轮廓设想和政策方案细节设计）。四、研制步骤中方法的选择（1.方案研制的时限要求；政策影响力的大小，即重要程度是重大政策还是一般政策；政策者或者研究者所拥有的人力、物力资源是否充足；研究者和制定者的参与度是以谁为主、还是两者结合）。第六章，政策方案科学性论证第一节，基本概念和原理一、目标、意义和侧重（一）基本目的（一是明确备选方案是否可行，需要判断政策方案在政治、经济、技术、社会文化等方面的约束条件；二是明确可行的备选方案中“何者为优”；三是通过对“根源-影响因素-具体措施方法”定性定量动态关系的在此把握，修正和完善最优的可行方案；四是通过可行性论证，进一步促进政策制定者和研究者之间优势互补）。（二）基本任务和可考核目标（任务：第一，明确需要论证的对象及范围；第二，确定“政治、经济、技术和社会文化”等可行性的判断标准及其指标；第三，比照标准和指标，确定特定政策思路或政策方案，确定现实中的最优）。（三）逻辑关系（1.可行性论证与“政策制定科学程序”的关系进一步深入的修正和完善，使其不断趋近客观实际，最终达成预期效果，以体现政策的高价值。失误原因；2.可行性论证的基础是前继阶段的信息；3.可行性论证与政策执行的关系可行性论证为政策执行提供信息基础，帮助其深入分析动力阻力因素，设计更严密的执行策略）。二、基本概念（一）定义政策方案可行性论证（1.何谓政策方案可行性论证是指用公认的科学方法，遵循逻辑上合理的操作步骤，在政策付诸行动之前，论证和评价特定方案的政治、经济、技术以及社会文化的可行性，同时，比较分析方案的潜在效果、必要性和合理性等，择优选择和推荐现实中的最优方案2.可行方案与最优方案）。（二）解读“可行性”（政治、经济、技术、社会文化四个领域，既相互联系又各自独立，政策方案在这四个领域的可行与否，是衡量方案可行性的基本尺度）。（三）现实最优的表达（总之，必要性、实效性、可操作性、科学性与合理性，将逐层深入地探讨政策方案的目标、设计思路、具体内容，明确方案在政治、经济、技术和社会文化等领域的所涉及因素，并针对影响因素明确衡量指标与方法，通过评估与优化处理，确立可行性方案，获得相应的论证结论，为执行者提供信息）。三、理论基础和原则（一）理论基础（首先，在政策方案研制阶段，继承根源分析结果而形成的每一种备选方案中定性定量信息；其次，在政策问题确认阶段，问题的表现形式、涉及范围、严重程度和主要危害得到明确，且这种结论均经过定性定量论证，以及各方认可；第三，在政策问题根源分析阶段，明确了政策问题根源、直接和间接影响因素的名称和数量，对形成机制进行了定量推导和模拟等）。（二）实现目标的原则（效果优先原则需贯穿于可行与否和方案择优全过程；论证和完善结合原则；以及“科研与国情结合、研究者与决策者结合、定性与定量结合、多学科交叉融合”等不容忽视）。（三）基本步骤（首先，做好论证的各项准备，包含明确论证对象，制定论证计划，筹集、配置论证资源。其次，具体展开论证。评估备选方案“是否可行”；对那些可行的方案进行完善；依据可行性方案的利弊、预期效果和排序等确立最优方案。最后，结束阶段中，可行性论证报告将陈述论证结论，推荐优选方案供决策）。（四）可考核目标（1.确认论证对象2.制定论证计划3.筹集和配置论证资源4.收集可行性论证所需的资料和信息5.判断和确定可行方案6.可行方案择优7.撰写可行性论证报告8.推荐优选方案供决策）。第二节，准备阶段一、确认论证对象（一）目标（二）理论基础（确认论证对象的作用：首先，政策制定科学程序作为循序渐进的认识过程，对政策问题的认识难免存在遗漏或矛盾之处，可行性论证再次检测前面研究的理论，在弥补完善的基础上加以批判断继承；其次，再次确认研究基础与预期目标之间的差距，从而确认论证重点，有针对性地评估、选择和完善，弥补方案主观设计与客观现实之间的差距使其能更顺利地利用客观规律达成预期目标，满足相关群体的利益需求）。（三）步骤和方法（1.前期信息继承2.确认论证对象）。二、制定论证计划（一）目标（二）理论基础构建标准和指标体系，指标构建应当注意：所构建的指标体系应当简洁；指标体系应具有层次性；指标体系应具有综合性，方案可行与否以及择优，其影响因素多位于政治、经济、技术、社会文化领域，并且这些领域具有明确的基本概念和理论；指标体系需要注意科学性和可操作性；定性、定量的研究方法各有利弊，二者有效结合可以增加论据的科学性、合理性和可接受性）。（三）步骤和方法（1.构思可行性论证计划框架2.构建可行性论证标准和指标体系指标体系构建的参考思路包括三个方面3.完善可行性论证计划）三、准备论证资源（一）目的和原则（论证资源的投入应关注两个问题：其一，所筹集资源的数量和构成比应适度。其二，再各项资源中，人力与信息的地位及其重要，且筹集难度大）。（二）理论基础。（三）步骤和方法（1.明确所需要的资源和信息2.组织收集所需要的资料和信息）。第三节，可行性论证的实施阶段以、判断备选方案可行与否（一）目标与原则（论证目标：一是明确每一个特定方案是否符合可行的标准，二是针对所有的备选方案，得出哪些方案是可行/不可行的结论和理由）（二）理论基础。（三）步骤和方法（1.解析备选方案2.逐步分层判断3.综合分析判断综合分析方案中诸如目标等可行性状况，形成可行和不可行两类方案，常用方法是逻辑演绎和归纳）。二、可行方案的择优（一）目标和原则。（二）理论基础。（三）步骤和方法（1.明确政策方案的基本优先顺序2.分析建立方案择优的标准指标值3.方案择优）。第四节，可行性论证的报告阶段一、论证报告的撰写（一）目标（可考核指标：是否清晰表达了备选方案可行、不可行的结论，这些结论是否有定性定量的科学依据；是否将所有可行的备选方案列出了择优的优先顺序；是否明确提出了推荐方案及其依据；在报告中是否清晰表述了论证过程的科学性）。（二）理论基础（1.论证结果概述需要简要说明：背景；论证思路、内容和方法；主要论证结果；推荐方案的简述2.方案择优总论3.方案可行与否判断总论4.详细技术报告包括摘要、背景、论证目标和内容、论证方法、论证标准和指标、技术路线、论证结果、小结等）。二、优先方案的抉择（在决策前，尚需要完成三项工作一是对可行性论证结果的多重论证；二是推荐方案申报和进一步论证；三是政策执行钱前通过必要的行政或政治程序，审批并形成执行方案）。三、政策方案可行性论证的操作步骤和方法总结（报告阶段包含的工作：采取论证报告的范式撰写可行性论证报告，采用方法有逻辑推理、归因分析等；优选方案的抉择，方法有焦点问题深入访谈、专家咨询以及各种沟通方法）第七章，政策执行第一节，基本概念和原理一、目的、意义和侧重（一）基本目的（在政策方案可行性论证环节基础上，依据政策方案所规定的政策目标和措施，以逻辑上的层层推进为基础，以现实过程中政策实践者和研究者能够操作为目标，辅以公认的科学方法和考核指标，逐步将政策目标由观念形态转变为现实形态，使政策目标按照政策方案所规定的程度和范围实现）。（二）关键侧重（1.在特定政策执行过程中，究竟存在哪些影响政策目标实现的动力和阻力，其来源、性质以及大小如何判断2.如何将政策转化为政策执行方案，如何制定保持动力，减弱阻力的策略和措施3.如何为政策执行配备所需要的资源4.如何发现政策实施过程中的偏差性，如何采取必要的纠正措施）。（三）逻辑关系（1.政策执行与高价值政策之间的关系2.政策执行与前面环节之间的关系3.政策执行与后续环节之间的关系）。二、基本概念（一）定义政策执行（遵循政策指令所进行的变革，是为了实现政策目标而重新调整行为模式的过程，是将政策付诸实践的各项活动其中以解释、组织和实施为主）。（二）解读“政策执行”（1.西方政策执行研究的发展历程2.西方执行运动的基本理论和流派主要理论：行动理论、组织、博弈、演进、系统、管理和因果）。三、目标和原则（针对性原则、责任明确、指标合理）。第二节，明确政策内涵和动力阻力分析一、明确政策内涵（一）目标与原则。（二）理论基础。（三）步骤和方法。二、动力阻力分析（一）目标与原则。（二）理论基础。（三）步骤和方法（1.搜索政策执行过程中的相关利益者方法：系统的搜索方法、关系链搜索得方法2.确认利益相关者行为的影响因素3.论证和判断政策执行的动力和阻力）第三节，制定执行方案一、执行策略设计（一）目标与原则。（二）理论基础。（三）步骤和方法（执行策略设计包括设计执行策略和选择执行策略。其设计以政策目标和动力阻力分析结果为依据，主要依靠逻辑推理的方法，借助于因果分析法、相关分析法）。二、执行工作设计（一）目标和原则。（二）理论基础。（三）步骤和方法（各项指标的确立过程，需要吸收、借鉴各项领域现有的指标体系以专家咨询、德尔菲、运筹学等方法作为补充）。三、工作流程设计（一）目标与原则。（二）理论基础（工作与时间之间的关系包括四种：“约束-开始”关系一个任务开始之前另一个任务必须结束；“开始-开始”关系两个活动必须同时开始；“结束-结束”同时结束；“交错的开始”关系一个工作可以在前一个工作结束之前开始）。第四节，执行资源配置一、资源确定（一）目标与原则（执行资源包括有形和无形资源：有形包括执行组织、执行人员、财力和物力；无形资源包括信息和权威，权威资源的作用体现：获得协调的基础；部属表示顺服的动力；工作指导和控制的依据；奖惩员工行为，提高绩效的基础）。（二）理论基础（1.执行组织的主要类型及其特点第一类是正式直线-职能式的党政机关，优点：权威、效率、专业。缺点：职能部门在执行政策时会因为追求职能目标而看不到全局利益，从而引发冲突；第二类是矩阵式执行机构，优点：能将职能部门的专业执行人员组合在一起，减少重复配置等执行资本，防止人员膨胀，促进专业资源共享，获得各职能部门之间的协调合作，缺点：容易造成指挥混乱和权利斗争；第三类，正式的党和国家管理机构中设立新的执行部门；2.财政资源筹集过程及常用方法；3.权威资源获得途径：法律授权和行政授权）。（三）常用方法（比例定员法、职责、岗位；常用的预算方法：零基预算、规划、比例、目标管理、绩效）。二、资源配置（韦伯理想官僚组织，即执行人员没有政策上的偏好，其次可以从利益因素入手，选择利益与政策目标取向一致的人员来执行。配置过程有科学性和政治行的两面性）。第五节，政策实施一、协调（纵向协调、横向、纵横交叉的综合协调；方法：任务协调法、时间、会议）。二、控制（一）目标与原则（控制形式包括：政党的监督、国家权利机关的监督、政府机关内部的监督、司法机关的监督和社会舆论的监督）。（二）理论基础（1.控制的依据和标准2.偏差行为的表现形式政策架空、政策浮夸、缺损、替换、贪污；3.偏差行为的测量4.政策实施过程中控制偏差行为的措施一是通过改变或调整政策目标来消除偏差，二是通过改变执行行为来满足目标的要求）。（三）步骤和方法（控制采用的方法包括矩阵控制法、例外导向、各种预算和财务控制的方法。偏差行为的测量方法：观察法视察、检查、直接观察等、访谈打听取汇报、质询、诘问、座谈和访谈等、调查和审计等）。三、政策执行操作步骤和推荐方法（第一，明确政策内涵；第二，分析动力阻力子步骤：搜索利益相关者，分析行为影响因素；第三，制定执行计划子步骤：执行策略设计，执行工作设计；第四，配置执行资源子步骤：资源确定、资源配置。前者用预算和定编方法；第五，控制政策实施子步骤：协调；控制。前者方法：任务、时间和会议协调法、博弈论；后者方法：矩阵控制法、例外、预算和财务控制）。第八章，政策评价第一节，基本概念和原理一、目的和侧重（一）目的和意义（目的：检验政策效果；确定政策未来去向的主要依据；合理配置有限资源；推进政策的科学化进程）。（二）关键侧重（如何选择评价主体；特定政策是否需要进行评价；政策评价需要回答哪些问题，收集哪些信息；如何收集评价所需信息；如何保证评价资料信息反映政策实际效果；如何将评价资料信息表达为效果描述；如何依据效果描述做出评价结论）。（三）逻辑关系（1.政策评价与政策制定过程的关系2.与政策执行过程中的关系3.与确定政策去向的关系）。二、基本概念（一）政策评价相关的社会层面概念（1.评价主体选择标准：一是要做到评价的客观公正；二是评价材料的占有要有全面性；三是政策的有关各方，即其客体和主体对评价主体要有可接受的主观感受；2.政策评价制度化）。（二）与政策评价相关的技术层面概念（1.政策效果2.政策评价的价值标准一是合法性标准；二是合理性、投入产出、系统-功能、公平与可持续发展）。三、目标与原则（一）可考核目标。（二）难点和原则（1.客观公正2.制度保障3.政策评价对象和实机的选择观点：政策评价非常重要，是整个政策制定过程的一个必要环节，只有在政策评价基础上，方能科学确定政策去向，因而所有的政策都需要评价，重大政策必须进行系统评价，这是一条基本准则；4.政策评价的其他原则）。第二节，制定政策评价实施计划一、明确评价主体（一）理论基础。（二）可考核和比较分析的目标。二、政策评价可行性分析（一）目标与原则（在正式开展政策评价之前，先进行相应的背景分析，分析内容有：1.分析政策评价制度化情况；2.分析政策评价所需要的外部条件和主要影响因素包括相关人员尤其是决策者的重视程度；评价结论反馈机制的畅通程度；评价所需资源的保障程度；3.分析内部条件和包括：政策评价主体是否相对独立；政策目的目标体系是否明确；各方对政策目的目标体系的认识是否一致；政策效果是否可测量以及相对稳定；4.总结归纳分析结果，明确本次政策评价工作的可行性及其结果的可信度；5.从社会层面和技术层面，寻找弥补可行性分析所暴露的不足的针对性策略和方法）。（二）理论基础（三）操作步骤（1.明确政策制度化的程度2.确定政策评价制度化不高带来的困难，拟订弥补的策略；3.综合评价政策评价的可行性；4.确定不可行的具体细节，并拟定弥补的策略；5.分析弥补策略的效果，以及弥补后的总体可行性）。三、制定政策评价实施计划（一）目标和产出（实施计划包括两方面内容：一是保障评价工作顺利开展的规范，以及开展评价的必要基础；二是评价工作的技术规范，规范着后续评价的所有技术活动，包括评价的目标、内容、指标、数据收集和整理分析的方法以及报告撰写的格式等。任务：系统收集信息；构建特定政策的评价指标体系1；完成评价实施计划；落实评价实施计划阶段所需要的资源）。（二）理论基础。（三）步骤和方法（1.系统收集信息；2.研制和构建政策评价的指标体系一是明确政策目标内的效果或价值目标，二是确定政策目标外效果指标；3.形成评价实施阶段一是资料收集对象，二是指标测量方法，三是资料收集方法，四是分析方法，五是时间安排，六是经费安排和人员准备）。（四）研究者与决策者的关系。第三节，政策评价实施以一、收集所需资料（一）目标与思路（目标：收集两类资料一类是政策直接作用对象对政策的主观感受的数据；另一类是对政策运行后社会系统相关参数的变动值）。（二）需要注意点（1.编制评价调查表的一般原则2.调查过程中应注意的问题3.常用的抽样人群代表性检验方法4.研究者、决策者双方优势）。二、评价资料综合分析（一）目标与可考核目标（1.根据不同对象、性质的调查表，形成库名有条理、字段表述清晰的原始数据库系统，统一缺失值的处理方法；2.按访谈报告的基本形式，对定性访谈的资料，逐步总结和归纳其中观点；3.依据政策目标、指标体系，分别从数据库系统中，提取相应的敏感指标，形成针对性的分析数据库；4.对掌握的数据和资料，进行简单描述的分析，归纳政策评价的一般状况；5.针对政策评价目标、指标体系，逐个或分工完成指标的分析；6.按政策评价目标和指标体系的重要顺序，以提纲加以表格的形式，将分析结果列出）。（二）基本操作步骤（1.数据库的建立五资料录入；2.评价调查数据库整理与描述性统计；3.对统计指标进行综合分析，量化表达政策结果）。（三）常用的分析方法及其选用原则（1.简单“前-后”对比分析法；2.“投射-实施后”；3.政策“有-无”；4.“控制对象-实施对象”）。三、提交评价报告（一）目标与可考核目标（1.是否定性定量明确了特定政策解决问题的程度，是否涵盖了表达解决问题程度的基本指标；2.是否定性定量明确了特定政策方案中采取措施的合理程度，是否涵盖了表达合理程度的基本指标；3.特定政策带来的社会影响和震荡，是否涵盖了表达影响和震荡程度的基本指标；4.如果政策问题的解决和危害的消除等，预期的目标没有达到，那么是否定性定量明确了未达成目标的归因；5.是否能够定性定量检验了被评价政策的制定过程科学性、合理性、逻辑性和可操作性；6.是否在上述结果基础上，提供了确定政策潜在去向的依据；7.是否按照评价报告的基本形式，完成了规范化的评价报告）。（二）步骤与方法（政策评价应包含的内容：内容摘要、政策背景与环境简述、政策的主要特征简述、综测评价计划和实施过程简述、主要结论与初步建议、附录）。（三）决策者与研究者的特征及互补。四、政策评价的步骤与方法小结（有四步：第一，评价可行性分析子步骤：确定评价主体；评价制度化分析、环境分析；评价制度化缺陷的弥补；评价可行性分析；第二，制定评价计划子步骤：系统收集信息；构建政策评价指标体系；完成评价实施计划；落实评价所需资源；第三，实施评价计划子步骤：搜集所需资料；资料质量控制。前者常用方法：实验法、常规资料提取法、社会调查法和意向论证法。后者：调查质量控制措施、数据质量与代表性检验方法；第四，综合分析子步骤：数据库的建立与资料录入；数据库整理与描述性统计；综合分析、定量表达；第五，完成评价报告。）。第九章，确定政策去向第一节，基本概念和原理以一、目的，意义和侧重（目的：为了借此过程使得政策价值尽可能最大化）。（二）逻辑关系（1.与政策评价的联系；2.与新一轮政策制定过程的联系）。而、基本概念（一）政策与法律之间的关系（法律与政策在本质上是一致的，法律也是政策的一种表现形式联系：政策与法律的同一起源；政策与法律在本质上是一致的；有些重大政策在条件成熟后，可以上升、转化为法律；重大基本政策常常用以指导法律的制定和实施，同时法律又是保障政策顺利执行和实现政策目标的有力工具和重要保证；政策应以宪法和基本法为依据）。（二）政策去向及其特点（1.政策延续2.政策调整3.政策终结4政策法律化。第三节，政策去向操作步骤：1、信息准备（步骤：熟悉基本理论和基本情况、确定特定政策的政策去向判断指标、明确评价阶段相应指标的应有状态或取值、明确政策去向指标的实际值）、2、明确特定政策基本去向（步骤：实际和应有状况的比较、指标的现状和政策去向判断标准比较、政策法律化的专门论证）3、确定特定政策的去向（分析影响政策效果的因素，确定特定政策所涉及政策去向的大致内容、以政策去向的指标现状为依托，挖掘和确定该政策去向具体内容、借鉴政策制定科学程序中有关环节的理论和方法，在细节上完善该政策去向并将其付诸实施）第十章政策制定与研究优势互补机制一、1、优势互补的基本原则：共同目标、双赢策略、诚信服务、成果共享、有机分工、优势互补、共同发展和风险共担。二、政策制定者与研究者区别：双方的主体和承担角色不同、双方的影响力和感受压力不同、双方的基本行为特征和游戏规则不同、双方对政策的态度和兴趣不同。三、政策与科研区别：政策与科