工厂审核流程 PPT课件

可编辑 1 HACCP内部审核 可编辑 2 什么是审核 ISO9000 为获得审核证据对其进行客观地评价 以确定审核准则得到满足的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程CAC 国际食品法典委员会 审核是一种系统的 功能的 独立检查已确定所进行的活动和相关结果是否符合既定目标 可编辑 3 审核类型 第一方审核 企业自身 内部审核 第二方审核 对供方进行审核的需方 顾客审核 顾客 客户第三方审核 按认可标准对供方进行审核 中介审核 的独立机构 或官方审核 可编辑 4 HACCP审核的准则 依据 HACCP体系标准规范 HACCP体系文件 HACCP计划 SSOP文件 相关作业指导书等 合同要求 相关法律 法规和技术标准 可编辑 5 HACCP审核的基本目的 确定HACCP控制体系的适宜性确定HACCP控制体系的一致性确定HACCP控制体系的有效性 可编辑 6 HACCP审核的基本要素 活动 HACCP审核是获取HACCP的七个原理得到有效应用 HACCP的前提条件是充分的以及HACCP计划被正确地实施和保持的证据 可编辑 7 一 审核准备 内审的启动成立审核组编制内审日程计划编制核查表下发内审日程计划准备审核文件 可编辑 8 1 内审启动的依据 HACCP体系标准规范和ISO10011 1991标准要求 内审程序的规定 企业自身的要求 可编辑 9 2 成立审核组 任命审核组长并组成审核组 审核组长全面负责整个审核工作 审核组成员必须具备执行审核的资格 审核员与被审部门无直接的责任关系 可编辑 10 3 内审日程计划 确定审核目的 范围 依据 审核组 确定审核活动的具体日程和时间安排 内审计划应报公司最高管理层批准 可编辑 11 内审日程计划编号 HACCP NSJH 01 可编辑 12 4 核查表 文件核查表现场核查表 可编辑 13 核查表的作用 作为审核备忘录 确保审核覆盖HACCP体系文件的所有要求 有利于保持审核重点和审核目标 帮助审核员控制现场审核的进度 有利于确保审核的完整性 获得体系达到标准要求的证据 为编写不符合项报告提供审核证据 是确保审核员之间协调性的有益工具 作为参考 记录 帮助审核组长 审核员编写审核报告 确保审核过程的透明度 增强人们对审核过程的信心 可编辑 14 核查表的制定 HACCP前提条件 产品说明 加工流程图 危害分析过程 关键控制点 关键限值 监控 纠正措施 文件和记录 和确认和验证活动的有效性 可编辑 15 HACCP核查表公司 编号 审核员 审核组长日期 可编辑 16 HACCP核查表公司 编号 审核员 审核组长日期 可编辑 17 HACCP核查表公司 编号 审核员 审核组长日期 可编辑 18 6 审核文件的准备 内审过程中审核员常用的文件和记录表格如下 摩迪 CAC 公司体系文件 HACCP计划 SSOP 相关作业指导书等 内审日程计划 内审核查表 内审专用表格 如 会议签到表 不符合项报告 内审报告等 个人记录本 可编辑 19 二 审核实施 首次会议现场审核审核小组会 小结会末次会议 可编辑 20 1 首次会议 见面会 会议由审核组长主持 审核组 总经理和各部门负责人参加 确认审核目的 范围和依据 确认审核日程计划 介绍审核员分工和末次会的时间 说明审核的方法 强调抽样的风险 确认被审核方的陪同人员和职责 介绍不符合项的分类和汇报的方法 征求被审核部门对内审工作的意见 请高层领导讲话 可编辑 21 2 现场审核 1 现场审核是审核员寻找客观证据的过程 是内审中是重要的环节 审核中应注意以下几点 审核组长要控制审核过程 审核采用抽样进行 选择的样本要有代表性 依据核查表进行现场审核 偏离时应小心谨慎 从问题的各种表述形式寻找客观证据 发现影响食品安全的不符合项时 必要时可进行彻底追踪 与被审核方负责人共同确认不符合的事实 始终保持客观 公正和有礼貌 可编辑 22 2 现场审核 2 审核方法 与被审核方交谈 观察有关质量活动 查阅有关体系文件 查阅有关质量记录 可编辑 23 3 审核小组会 小结会 审核小组会 审核组在审核期间或审核结束前 要对审核结果作汇总 分析 分类 审核组成员之间要相互沟通 保持意见一致 审核组长负责协调审核组工作 小结会 在审核组对审核结果汇总分析后 应与被审核方负责人沟通 并征求他们的意见 形成审核报告 可编辑 24 4 末次会议 总结会 审核组长主持会议 请参加会议人员签到 感谢各部门对此次内审的支持和合作 重申此次审核的目的 依据 范围和方法 此次审核的简要说明 并肯定各部门工作的优点和成绩 陈述审核中发现的不符合项 请被审核部门确定不符合项 商定纠正措施和跟踪计划 声明是随机抽样活动 没有发现问题的部门并不等于没有问题 宣布内审报告 征求各部门的意见 请到会的高层领导讲话 可编辑 25 三 审核总结 内审报告不符合项报告纠正措施及跟踪验证内审记录保存 可编辑 26 1 内审报告 确定体系适宜性 一致性和有效性 确定体系的运行符合法律法规和标准的要求 确定组织有自我完善 持续改进的能力 在获取足够的证据后形成结论 可编辑 27 1 内审报告 内审报告内容包括 审核目的 审核范围和审核依据 审核组成员 不符合项清单 审核结论 意见 跟踪措施 审核组长签字 总经理签字 可编辑 28 内审报告 1 公司 xxxxx厂2 报告参考号 HACCP NSBG 013 审核目的 对本公司HACCP体系进行审核 以确保该体系达到预期的控制效果 4 审核依据 HACCP的基本原理 相关法律法规及本公司的HACCP体系文件 5 审核范围 本厂HACCP体系范围内xxxx生产所涉及的管理部门和生产现场 6 审核组 审核组长 审核员 7 结论 8 审核组长签字 日期 2002 04 219 总经理签字 日期 2002 04 2110 意见 跟踪措施 11 不符合项清单 可编辑 29 不符合项分类 关键不符合项Critical主要不符合项Major次要不符合项Minor 可编辑 30 关键不符合项Critical 整个体系存在关键的缺陷或遗漏 与HACCP原理不符 不能满足法律法规的要求 导致食品安全卫生控制的失效 如 危害分析有重大缺陷 没有识别必要的关键控制点 关键控制点发生偏离是没有采取纠正措施 加工用水不安全等 可编辑 31 主要不符合项Major 有可能导致体系的失败 不能充分保证产品的安全卫生的严重问题 如 化学药物控制不当 加工人员未保持高度的个人卫生 加工人员未采取必要的措施来防止食品的污染 可编辑 32 次要不符合项Minor 一些细小的间接影响食品安全的需要作相应改进的问题 如 厂房四周状况可容许污染物进到厂内 灯光不足 卫生设施不足等 可编辑 33 2 不符合项报告 提交的报告中应有足够的细节 清楚地指明有关的事实和不符合项的证据 要确保问题根源的可追溯性 只有这样 才能确保针对问题所采取的纠正措施是有效的 可编辑 34 2 不符合项报告 不符合项报告的内容主要包括 何地 不符合项被发现或确定的地方何时 审核日期什么 对发现问题情况的描述为何 引用法规 规范或文件中的对应要求谁 注意报告不能确定问题的归属审核员必须提出绝对的证据证明不符合项的存在 可编辑 35 不符合项报告 可编辑 36 3 纠正措施及跟踪验证 对发现的不符合项 由被审核方按规定的期限进行整改 审核组对整改情况进行跟踪验证 如达到了整改效果 由审核组成员在